《高校基层学术组织建设探究的国内外文献综述》4200字

高校基层学术组织建设研究的国内外文献综述目录TOC\o"1-2"\h\u7777高校基层学术组织建设研究的国内外文献综述 1302081.1关于高校内部治理的研究现状 19467（1）国外研究综述 129492（2）国内研究综述 2166361.2关于基层学术组织的研究现状 34220（1）国外研究综述 34324（2）国内研究综述 4139851.3评述 61.1关于高校内部治理的研究现状（1）国外研究综述国外对于高校治理的研究已日趋成熟和完善。与我国不同，国外关于高校治理的研究，关注的主要是高校内部的治理，对于高校外部关系的治理研究则相对较少。Kennedy（2003）认为，高等教育治理问题的根本解决方式，关键是要综合考量高校内部、外部两种关系[[]KennedyK.J.HigherEducationGovernanceasaKeyPolicyIssueinthe21stCentury[J].EducationalResearchforPolicyandPractice,2003,(2):55-70]。美国学者科尔森，首次在其著作《大学和学院的治理》论述了高校治理问题，主要围绕高校内部管理事务，探讨决策权力在各主体间的配置及行使问题[[]Corson.J.Governanceofcollegesanduniversities[M].NewYork:McGraw-Hill,1960-[]Carnegie:FoundationforTheAdvancementofTeaching.GovernanceofHigherEducationsixpriorityproblem[C].NewYork:McGraw-Hill,1973:11]。伯恩鲍姆认为，大学是一个“牢固与松散的联合体”[[][美]罗伯特·伯恩鲍姆.大学运行模式：大学组织与领导的控制系统(别敦荣译)[M].中国海洋大学出版社,2003:12]。对于高校内部治理的研究，国外多是偏实证研究，其主要集中在高校治理理论、高校治理主体、高校治理结构研究三个方面[[]GayleD.J.,BhoendradattTewarie,andA.QuintonWhite,Jr..GovernanceintheTwenty-First-CenturyUniversity:ApproachestoEffectiveLeadershipandStrategicManagement[M].WileyPeriodical,inc.,2003.107-113]。第一，关于高校治理的研究。比较具有代表性的理论是结构主义理论。该理论认为大学治理的关键是研究大学组织内部的治理结构[[]RobertBirnbaurm.Theendofsharedgovernance:lookingaheadorlookingbackmatter[J].NewDirectionforHigherEducation,2004(127)]。同时，文化治理被国外学者认为是高校治理理论的另一重要内容[[]AndrewTMasland.OrganizationalCultureintheStudyofHigherEducation[J].ReviewofHigherEducation,1985,8(2):157-168]。该理论则主张在结构治理的基础上引入人文因素，从而提升高校治理水平[[]WilliamGTierney.OrganizationalCultureinHigherEducation:DefiningtheEssentials[J].TheJournalofHigherEducation,1988,59(1):2-21-[]WilliamHBergquist.TheFourCulturesoftheAcademy:InsightsandStrategiesforImprovingLeadershipinCollegiateOrganizations[M].SanFrancisco:Jossey-Bass,1992]。第二，关于高校治理主体的研究。国外学者普遍认为应是高校的利益相关者，如教师、学生、行政管理人员等等。Addi-Raccah和Ainhoren（2009）从利益相关者视角对高校治理进行了研究[[]Addi-RaccahA.,AinhorenR.Schoolgovernanceandteachers’attitudestoparents’involvementinschools[J].TeachingandTeacherEducation,ElsevierLtd.,2009(25):805-813]。但是，各利益主体在高校治理中的参与度、参与方式是学术界研讨的核心问题。McCormick和Meiners（1[]KennedyK.J.HigherEducationGovernanceasaKeyPolicyIssueinthe21stCentury[J].EducationalResearchforPolicyandPractice,2003,(2):55-70[]Corson.J.Governanceofcollegesanduniversities[M].NewYork:McGraw-Hill,1960[]Carnegie:FoundationforTheAdvancementofTeaching.GovernanceofHigherEducationsixpriorityproblem[C].NewYork:McGraw-Hill,1973:11[][美]罗伯特·伯恩鲍姆.大学运行模式：大学组织与领导的控制系统(别敦荣译)[M].中国海洋大学出版社,2003:12[]GayleD.J.,BhoendradattTewarie,andA.QuintonWhite,Jr..GovernanceintheTwenty-First-CenturyUniversity:ApproachestoEffectiveLeadershipandStrategicManagement[M].WileyPeriodical,inc.,2003.107-113[]RobertBirnbaurm.Theendofsharedgovernance:lookingaheadorlookingbackmatter[J].NewDirectionforHigherEducation,2004(127)[]AndrewTMasland.OrganizationalCultureintheStudyofHigherEducation[J].ReviewofHigherEducation,1985,8(2):157-168[]WilliamGTierney.OrganizationalCultureinHigherEducation:DefiningtheEssentials[J].TheJournalofHigherEducation,1988,59(1):2-21[]WilliamHBergquist.TheFourCulturesoftheAcademy:InsightsandStrategiesforImprovingLeadershipinCollegiateOrganizations[M].SanFrancisco:Jossey-Bass,1992[]Addi-RaccahA.,AinhorenR.Schoolgovernanceandteachers’attitudestoparents’involvementinschools[J].TeachingandTeacherEducation,ElsevierLtd.,2009(25):805-813[]McCormick,RE&Meiners,R,E(1988),Universitygovernance:Apropertyrightsperspective[J].JournalofLawandEconomics,31(2):432-442[]HarrydeBoer，BenJongbloed.Performance-basedfundingandperformanceagreementsinfourteenhighereducationsystems[J].CenterforHigherEducationPolicyStudies,2015[]DearloveJ.AContinuingRoleForAcademic:TheGovernanceofUKUniversitiesinthePost-DearingEra[J].HigherEducationQuarterly,2010,56(3):257-275（2）国内研究综述2003年，张维迎教授首次在其著作《大学的逻辑》提出“高校治理”一词[[]张维迎.大学的逻辑[M].北京:北京大学出版社,2004:19]。之后，我国有关高校治理的研究逐渐增多。在关于高校的内部治理的研究方面，主要集中于高校内部的治理结构，具体包含高校内部的治理主体、权力配置、院系治理三方面。第一，关于高校内部治理主体的研究。众多学者认为，学生和教师在高校内部治理中参与度不高，参与方式单一。朱家德（2017）指出，目前学生和教师在高校内部治理中处于边缘状态，参与方式主要是传统的、非制度化的方式，参与目的更多地是为了表达个人的利益诉求[[]朱家德.教师参与高校治理现状的个案研究[J].高等教育研究,2017,38(08):34-41]。叶文明（2017）提出教师参与高校内部治理的路径方向，他认为，应先构建教师参与治理的制度化渠道[[]叶文明.教师参与大学内部治理的渠道:一个“组织-制度”分析框架[J].中国高教研究,2017(03):32-36]。施卫华（2019）提到，学生也应该是高校内部治理的主体之一[[]施卫华.学生参与大学治理的价值、现实与取向[J].福州大学学报(哲学社会科学版),2018,32(04):104-109]。董柏林（2020）借鉴美国大学关于学生参与内部治理的制度设计，认为我国应在大学章程中落实学生参与治理权[[]董柏林.学生参与大学治理的美国经验及其镜鉴——以美国一流大学章程为考察中心[J].高教探索,2019(11):70-77]。由此可见，关于高校内部治理的主体，以及如何通过制度设计令各治理主体积极参与其中，是目前研究的重点问题。第二，关于高校内部权力配置的研究。协调平衡高校各权力有序运行，是高校内部治理的实质[[]游旭群,杨睿娟.高等教育治理中利益相关者的角色再造[J].重庆高教研究,2015,3(02):28-34]。目前，在学术界达到统一共识的是，高校内部主要存在政治权力、行政权力和学术权力三种权力。刘尧（2017）指出了大学治理的理想状态，既要防止政治、行政权力过大，也要防止学术权力多度虚化[[]刘尧.大学内部治理亟待突破的八大困境[J].高校教育管理,2017,11(01):21-26]。更多学者对高校内行政权力和学术权力如何实现平衡，进行了研究。石连海，朱玉成（2019）认为，高校内部行政权力和学术权力界限模糊，权责混淆。除了要明晰二者各自的权责范围，更多地要在基层学术组织层面赋予更多的学术自主权[[]石连海,朱玉成.大学行政权力与学术权力的边界与互动关系[J].高等教育研究,2019,40(11):46-50]。周作宇，刘益东（2018）指出，不应忽视政治权力在大学治理中的作用，三种权力缺一不可[[][]张维迎.大学的逻辑[M].北京:北京大学出版社,2004:19[]朱家德.教师参与高校治理现状的个案研究[J].高等教育研究,2017,38(08):34-41[]叶文明.教师参与大学内部治理的渠道:一个“组织-制度”分析框架[J].中国高教研究,2017(03):32-36[]施卫华.学生参与大学治理的价值、现实与取向[J].福州大学学报(哲学社会科学版),2018,32(04):104-109[]董柏林.学生参与大学治理的美国经验及其镜鉴——以美国一流大学章程为考察中心[J].高教探索,2019(11):70-77[]游旭群,杨睿娟.高等教育治理中利益相关者的角色再造[J].重庆高教研究,2015,3(02):28-34[]刘尧.大学内部治理亟待突破的八大困境[J].高校教育管理,2017,11(01):21-26[]石连海,朱玉成.大学行政权力与学术权力的边界与互动关系[J].高等教育研究,2019,40(11):46-50[]周作宇,刘益东.权力三角:现代大学治理的理论模型[J].北京师范大学学报(社会科学版),2018(01):5-16[]胡仁东.大学学院治理:本质、维度与路径[J].高等教育研究,2019,40(11):37-45[]周光礼.大学校院两级运行的制度逻辑:国际经验与中国探索[J].高等教育研究,2019,40(08):27-35[]丁笑梅.大学治理结构研究[D].华东师范大学,2014[]何晓芳.大学治理结构中的权力关系:英美澳三国的考察[J].国家教育行政学院学报,2017(02):82-86[]李先富,柳友荣.美国州立大学治理结构及其对我国新型大学治理的启示[J].重庆高教研究,2018,6(01):100-1071.2关于基层学术组织的研究现状（1）国外研究综述因为语义、研究范式的差异，国外专门研究基层学术组织的论述并不多，更多是夹杂在高等教育著作之中。国外关于基层学术组织的研究，主要集中在其组织形式、权力运行、职能发挥三方面。第一，关于基层学术组织形式的研究。美国著名的高等教育学家伯顿·克拉克（BurtonR.Clark）教授，在多部著作中，如《高等教育系统：学术组织的跨过研究》，对基层学术组织的组织形式进行了论述。他认为，上层学术组织结构与高等教育系统相对应，中层学术组织结构与大学相对应，而基层学术组织主要是指学科这一层次，包含教研室、讲座、研究所、学系等组织[[][美]伯顿.克拉克.高等教育系统:学术组织的跨国研究[M].王承绪,等译.杭州:杭州大学出版社,1994:16-42]。可见，教研室、讲座、研究所、学系是国外高校的主要基层学术组织形式。但需要注意的是，在不同的时代、不同的国家和地区，高校基层学术组织具有不同的运行形态。在俄罗斯高校，其形式主要是教研室制。在德国大学，其形式主要是讲座制。在美国的院校，其主要形式则是学系制。第二，关于基层学术组织权力运行的研究。伯顿·克拉克（BurtonR.Clark）教授对学术组织的权力结构进行了划分，认为基层学术组织的权力来源于专业知识的权力，即为学术权力[[][美]伯顿.克拉克.高等教育系统:学术组织的跨国研究[][美]伯顿.克拉克.高等教育系统:学术组织的跨国研究[M].王承绪,等译.杭州:杭州大学出版社,1994:16-42[][美]伯顿.克拉克.高等教育系统:学术组织的跨国研究[M].王承绪,等译.杭州:杭州大学出版社,1994:122-123[][加]约翰.范德格拉夫,等.学术权力:七国高等教育管理体制比较[M].王承绪,等译.杭州:浙江教育出版社,2001:207-218[][英]迈克尔.夏托克.高等教育的结构和管理[M].王义端,译.上海:华东师范大学出版社,1987:15（2）国内研究综述与国外相比，国内关于基层学术组织的研究起步较晚。在中国期刊网上，以“基层学术组织”、“高校”或“大学”作为主题词进行搜索，检索时间为2020年10月21日，共检索371篇文章。纵观国内相关研究，主要集中在基层学术组织的内涵、内部运行、现状问题与改革建议四方面。第一，关于基层学术组织内涵的研究。陈何芳，陈彬（2003）对于基层学术组织的定义，与我国高等教育学家潘懋元先生的观点一致。他们认为，我国的基层学术组织是教研室、研究所这一层次，如“校—系—室”结构中的底层结构——教研室、“校—院—系”结构中的系[[]陈何芳,陈彬.大学基层学术组织的历史演变及其启示[J].高教探索,2002(04):48-51]。中层结构为学系、学院这一层次，上层结构为学校这一层次。祁占勇（2014）则在此基础上对基层学术组织的定义进一步进行了丰富。他认为，基层学术组织同时承担着教学、科研、社会服务和文化传承的职能[[]祁占勇.高等学校基层学术组织的基本特点与建设策略[J].法学教育研究,2014,10(01):389-397+443]。操太圣（2018）在前者的基础上又更加明确的进行了界定。他认为，基层学术组织同时还是一个实体单位[[]操太圣.最后堡垒的失守?——研究型大学基层学术共同体的发展困境审思[J].苏州大学学报(教育科学版),2018,6(02):67-73]。由此可见，基层学术组织是高校中承担教学、科研、社会服务和文化传承职能的基本的建制和实施单位，是由学校批准成立的实体单位。第三，关于基层学术组织内部运行的研究。目前，关于高校基层学术组织的内部运行研究，大部分是理论层面的探讨，有一部分学者结合个案进行探讨，而通过实证进行的研究则较少。研究内容基本是围绕如何提高高校基层学术组织运行效率，从而发挥高校基层学术组织作用这一中心议题展开。汤智和李小年（2015），通过研究分析德国、美国和俄罗斯的基层学术组织运行模式，提出应建立学术主体治理机制[[]汤智,李小年.大学基层学术组织运行机制:国外模式及其借鉴[J].教育研究,2015,36(06):136-144]。阎梦娇（2019）认为，提高基层学术组织运行的关键，是实现学术权力与行政权力的良好平衡[[]阎梦娇.大学学术自治与科层制的冲突与平衡——基于中国大学治理结构的分析[J].高教探索,2019(08):10-14]。总之，关于基层学术组织内部运行的研究成果日益丰富，但是多是理论研究，亟需补充实证方面的研究。第三，关于基层学术组织运行现状的研究。其中具有代表性的是胡成功（2003）的实证调查研究，为今后的实证调查开展奠定了基础。通过问卷调查，他发现基层学术组织目前存在结构类型单一、组织职能偏狭、运行不畅等问题[[]胡成功.高等学校基层学术组织现状与问题——全国231所高等学校问卷调查报告[J].高等教育研究,2003(06):38-46]。周光礼（2014）认为，基层学术组织学术活力不足的主要原因，是其缺少办学自主权[[]周光礼.中国高等教育治理现代化:现状、问题与对策[J].中国高教研究,2014(09):16-25]。宋争辉和王勇（2019）从多个角度分析了目前基层学术组织存在的治理困境，包括组织定位模糊、职能权限虚化、运行机制僵化和治理结构失效等等[[][]陈何芳,陈彬.大学基层学术组织的历史演变及其启示[J].高教探索,2002(04):48-51[]祁占勇.高等学校基层学术组织的基本特点与建设策略[J].法学教育研究,2014,10(0