2024年企业上市辅导与保荐服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导与保荐服务合同本合同目录一览第一条辅导与保荐服务的定义和范围1.1企业上市辅导的定义和范围1.2保荐服务的定义和范围第二条双方的权利和义务2.1企业的权利和义务2.2保荐机构的权利和义务第三条服务内容3.1辅导内容3.2保荐内容第四条服务期限4.1辅导期限4.2保荐期限第五条服务费用5.1辅导费用5.2保荐费用第六条服务成果6.1辅导成果6.2保荐成果第七条保密条款7.1保密信息的定义和范围7.2保密义务和期限第八条违约责任8.1企业违约责任8.2保荐机构违约责任第九条争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决地点和法院第十条合同的生效、变更和终止10.1合同的生效条件10.2合同的变更10.3合同的终止第十一条法律适用和解释11.1法律适用11.2合同解释第十二条其他条款12.1通知和送达12.2合同的附件第十三条合同的签署第十四条合同的份数第一部分：合同如下：第一条辅导与保荐服务的定义和范围1.1企业上市辅导的定义和范围本合同项下的企业上市辅导，是指保荐机构在企业申请股票上市过程中，为企业提供的包括但不限于上市前辅导、上市材料准备、上市申请文件编制、上市过程协调和监管机构沟通等一站式服务。1.2保荐服务的定义和范围本合同项下的保荐服务，是指保荐机构在企业上市过程中，为企业提供的包括但不限于发行股票的推荐、发行价格的确定、发行数量的安排、发行过程的协调、投资者关系管理等全方位服务。第二条双方的权利和义务2.1企业的权利和义务（1）企业有权要求保荐机构按照合同约定提供上市辅导与保荐服务；（2）企业应按照合同约定支付服务费用；（3）企业应提供保荐机构所需的真实、完整、准确的企业信息和资料，包括但不限于企业基本情况、财务状况、业务模式、股东结构等；（4）企业应积极配合保荐机构的辅导和保荐工作，遵守相关法律法规和上市规则；（5）企业在上市过程中如有信息披露需求，应确保信息披露的真实、准确、及时、完整。2.2保荐机构的权利和义务（1）保荐机构有权要求企业提供真实、完整、准确的企业信息和资料；（2）保荐机构应按照合同约定提供上市辅导与保荐服务，并确保服务质量；（3）保荐机构应协助企业处理上市过程中的相关事务，包括但不限于与监管机构的沟通、发行定价、股票发行等；（4）保荐机构应对企业的商业秘密和个人信息保密，不得泄露；（5）保荐机构应对上市过程中发现的企业问题提出改进建议，并协助企业解决。第三条服务内容3.1辅导内容保荐机构应为企业提供下列辅导内容：（1）上市政策法规解读；（2）企业上市条件分析；（3）上市准备工作指导；（4）上市申请文件编制；（5）上市前辅导培训；（6）上市过程协调和监管机构沟通。3.2保荐内容保荐机构应为企业提供下列保荐内容：（1）发行股票的推荐；（2）发行价格的确定；（3）发行数量的安排；（4）发行过程的协调；（5）投资者关系管理；（6）上市后持续督导。第四条服务期限4.1辅导期限保荐机构为企业提供上市辅导服务的期限自合同签订之日起至企业股票上市之日止。4.2保荐期限保荐机构为企业提供保荐服务的期限自企业股票上市之日起至保荐合同约定的终止日期止。第五条服务费用5.1辅导费用企业应支付给保荐机构的辅导费用为人民币【】元整（大写：【】元整），用于支付保荐机构在辅导过程中产生的各项费用。5.2保荐费用企业应支付给保荐机构的保荐费用为人民币【】元整（大写：【】元整），用于支付保荐机构在保荐过程中产生的各项费用。第六条服务成果6.1辅导成果保荐机构应为企业提供符合上市要求的辅导成果，包括上市前辅导培训、上市申请文件编制等。6.2保荐成果保荐机构应为企业提供符合上市要求的保荐成果，包括发行股票、发行定价、发行数量安排等。第八条违约责任8.1企业违约责任（1）企业未按照合同约定支付服务费用的，应按照逾期支付金额的【】%支付违约金；（2）企业未按照合同约定提供信息和资料的，保荐机构有权解除合同，并要求企业支付合同总价款的【】%作为违约金；（3）企业未按照合同约定配合保荐工作的，保荐机构有权解除合同，并要求企业支付合同总价款的【】%作为违约金。8.2保荐机构违约责任（1）保荐机构未按照合同约定提供上市辅导与保荐服务的，应退还已收取的服务费用，并按照未提供服务部分费用的【】%支付违约金；（2）保荐机构未按照合同约定协助企业处理上市事务的，应承担相应的法律责任，并赔偿企业因此造成的直接经济损失；（3）保荐机构泄露企业商业秘密和个人信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿企业因此造成的直接经济损失。第九条争议解决9.1争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决地点和法院本合同签订地为【】，双方同意将争议提交至【】人民法院管辖。第十条合同的生效、变更和终止10.1合同的生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。10.2合同的变更合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议为本合同的组成部分。10.3合同的终止（1）合同到期，双方未续签的，合同自然终止；（2）一方明确表示不再继续履行的，合同终止；（3）双方协商一致解除合同的，合同终止。第十一条法律适用和解释11.1法律适用本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2合同解释本合同未尽事宜，双方可签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。合同的解释权归双方共同所有。第十二条其他条款12.1通知和送达双方应当按照合同约定的联系方式，及时通知对方合同履行过程中的相关信息。任何一方发出的通知，应以书面形式发送至对方指定的地址和联系方式。12.2合同的附件本合同附件为【】，附件与本合同具有同等法律效力。第十三条合同的签署本合同一式两份，双方各执一份。双方签字（或盖章）后，合同立即生效。第十四条合同的份数本合同的份数为【】份，每份具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方外，与本合同无关的独立个体或实体，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、投资者等。1.2第三方介入情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：（1）第三方参与企业上市辅导与保荐过程，提供专业意见或服务；（2）第三方作为投资者参与股票发行；（3）第三方协助甲乙双方处理上市相关事务；（4）其他甲乙双方约定的第三方介入情形。第二条第三方责任限定2.1第三方责任第三方应按照合同约定或甲乙双方的授权，履行相关职责。第三方如因故意或过失导致甲乙双方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。2.2第三方权利第三方在本合同项下的权利限于合同约定的范围，未经甲乙双方同意，第三方不得行使合同之外的任何权利。2.3第三方义务第三方应遵守相关法律法规，积极配合甲乙双方完成上市相关事宜，并保守甲乙双方的商业秘密和个人信息。第三条第三方介入的协调与管理3.1第三方选择甲乙双方应共同协商选择合适的第三方介入本合同，并确保第三方具备相应的资质和能力。3.2第三方协调甲乙双方应负责与第三方的沟通协调，确保第三方按照合同约定履行职责。3.3第三方管理甲乙双方应共同监督第三方的工作进度和质量，确保第三方按照合同约定完成任务。第四条第三方费用4.1第三方费用的确定第三方费用的标准和支付方式应由甲乙双方与第三方协商确定，并在合同中予以明确。4.2第三方费用的支付甲乙双方应按照合同约定及时支付第三方费用。如甲乙双方未按约定支付费用，第三方有权解除合同，并要求甲乙双方支付违约金。第五条第三方违约处理5.1第三方违约第三方如未按照合同约定履行义务，甲乙双方有权解除合同，并要求第三方支付违约金。5.2第三方违约金的计算违约金的计算方式应按照合同约定的标准执行。如合同未约定，甲乙双方可协商确定。第六条第三方与甲乙双方的关系6.1第三方与甲乙双方的关系界定第三方与甲乙双方之间仅为合同关系，第三方并非甲乙双方的代理人、合作伙伴或雇员。6.2第三方独立性第三方在提供服务过程中应保持独立性，不受甲乙双方的不当影响。6.3第三方责任划分第三方对甲乙双方的责任划分，应以第三方与甲乙双方之间的合同为准。第七条第三方介入的合同变更7.1第三方介入的合同变更如甲乙双方同意第三方介入本合同，且合同中未明确第三方相关条款的，甲乙双方应签订补充协议，明确第三方的权利、义务和责任。7.2补充协议的签订补充协议应由甲乙双方与第三方协商一致，并以书面形式签订。补充协议与本合同具有同等法律效力。第八条第三方介入的合同终止8.1第三方介入的合同终止本合同终止后，第三方与甲乙双方之间的合同关系亦相应终止。8.2第三方终止后的责任划分第三方在本合同终止后，应对因其介入本合同而产生的债务和责任承担相应的法律责任。第九条第三方介入的合同解释本合同及其补充协议中关于第三方的条款，如发生解释分歧的，甲乙双方应与第三方协商解决。协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条第三方介入的合同适用法律本合同及其补充协议中关于第三方的条款，适用中华人民共和国法律。第十一条第三方介入的合同附件本合同及其补充协议的附件，包括但不限于第三方提供的资质证明、合同协议等，均为合同的组成部分。第十二条第三方介入的合同签署本合同及其补充协议的签署，应由甲乙双方与第三方共同完成。签字（或盖章）后，合同立即生效。第十三条第三方介入的合同份数本合同及其补充协议的份数，应以甲乙双方与第三方协商确定的份数为准。每份合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：第三方资质证明详细要求：第三方应提供相关行业资质证书、营业执照、税务登记证等证明其合法经营资格的材料。说明：此附件用于证明第三方具备提供服务的合法性和专业性。2.附件二：第三方服务范围和内容详细说明详细要求：明确第三方应提供的服务范围、服务内容、服务标准等详细信息。说明：此附件用于详细阐述第三方的服务内容，以便甲乙双方明确第三方的职责和义务。3.附件三：第三方费用明细表详细要求：详细列出第三方提供服务所需费用的项目、费用标准、计算方式等。说明：此附件用于明确双方对第三方费用的认可和支付责任。4.附件四：第三方违约金计算方式详细要求：详细说明违约金的计算公式、计算基数、计算方式等。说明：此附件用于明确双方在第三方违约情况下的违约金计算方法。5.附件五：第三方保函详细要求：第三方出具的保函，承诺在合同履行过程中遵守约定，如发生违约行为，愿意承担相应的违约责任。说明：此附件用于增加第三方履行合同的信用保障。6.附件六：合同履行过程中的沟通记录详细要求：记录甲乙双方与第三方在合同履行过程中的沟通情况，包括但不限于会议纪要、邮件往来、电话录音等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为示例一：第三方未按约定时间提供服务违约责任：第三方应支付合同总价款的【】%作为违约金。示例说明：如果第三方未能在约定的时间内提供服务，将被视为违约，并需支付相应的违约金。2.违约行为示例二：第三方提供的服务不符合约定标准违约责任：第三方应承担重新提供服务或支付违约金的责任。示例说明：如果第三方提供的服务未达到约定的标准，将被视为违约，需重新提供服务或支付违约金。3.违约行为示例三：第三方泄露甲乙双方商业秘密违约责任：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此造成的直接经济损失。示例说明：如果第三方泄露了甲乙双方的商业秘密，将被视为违约，需承担相应的法律责任并赔偿损失。说明三：法律名词及解释：1.法律名词：合同履行解释：合同履行是指合同双方按照合同约定，履行各自的权利和