2024版：股权融资协议模板精粹2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版：股权融资协议模板精粹1本合同目录一览1.股权融资协议的定义和解释1.1协议的定义1.2协议的解释2.股权融资的具体条款2.1融资的金额和股权比例2.2融资的用途和期限2.3融资的支付方式和时间3.股权的种类和数量3.1股权的种类3.2股权的数量4.股权的转让和稀释4.1股权的转让条件4.2股权的稀释规则5.投资方的权利和义务5.1投资方的权利5.2投资方的义务6.公司的承诺和保证6.1公司的承诺6.2公司的保证7.争议解决的方式和机制7.1争议的解决方式7.2争议的解决机制8.合同的生效条件和生效时间8.1生效的条件8.2生效的时间9.合同的终止和解除9.1合同的终止条件9.2合同的解除方式10.合同的违约责任10.1违约的行为10.2违约的责任11.合同的修改和补充11.1修改的条件11.2补充的内容12.合同的适用法律和争议解决12.1适用的法律12.2争议的解决13.合同的签署和盖章13.1签署的程序13.2盖章的要求14.合同的附件和附加条款14.1附件的名称和内容14.2附加的条款和条件第一部分：合同如下：1.股权融资协议的定义和解释1.1协议的定义1.2协议的解释本协议中的术语和定义，如“甲方”、“乙方”、“股权”等，除非上下文明确另有定义，否则按照本协议的通用条款解释。2.股权融资的具体条款2.1融资的金额和股权比例甲方同意向乙方融资人民币万元，乙方同意以其合法拥有的资金人民币万元投资甲方，投资后乙方持有甲方%的股权。2.2融资的用途和期限2.3融资的支付方式和时间乙方应按照本协议约定的时间和方式向甲方支付投资款项。投资款项的支付分为三期，具体支付时间和金额如下：第一期，自本协议签订之日起五日内，支付人民币万元；第二期，自甲方完成项目开发并达到预定目标之日起五日内，支付人民币万元；第三期，自甲方完成项目运营并达到预定目标之日起五日内，支付人民币万元。3.股权的种类和数量3.1股权的种类本次融资所涉及的股权为普通股，每股面值人民币1元。3.2股权的数量乙方投资后，持有甲方%的股权。具体的股权数量按照实际投资金额除以公司总估值计算。4.股权的转让和稀释4.1股权的转让条件除非本协议另有约定，乙方在融资期限内不得将其持有的甲方股权转让给任何第三方。乙方在融资期限届满后，按照本协议约定可以将其持有的甲方股权转让给甲方或其指定的第三方。4.2股权的稀释规则在甲方进行后续融资、增发或者其他可能导致股权稀释的情况下，乙方有权按照其在公司中的股权比例优先参与融资或者增发，以维持其在公司中的股权比例。8.投资方的权利和义务8.1投资方的权利8.2投资方的义务9.公司的权利和义务9.1公司的权利9.2公司的义务10.信息披露和保密10.1信息披露的内容和方式10.2保密义务和例外11.财务报告和审计11.1财务报告的提供11.2审计的要求和程序12.稀释和回购12.1稀释的条件和计算12.2回购的权利和条件13.股权转让13.1股权转让的条件13.2股权转让的程序14.合同的终止和解除14.1合同终止的条件14.2合同解除的程序本部分结束第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义和范围15.1第三方介入的定义本合同所述第三方介入，是指在甲乙双方履行本合同过程中，除甲乙双方外，涉及到的其他方，包括但不限于中介方、监管机构、评估机构、审计机构等。15.2第三方介入的范围（1）中介方协助甲乙双方进行股权融资事宜；（2）监管机构对甲乙双方的股权融资行为进行监管；（3）评估机构对甲乙双方的股权价值进行评估；（4）审计机构对甲乙双方的财务报表进行审计。16.第三方介入后的额外条款及说明16.1第三方介入的程序和条件甲乙双方在进行股权融资过程中，如需第三方介入，应提前通知对方，并按照本合同约定的程序进行。第三方介入应符合相关法律法规和行业规范的要求。16.2第三方介入的权利和义务第三方介入的权利和义务，应由甲乙双方与第三方协商确定，并在本合同或相关补充协议中予以明确。第三方应按照约定履行其职责，并承担相应的法律责任。16.3第三方介入的费用和支付方式第三方介入的费用，应由甲乙双方协商确定。费用支付方式可按照约定的时间、比例和方式进行。17.第三方责任限额的明确17.1第三方责任限额的定义本合同所述第三方责任限额，是指第三方在介入甲乙双方的股权融资过程中，因其过错导致甲乙双方遭受损失时，第三方应承担的责任范围。17.2第三方责任限额的确定第三方责任限额应由甲乙双方与第三方协商确定，并在本合同或相关补充协议中予以明确。第三方责任限额可根据第三方的工作性质、责任范围和行业惯例等因素进行确定。17.3第三方责任限额的调整甲乙双方认为必要时，可以协商调整第三方责任限额。调整后的责任限额应经甲乙双方书面确认。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲乙双方的关系第三方介入甲乙双方的股权融资过程，并不改变甲乙双方之间的权利义务关系。第三方应独立履行其职责，不代表甲乙双方任何一方。18.2第三方与中介方的关系如第三方为中介方，中介方应按照约定履行其职责，并承担相应的法律责任。中介方不得利用第三方介入谋取不正当利益。18.3第三方与监管机构、评估机构、审计机构等的关系第三方与监管机构、评估机构、审计机构等之间的关系，应由甲乙双方与第三方协商确定，并在本合同或相关补充协议中予以明确。本部分结束第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权融资协议书附件二：股权转让证明附件三：公司章程修正案附件四：股权融资计划书附件五：项目开发和运营计划附件六：财务报表附件七：评估报告附件八：审计报告附件九：中介服务协议附件十：监管机构要求的相关文件附件十一：投资方和公司之间的股权质押合同附件十二：股权融资相关的法律文件附件的详细要求和说明：附件一：股权融资协议书本附件为股权融资协议的正式文件，包含了甲乙双方的权利义务、融资金额、股权比例、融资用途、支付方式等具体条款。附件二：股权转让证明本附件用于证明股权转让的有效性和合法性，包括股权转让的日期、转让方和受让方的信息、股权比例等内容。附件三：公司章程修正案本附件包含了公司章程的修正案，明确了甲乙双方在公司章程中的权利和义务，以及与股权融资相关的条款。附件四：股权融资计划书本附件详细描述了股权融资的具体计划，包括融资的目的、金额、股权比例、融资期限等内容。附件五：项目开发和运营计划本附件详细描述了项目的开发和运营计划，包括项目的目标、进度安排、资金使用计划等内容。附件六：财务报表本附件包含了公司的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，用于展示公司的财务状况。附件七：评估报告本附件为公司的评估报告，包括了公司的估值、资产评估、盈利预测等内容，用于确定股权的价值和融资额度。附件八：审计报告本附件为公司的审计报告，包括了公司的财务状况、业务运营情况、内部控制状况等内容，用于证明公司的合规性和透明度。附件九：中介服务协议本附件为中介方与甲乙双方之间的服务协议，明确了中介方的服务内容、服务费用、责任限制等内容。附件十：监管机构要求的相关文件本附件包含了监管机构要求甲乙双方提供的相关文件，包括公司注册文件、业务许可证、资质证明等内容。附件十一：投资方和公司之间的股权质押合同本附件为投资方与公司之间的股权质押合同，明确了质押的股权比例、质押的期限、违约责任等内容。附件十二：股权融资相关的法律文件本附件包含了股权融资相关的法律文件，包括法律法规、司法解释、行业规定等内容。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲乙双方未按照约定时间和方式支付投资款项。2.甲乙双方未按照约定用途使用融资资金。3.甲乙双方未履行信息披露和保密义务。4.甲乙双方未按照约定提供财务报告和审计报告。5.甲乙双方未按照约定条件履行股权转让和稀释义务。6.甲乙双方未按照约定条件行使投资方的权利和履行投资方的义务。7.甲乙双方未按照约定条件行使公司的权利和履行公司的义务。8.甲乙双方未按照约定程序和条件与第三方进行介入。违约责任认定：1.甲乙双方未按照约定时间和方式支付投资款项，应承担迟延履行违约金的责任。2.甲乙双方未按照约定用途使用融资资金，应承担违约责任，并赔偿因此给投资方造成的损失。3.甲乙双方未履行信息披露和保密义务，应承担违约责任，并赔偿因此给投资方造成的损失。4.甲乙双方未按照约定提供财务报告和审计报告，应承担违约责任，并赔偿因此给投资方造成的损失。5.甲乙双方未按照约定条件履行股权转让和稀释义务，应承担违约责任，并赔偿因此给投资方造成的损失。6.甲乙双方未按照约定条件行使投资方的权利和履行投资方的义务，应承担违约责任，并赔偿因此给公司造成的损失。7.甲乙双方未按照约定条件行使公司的权利和履行公司的义务，应承担违约责任，并赔偿因此给投资方造成的损失。8.甲乙双方未按照约定程序和条件与第三方进行介入，应承担违约责任，并赔偿因此给投资方和公司造成的损失。全文完。2024版：股权融资协议模板精粹2本合同目录一览1.股权融资协议概述1.1协议的定义与性质1.2协议的目的和适用范围1.3协议的构成和条款概览2.股权融资的基本条款2.1融资额度与投资金额2.2股权比例与股权分配2.3融资方式与资金用途2.4估值与作价方式2.5投资阶段与投资期限2.6投资收益与回报机制2.7优先购买权与优先退出权2.8反稀释条款与估值调整机制3.股权转让与股份回购3.1股权转让的条件与程序3.2股份回购的条件与价格计算3.3股份回购的支付方式与时间安排4.股东权益与股东责任4.1股东权益的保障与行使4.2股东会的组成与决策程序4.3董事会与管理层的职责与权限4.4股东的信息权、知情权与监督权4.5股东的保密义务与商业秘密保护5.投资方的义务与责任5.1投资方的出资义务5.2投资方的持续投资义务5.3投资方的业务协助与信息提供义务5.4投资方的合规与合规性检查6.融资方的义务与责任6.1融资方的信息披露义务6.2融资方的业务发展与经营管理责任6.3融资方的财务报告与审计义务6.4融资方的合规与法律法规遵守7.协议的生效、终止与解除7.1协议的签署与生效条件7.2协议的终止条件与程序7.3协议解除的条件与后果处理8.争议解决与法律适用8.1争议解决的方式与程序8.2法律适用与司法管辖9.合同的履行与违约责任9.1协议的履行保证与责任分配9.2违约行为的认定与违约责任9.3违约救济的方式与计算10.合同的修改与补充10.1协议修改的条件与程序10.2协议补充的内容与形式11.合同的附则与附件11.1附则的内容与效力11.2附件的构成与说明12.其他重要条款12.1知识产权的归属与保护12.2员工股权激励计划12.3环境保护与合规要求12.4保险事项的处理与安排13.合同的签署与备案13.1签署人的资格与授权13.2签署程序与时间安排13.3合同备案的程序与期限14.合同的效力与解释权14.1协议的效力范围与生效时间14.2协议的解释权与争议解决机构第一部分：合同如下：第一条股权融资协议概述1.1协议的定义与性质1.2协议的目的和适用范围本协议的目的是确保双方在股权融资过程中，遵循公平、公正、公开的原则，明确各自的权利和义务，促进项目的顺利进行。本协议适用于甲方作为融资方，乙方作为投资方，在股权融资过程中的所有活动。1.3协议的构成和条款概览本协议由和附件组成。包括股权融资的基本条款、股权转让与股份回购、股东权益与股东责任、投资方的义务与责任、融资方的义务与责任、协议的生效、终止与解除、争议解决与法律适用、合同的履行与违约责任、合同的修改与补充、合同的附则与附件、其他重要条款、合同的签署与备案、合同的效力与解释权等共计十四条。附件包括与本协议有关的各种文件，如公司章程、股权证明等。第二条股权融资的基本条款2.1融资额度与投资金额乙方同意向甲方投资人民币【】万元，占甲方注册资本的【】%。投资款项分期支付，具体支付时间和金额在本协议附件中约定。2.2股权比例与股权分配投资完成后，乙方持有甲方【】%的股权。甲方应按照约定向乙方分配股权，并办理工商变更登记手续。2.3融资方式与资金用途甲方通过增发新股的方式进行融资，筹集的资金将用于【】。2.4估值与作价方式本协议项下的股权融资，双方同意以【】作为甲方的估值依据。2.5投资阶段与投资期限乙方本次投资属于【】阶段，投资期限为【】。2.6投资收益与回报机制乙方的投资收益来源于甲方的【】。具体回报机制在本协议附件中约定。2.7优先购买权与优先退出权乙方享有优先购买权，即在甲方对外转让股权时，乙方有权按同等条件优先购买。乙方还享有优先退出权，即在【】情况下，乙方有权要求甲方按照约定价格回购其持有的股权。2.8反稀释条款与估值调整机制为保护乙方利益，本协议约定反稀释条款。如甲方在未来进行股权融资时，乙方有权要求调整股权比例，以保证乙方的投资权益。具体条款在本协议附件中约定。第三条股权转让与股份回购3.1股权转让的条件与程序一方欲转让其持有的甲方股权，须经另一方同意。股权转让的具体条件与程序在本协议附件中约定。3.2股份回购的条件与价格计算甲方应按照本协议约定的价格计算方式，回购乙方持有的股权。具体条件和价格计算方式在本协议附件中约定。3.3股份回购的支付方式与时间安排甲方应通过【】方式支付股份回购款，并在【】内完成支付。第四条股东权益与股东责任4.1股东权益的保障与行使甲方应保证乙方的股权权益，包括但不限于分红、决策权、知情权等。乙方按照出资比例行使股东权益。4.2股东会的组成与决策程序股东会由甲方、乙方及其他股东组成。股东会的决策程序、议事规则等在本协议附件中约定。4.3董事会与管理层的职责与权限董事会和管理层负责甲方的日常经营管理。董事会和管理层的职责与权限在本协议附件中约定。4.4股东的信息权、知情权与监督权甲方应保证乙方享有充分的知情权、监督权。甲方定期向乙方提供公司运营、财务等相关信息。4.5股东的保密义务与商业秘密保护双方对在股权融资过程中获得的商业秘密承担保密义务。未经对方同意，不得向第三方披露。第五条投资方的义务与责任5.1投资方的出资义务乙方应按照本协议约定的出资时间和金额，向甲方支付投资款项。5.2投资方的持续投资义务在本协议约定的投资期限内，乙方应持续持有甲方股权。5.3投资方的业务协助与信息提供义务乙方应协助甲方【】，并在【】范围内提供相关信息。5.4投资方的合规与合规性检查乙方第八条协议的生效、终止与解除8.1协议的签署与生效条件本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。协议的签署应符合相关法律法规的规定，并由双方授权代表进行。8.2协议的终止条件与程序（1）甲乙双方协商一致，签订书面协议解除本协议；（2）甲乙双方按照本协议约定履行完毕各自的权利和义务；（3）因不可抗力导致本协议无法履行，经甲乙双方协商一致解除。协议终止前，甲乙双方应按照本协议约定履行相关手续，包括但不限于工商变更登记、股权转让等。8.3协议解除的条件与后果处理（1）对方严重违反本协议的约定，经催告后在合理期限内仍未改正；（2）因一方违约导致本协议无法履行，另一方要求解除；（3）协议约定的解除条件出现。协议解除后，甲乙双方应按照本协议约定处理后续事项，包括但不限于退还投资款项、调整股权比例等。第九条争议解决与法律适用9.1争议解决的方式与程序甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2法律适用与司法管辖本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。本协议签订地为【】。第十条合同的履行与违约责任10.1协议的履行保证与责任分配甲乙双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务。如一方违约，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。10.2违约行为的认定与违约责任违约行为包括但不限于未按约定时间支付投资款项、未按约定履行出资义务、违反保密义务等。违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。10.3违约救济的方式与计算甲乙双方在履行本协议过程中发生违约行为的，守约方有权要求违约方继续履行协议、支付违约金、赔偿损失等。具体违约金计算方式、损失赔偿计算标准等在本协议附件中约定。第十一条合同的修改与补充11.1协议修改的条件与程序甲乙双方同意，本协议的修改应经双方协商一致，并以书面形式进行。修改后的协议取代原协议，具有同等法律效力。11.2协议补充的内容与形式本协议的补充内容可以以附件、补充协议等形式进行。补充协议与本协议具有同等法律效力。第十二条合同的附则与附件12.1附则的内容与效力本协议的附则包括对协议条款的解释、名词定义、适用范围等内容的说明。附则与本协议具有同等法律效力。12.2附件的构成与说明本协议附件包括与本协议有关的各种文件，如公司章程、股权证明、投资款支付凭证等。附件作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十三条其他重要条款13.1知识产权的归属与保护甲乙双方在股权融资过程中产生的知识产权，归【】方所有。双方应共同维护知识产权的合法权益，防止第三方侵犯。13.2员工股权激励计划甲方应制定员工股权激励计划，并按照本协议约定履行相关程序。激励计划的具体内容在本协议附件中约定。13.3环境保护与合规要求甲方应遵守环境保护法律法规，确保生产经营活动符合相关合规要求。13.4保险事项的处理与安排甲方应按照本协议约定购买保险，并书面通知乙方。保险事项的具体处理与安排在本协议附件中约定。第十四条合同的签署与备案14.1签署人的资格与授权本协议由甲乙双方的法定代表人或其授权代表签署。授权代表应具有签署本协议的合法授权。14.2签署程序与时间安排本协议的签署应按照附件约定的程序进行。签署时间安排在本协议附件中约定。14.3合同备案的程序与期限甲乙双方应在签署本协议后【】内，将协议副本提交至工商行政管理部门进行备案。备案程序第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方职责划分第三方在本合同项下的职责包括但不限于：协助甲方和乙方进行尽职调查、评估、审计、监管等工作；提供专业意见和咨询；确保合同的履行和合规性。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入的条件第三方介入需经甲方和乙方共同协商一致，并在本合同中明确约定。介入条件包括但不限于：尽职调查、估值、审计、监管等。2.2第三方介入的程序（1）甲方和乙方协商确定需要第三方的服务内容；（2）甲方和乙方共同选择合适的第三方；（3）甲方和乙方与第三方签订服务协议；（4）第三方按照约定提供服务；（5）甲方和乙方对第三方提供的服务进行评估和确认。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限额的确定第三方在本合同项下的责任限额，由甲方和乙方根据第三方的服务内容、专业领域、市场行情等因素共同协商确定。具体责任限额在本合同附件中约定。3.2第三方责任限额的适用第三方在提供服务过程中，应严格遵守约定的责任限额。如因第三方原因导致甲方和乙方遭受损失，超出责任限额的部分由第三方承担。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙方的关系第三方在提供服务过程中，应保持独立性，公正客观地提供专业服务。第三方与甲方和乙方之间不存在隶属或其他直接的利益关系。4.2第三方与监管机构的关系第三方在提供服务过程中，应遵守相关法律法规，配合监管机构的工作。如监管机构要求第三方提供额外信息或协助，第三方应予以配合。第五条第三方介入后的合同修正5.1第三方介入的合同修正当第三方介入本合同时，甲方和乙方应根据第三方的建议，对合同的相关条款进行必要的修正和补充。5.2第三方意见的采纳甲方和乙方应充分考虑第三方的专业意见，对第三方的建议进行评估。如甲方和乙方认为第三方的建议合理，应予以采纳。5.3合同修正的程序（1）甲方和乙方就修正内容进行协商；（2）甲方和乙方将修正内容纳入本合同；（3）甲方和乙方与第三方签订补充协议，明确修正内容；（4）修正后的合同经甲方和乙方签字盖章后生效。第六条第三方介入后的违约责任6.1第三方违约的情形第三方在提供服务过程中，如违反本合同的约定，应承担违约责任。6.2第三方违约的责任承担第三方违约导致甲方和乙方遭受损失的，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。如第三方拒绝承担或无法承担，甲方和乙方有权向第三方追偿。6.3第三方违约的赔偿限额第三方违约造成的赔偿限额，按照本合同第三条约定的责任限额执行。第七条第三方介入后的争议解决7.1第三方争议解决的方式如第三方在提供服务过程中引发争议，甲方和乙方应通过协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2第三方争议解决的适用法律第三方争议解决的适用法律与本合同其他争议解决的适用法律相同。第八条第三方介入后的附则8.1附则的效力本合同的附则适用于第三方介入后的相关事项。附则与本合同具有同等法律效力。8.2附件的构成与说明本合同附件包括与第三方介入有关的各种文件，如第三方服务协议、第三方责任限额约定等。附件作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正共计1500字。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：公司章程修改案详细要求和说明：本附件应详细说明公司章程修改的内容，包括股权结构、董事会成员、股东大会职权等条款的修改。附件2：股权证明详细要求和说明：本附件应包括股权证的格式、股权证编号、股权比例、股东签名等。附件3：投资款支付凭证详细要求和说明：本附件应包括投资款项的支付方式、支付时间、支付金额、支付账户等。附件4：股东会决议详细要求和说明：本附件应包括股东会的会议议程、会议记录、决议内容等。附件5：董事会决议详细要求和说明：本附件应包括董事会的会议议程、会议记录、决议内容等。附件6：尽职调查报告详细要求和说明：本附件应包括对甲方公司经营状况、财务状况、法律合规等方面的调查结果。附件7：估值报告详细要求和说明：本附件应包括甲方的估值方法、估值结果、估值依据等。附件8：审计报告详细要求