基金风控岗位职责

基金风控岗位职责1.前言为了确保公司基金的安全稳健运营，有效防范市场风险和操作风险，本规章制度旨在明确基金风控岗位的职责和要求，规范岗位工作流程，加强风险防控和管理。2.职责概述基金风控岗位负责订立和执行风控策略，监控基金投资风险，供应风险管理建议，并保证基金公司向监管机构、投资者、管理层等相关方供应准确的风险报告。基金风控岗位的职责包含但不限于以下几个方面：2.1风险策略订立研究订立风险管理政策、流程和制度，保证其与相关法律法规要求的全都性；针对不同的基金类型和投资策略，订立适应性的风险管理方案；定期评估和修订风险管理策略，以适应市场环境和公司内部变动。2.2风险监控设计并优化风险监控系统，进行日常风险监控和预警；分析和监测市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等各类风险指标，并及时报告异常情况；建立和更新风险预警模型，识别可能的风险并提出防范措施；监督和跟踪基金经理和投资团队的投资决策、风险掌控情况，供应必需的风险管理培训引导。2.3风险报告定期编制风险报告，包含但不限于基金风险评估报告、投资组合风险报告等；依据监管要求和公司需要，供应及时准确的风险报告，反映基金公司整体风险情形；分析和解读风险报告，向公司管理层供应风险评估和风险掌控建议。2.4风险掌控针对基金合同中商定的投资限制和风险掌控要求，及时发现并提出投资决策不合规或存在风险的情况；参加基金产品的风险管理与掌控的审查、评估和监督，并及时提出改进看法；搭配内部审计、合规审计、业务审计等部门的工作，确保基金业务的合规性和风险掌控的有效性；参加公司内部应急预案的订立和实施，做好风险事件的处理和修复工作。2.5知识管理和培训搜集、整理和归纳基金风险管理相关的信息和数据，建立知识库，为公司其他岗位供应参考；针对新员工和基金公司其他岗位，开展风险管理培训，提高全员风险意识和风险管理本领；关注行业风险管理发展动态，参加相关业务沟通活动，不绝提升风险管理水平。3.职责执行基金风控岗位需依照以下流程进行职责执行：3.1风险策略订立与评估综合风控部门和公司管理层的要求，研究订立风控策略，并进行内部评估和审批；确定风险管理政策、流程和制度，并与相关部门共同推动落实；定期评估和修订风险管理策略，提出改进建议。3.2风险监控与报告设计和配置风险监控系统，确保系统的安全性和稳定性；日常监控和预警基金投资风险，及时报告异常情况；编制风险报告，供应准确的风险数据和建议。3.3风险掌控与审查针对投资决策的合规性和风险掌控性，提出必需的改进措施；参加基金业务的审查和日常巡检，确保风险掌控的有效性；搭配内部审计和合规审计等部门，供应必需的帮助和支持。3.4知识管理与培训搜集、整理和归纳相关信息和数据，建立完善的知识库；针对基金公司其他岗位进行风险管理培训，提高全员风险意识和风险管理本领；关注行业动态，参加相关业务沟通和培训活动。4.违规处理对于因有意违反公司制度和规章的行为，视情节轻重，将采取相应的纪律处分措施；对于因过失导致重点风险事件发生并造成重点损失的，将追究相关责任人的法律责任；对于因工作失职或玩忽职守导致的风险事件，要及时追究相关人员的管理责任。5.结束语基金风控岗位的职责紧要且多而杂，需要高度的专业知识和责任心。只有严格执行相关职责，加强风险预警和防控，才略保证公司基金的