理财规划与融资代理合约（2024年专用）2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME理财规划与融资代理合约（2024年专用）本合同目录一览1.理财规划服务内容1.1理财规划报告1.2理财规划咨询1.3理财规划调整2.融资代理服务内容2.1融资代理申请2.2融资代理审批2.3融资代理协调3.合同双方权利与义务3.1甲方权利与义务3.2乙方权利与义务4.合同期限4.1理财规划服务期限4.2融资代理服务期限5.服务费用5.1理财规划服务费用5.2融资代理服务费用6.支付方式与支付时间6.1支付方式6.2支付时间7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限8.违约责任8.1甲方违约责任8.2乙方违约责任9.争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3法律诉讼10.合同的生效、变更与解除10.1合同生效条件10.2合同变更条件10.3合同解除条件11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决12.合同的签署与份数12.1签署地点与时间12.2合同份数13.其他约定13.1甲方特殊要求13.2乙方特殊要求14.附件14.1理财规划方案模板14.2融资代理申请模板第一部分：合同如下：第一条理财规划服务内容1.1理财规划报告甲方应依据乙方的财务状况、风险偏好、投资目标和人生规划，制定详细的理财规划报告。该报告包括但不限于资产负债表、收支流量表、投资组合建议、退休规划、税务规划等内容。1.2理财规划咨询甲方应对乙方的理财疑问进行解答，包括但不限于投资策略、资产配置、风险管理、税务规划等问题。1.3理财规划调整甲方应根据乙方的财务状况、市场环境、法规政策的变化，定期或不定期对理财规划报告进行调整。第二条融资代理服务内容2.1融资代理申请甲方应协助乙方进行融资代理申请，包括但不限于融资方案设计、融资文件准备、融资谈判等。2.2融资代理审批甲方应协助乙方获取融资审批，包括但不限于与融资方沟通、协调，跟进审批进度等。2.3融资代理协调甲方应在融资代理过程中，协调解决乙方与融资方之间的疑问和问题，确保融资顺利进行。第三条合同双方权利与义务3.1甲方权利与义务甲方应按照约定提供理财规划与融资代理服务，并保证服务质量。甲方应保密乙方的财务信息，不得泄露给第三方。3.2乙方权利与义务乙方应提供真实、准确的财务信息，配合甲方进行理财规划与融资代理服务。乙方应按照约定支付服务费用。第四条合同期限4.1理财规划服务期限理财规划服务期限为____年，自合同生效之日起计算。4.2融资代理服务期限融资代理服务期限为甲方完成乙方融资代理申请之日。第五条服务费用5.1理财规划服务费用理财规划服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整），乙方一次性支付。5.2融资代理服务费用融资代理服务费用根据实际融资金额的____%收取，具体金额双方协商确定。第六条支付方式与支付时间6.1支付方式乙方支付服务费用的方式为____（现金、转账、支票等）。6.2支付时间乙方应在本合同签订后____个工作日内，向甲方支付理财规划服务费用。融资代理服务费用在甲方完成乙方融资代理申请后支付。第七条保密条款7.1保密内容双方在合同履行过程中获悉的对方商业秘密、财务信息、个人隐私等，应予以保密。7.2保密期限保密期限为合同终止后____年。第八条违约责任8.1甲方违约责任甲方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定的，应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、支付违约金等。8.2乙方违约责任乙方未按照约定支付服务费用或提供虚假财务信息的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿甲方损失等。第九条争议解决方式9.1协商解决双方在合同履行过程中发生的争议，应通过协商解决。9.2调解解决协商不成时，双方可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3法律诉讼调解不成或调解无效时，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、变更与解除10.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同变更条件合同的变更需双方协商一致，并书面签署变更协议。10.3合同解除条件合同解除的条件按照《中华人民共和国合同法》的规定执行。第十一条法律适用与争议解决11.1法律适用本合同的订立、效力、解释、履行、修改和终止，以及解决争议的方式，均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决双方在履行本合同过程中发生的争议，按照本合同第九条的规定解决。第十二条合同的签署与份数12.1签署地点与时间本合同于____年__月__日在____（地点）签署。12.2合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十三条其他约定13.1甲方特殊要求（如有甲方特殊要求，在此列出）13.2乙方特殊要求（如有乙方特殊要求，在此列出）第十四条附件14.1理财规划方案模板（附件内容：理财规划方案的模板格式）14.2融资代理申请模板（附件内容：融资代理申请的模板格式）第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，参与本合同履行过程的其他个人或实体。1.2第三方介入情形第三方介入包括但不限于中介方、评估机构、融资方、监管机构等。第二条第三方介入后的责任分配2.1第三方责任第三方应按照合同约定和法律法规的规定，履行其职责，确保合同的顺利履行。2.2甲方和乙方责任甲方和乙方应协助第三方履行其职责，提供必要的资料和信息，并按照约定支付相关费用。第三条第三方介入的协调与沟通3.1协调机制甲方、乙方和第三方应建立协调机制，就合同履行过程中的疑问和问题进行沟通和协调。3.2沟通方式协调沟通可以通过会议、电话、邮件等方式进行。第四条第三方介入的额外条款4.1额外条款的制定如甲方、乙方和第三方在合同履行过程中，因第三方介入而产生新的权利义务，各方应协商一致，并书面签署额外条款。4.2额外条款的生效额外条款自各方签字（或盖章）之日起生效。第五条第三方责任限额5.1第三方责任限额的确定第三方责任限额包括但不限于第三方赔偿能力、第三方承担的责任范围等。5.2第三方责任限额的告知甲方和乙方应明确告知第三方其责任限额，并确保第三方理解并接受。第六条第三方违约处理6.1第三方违约情形第三方未按照约定履行其职责或违反法律法规规定的，视为违约。6.2第三方违约处理甲方和乙方应与第三方协商解决违约问题。如协商不成，甲方和乙方均有权向人民法院提起诉讼。第七条第三方退出7.1第三方退出情形第三方因故不能继续履行其职责的，可以退出。7.2第三方退出的通知第三方应提前通知甲方和乙方，并说明退出原因。7.3第三方退出后的处理甲方和乙方应与第三方协商退出后的后续事宜，并尽快寻找替代的第三方。第八条第三方与甲方、乙方的关系8.1第三方与甲方的关系第三方与甲方仅为合同履行关系，不影响甲方与乙方之间的合同关系。8.2第三方与乙方的关系第三方与乙方仅为合同履行关系，不影响甲方与乙方之间的合同关系。第九条第三方介入的保密义务9.1保密内容第三方应对其在合同履行过程中获悉的甲方和乙方的商业秘密、财务信息、个人隐私等，予以保密。9.2保密期限保密期限为合同终止后____年。第十条第三方介入的适用法律与争议解决10.1法律适用第三方介入的适用法律与争议解决，按照本合同第十一条的规定执行。10.2争议解决第三方介入产生的争议，按照本合同第九条的规定解决。第十一条附件11.1第三方名单（附件内容：本合同涉及的第三方名单及其职责）11.2第三方资质证明（附件内容：第三方的资质证明文件）12.3第三方责任限额证明（附件内容：第三方的责任限额证明文件）第二部分：第三方介入后的修正结束第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：理财规划方案模板详细要求：本模板应包括资产负债表、收支流量表、投资组合建议、退休规划、税务规划等部分，以供甲方根据乙方的财务状况、风险偏好、投资目标和人生规划进行填写。附件2：融资代理申请模板详细要求：本模板应包括融资方案设计、融资文件准备、融资谈判等部分，以供甲方根据乙方的财务状况、项目情况、融资需求等进行填写。附件3：第三方名单详细要求：本附件应列出本合同涉及的第三方名单，包括中介方、评估机构、融资方、监管机构等，并注明各第三方的职责。附件4：第三方资质证明详细要求：本附件应提供第三方的资质证明文件，包括但不限于营业执照、税务登记证、行业资质证书等。附件5：第三方责任限额证明详细要求：本附件应提供第三方的责任限额证明文件，包括但不限于第三方赔偿能力、第三方承担的责任范围等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定的。2.乙方未按照约定支付服务费用或提供虚假财务信息的。3.第三方未按照约定履行其职责或违反法律法规规定的。责任认定标准：1.甲方违约责任：甲方应承担违约责任，包括但不限于退还已收取的服务费用、支付违约金等。示例说明：若甲方未能在约定时间内提供理财规划报告，则应按照约定退还部分或全部服务费用。2.乙方违约责任：乙方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿甲方损失等。示例说明：若乙方未能在约定时间内支付服务费用，则应按照约定支付违约金。3.第三方违约责任：第三方应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方和乙方的损失、支付违约金等。示例说明：若第三方未能在约定时间内完成融资代理申请，则应按照约定赔偿甲方和乙方的损失。全文完。理财规划与融资代理合约（2024年专用）2本合同目录一览1.理财规划服务内容1.1理财规划范围1.1.1资产配置1.1.2投资策略1.1.3风险管理1.2理财规划时间表1.3理财规划报告2.融资代理服务内容2.1融资项目筛选2.2融资方案设计2.3融资代理流程2.4融资成功率及费用3.双方权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1提供真实财务信息3.1.2配合乙方完成理财规划3.1.3按照约定支付服务费用3.2乙方权利与义务3.2.1提供专业理财规划服务3.2.2保密甲方财务信息3.2.3及时更新理财规划报告4.服务费用及支付方式4.1服务费用4.1.1理财规划费用4.1.2融资代理费用4.2支付方式4.2.1支付时间4.2.2支付途径5.合同期限5.1理财规划期限5.2融资代理期限6.合同终止与违约责任6.1合同终止条件6.2违约责任7.争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3法律诉讼8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3违约泄露责任9.法律适用及争议解决9.1适用法律9.2争议解决方式10.其他条款10.1甲方变更通知10.2乙方服务变更10.3不可抗力11.合同的签订、生效与解除11.1签订方式11.2生效条件11.3合同解除12.甲方（乙方）签字盖章12.1甲方签字盖章12.2乙方签字盖章13.附件13.1理财规划方案13.2融资代理方案13.3相关法律法规14.合同编号及日期14.1合同编号14.2签订日期第一部分：合同如下：第一条理财规划服务内容1.1理财规划范围1.1.1甲方资产状况分析，包括但不限于资产负债表、现金流分析、收支平衡表等。1.1.2根据甲方财务状况和风险承受能力，乙方提供合适的投资策略，包括股票、债券、基金、保险等金融产品的配置建议。1.1.3乙方负责对甲方投资组合进行风险管理，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，确保甲方资产安全。1.2理财规划时间表1.2.1乙方应在合同签订后的十个工作日内完成初步理财规划报告。1.2.2后续每年定期更新一次理财规划报告，如有特殊情况，乙方应及时调整并通知甲方。1.3理财规划报告1.3.1理财规划报告应包括甲方资产配置建议、投资策略、风险管理措施等内容。1.3.2理财规划报告应提供详细的投资操作指南，包括购买、持有、卖出等具体操作步骤。1.3.3理财规划报告应提供甲方资产预期收益及风险评估，包括但不限于年化收益率、最大亏损风险等。第二条融资代理服务内容2.1融资项目筛选2.1.1乙方根据甲方融资需求和财务状况，筛选出合适的融资项目。2.1.2乙方应对融资项目进行充分调查和风险评估，并提供项目评估报告。2.2融资方案设计2.2.1乙方根据甲方融资需求和融资项目特点，设计出合适的融资方案。2.2.2融资方案应包括融资额度、融资期限、融资利率、还款方式等内容。2.3融资代理流程2.3.1乙方协助甲方完成融资项目的申请、审批、签约等环节。2.3.2乙方应提供全程辅导，确保甲方顺利完成融资。2.4融资成功率及费用2.4.1乙方应保证融资项目的成功率，并在合同中约定成功率标准。2.4.2乙方提供融资代理服务，应按约定向甲方收取服务费用。服务费用包括固定费用和按融资金额比例计算的变动费用。具体费用标准和计算方式在合同附件中约定。第三条双方权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方应向乙方提供真实、完整的财务信息，以便乙方进行理财规划和融资代理服务。3.1.2甲方应按照乙方的建议进行投资操作，并配合乙方完成理财规划。3.1.3甲方应按照合同约定支付服务费用，未按时支付的，应支付滞纳金。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方应按照合同约定提供专业的理财规划和融资代理服务。3.2.2乙方应对甲方提供的财务信息保密，不得泄露给第三方。3.2.3乙方应及时更新理财规划报告，确保报告内容的准确性和有效性。第四条服务费用及支付方式4.1服务费用4.1.1理财规划费用为人民币元，含税。4.1.2融资代理费用按照融资金额的0.5%收取，最低收费人民币元。4.2支付方式4.2.1甲方应按照合同约定的时间向乙方支付服务费用。4.2.2甲方支付服务费用的方式可以为银行转账、等电子支付方式。第五条合同期限5.1理财规划期限为一年，自合同签订之日起计算。5.2融资代理期限根据具体融资项目确定，自甲方委托乙方进行融资代理之日起计算。第六条合同终止与违约责任6.1合同终止条件6.1.1合同到期，双方未续约的，合同自然终止。6.1.2双方协商一致解除合同的，合同终止。6.1.3甲方未按约定支付服务费用，乙方催告后仍未支付的，乙方有权解除合同。6.2违约责任6.2.1甲方违反合同约定，应向乙方支付违约金，违约金为合同总金额的10%。6.2.2乙方违反合同约定，应向甲方支付违约金，违约金为合同总金额的10%。第八条保密条款8.1保密内容8.1.1双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，均应予以保密。8.1.2保密内容的具体范围和保密期限在合同附件中约定。8.2保密期限8.2.1双方对保密内容的保密期限自合同签订之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。8.2.2双方同意在保密期限内，不向任何第三方泄露保密内容。8.3违约泄露责任8.3.1如一方违反保密义务，泄露保密内容，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金为泄露信息所造成损失的赔偿金额。8.3.2守约方有权要求违约方立即停止泄露行为，并采取措施消除影响。第九条法律适用及争议解决9.1适用法律9.1.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决方式9.2.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.2.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条其他条款10.1甲方变更通知10.1.1如甲方需变更联系人、地址、联系方式等，应及时书面通知乙方。10.2乙方服务变更10.2.1如乙方需调整服务内容、费用等，应提前书面通知甲方。10.3不可抗力10.3.1因不可抗力导致一方无法履行合同的，受影响方应立即通知对方，并提供相关证明文件。10.3.2受影响方应尽力克服不可抗力，减少损失，并在不可抗力结束后继续履行合同。第十一条合同的签订、生效与解除11.1签订方式11.1.1本合同采用书面形式，由双方签字或盖章后生效。11.2生效条件11.2.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2.2合同生效后，双方应严格按照合同约定履行各自的权利义务。11.3合同解除11.3.1双方协商一致解除合同的，合同解除。11.3.2一方违反合同约定，对方有权解除合同。第十二条甲方（乙方）签字盖章12.1甲方签字盖章12.1.1甲方负责人（或授权代表）在本合同上签字或盖章，以示认可。12.2乙方签字盖章12.2.1乙方负责人（或授权代表）在本合同上签字或盖章，以示认可。第十三条附件13.1理财规划方案13.2融资代理方案13.3相关法律法规第十四条合同编号及日期14.1合同编号：14.2签订日期：2024年月日第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所述第三方，包括但不限于中介机构、评估机构、融资方、投资方等与甲乙方履行合同过程中产生关联的非合同方。1.2第三方介入指第三方参与甲乙方合同履行过程，包括但不限于提供服务、协助履行、参与决策等。第二条第三方责任限定2.1第三方介入本合同应遵守相关法律法规，并承担其行为的法律后果。2.2第三方介入本合同，不影响甲乙双方的权利义务。甲乙双方的权利义务不受第三方行为的影响。2.3第三方介入本合同，应向甲乙双方明示其身份及职责。未经甲乙双方同意，第三方不得擅自变更其职责范围。第三条第三方介入的额外条款3.1甲乙双方应与第三方就介入事宜签订书面补充协议，明确双方的权利义务。3.2补充协议应包括但不限于第三方的职责范围、服务内容、费用、保密义务、违约责任等。3.3补充协议作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。第四条第三方责任限额4.1第三方介入本合同，应对其提供的服务或协助承担责任。但因甲方乙方的原因导致第三方损失的，由甲方乙方承担。4.2第三方介入本合同，如因其故意或重大过失导致甲方乙方损失的，第三方应承担相应责任。4.3甲方乙方应按照合同约定支付第三方服务费用。第三方未按约定提供服务，甲方乙方有权要求第三方退还费用或赔偿损失。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方为独立的法律主体，彼此之间的关系不属于本合同的调整范围。5.2第三方与甲乙方之间的纠纷，不影响本合同的履行。本合同的履行不受第三方与甲乙方之间纠纷的影响。第六条第三方介入的告知义务6.1甲乙双方在合同履行过程中，如发现第三方介入，应及时告知对方。6.2甲乙双方应按照合同约定，保守第三方商业秘密，不得泄露给无关第三方。第七条第三方介入的终止7.1第三方介入本合同，可以在合同履行完毕后终止。7.2第三方介入本合同，可以在甲乙双方协商一致的情况下终止。7.3第三方未按约定提供服务，甲乙双方有权终止第三方介入。第八条第三方介入后的争议解决8.1第三方介入本合同，如发生争议，甲乙双方应协商解决。8.2如协商不成，甲乙双方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条适用法律及争议解决9.1第三方介入本合同，适用中华人民共和国法律。9.2第三方介入本合同的争议解决，参照本合同第八条的规定。第十条其他条款10.1甲乙双方与第三方签订的补充协议，应符合本合同的约定。10.2甲乙双方与第三方签订的补充协议，不得违反本合同的约定。10.3本合同的修改、补充，应经甲乙双方协商一致，并以书面形