电气公司程序文件2015版

QB

xxxx电气有限公司企业标准

QB/HB-CX-2018

质量、环境和职业健康安全管理体系

程序文件

（依据IS0900L2015、IS014001:2015sGB/T28001-2011编制）

第B版

2018-09-30发布2018-10-10实施

XXXX电气有限公司发布

前言

为了保证产品质量、不断提高本公司环境和职业健康安全管理绩效，并持续满足相关法

规要求，办公室依据1509001:2015《质量管理体系要求》、IS014001:2015《环境管理体

系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》要求和本公司《质

量、环境和职业健康安全管理手册》内容组织各部门结合公司实际情况编制了26个程序文

件。

程序文件为公司的质量、环境和职业健康安全管理法规性受控文件，由各责任部门编写，

部门领导审查后报办公室汇编审核，经管理者代表批准后发布实施，任何人未经部门领导

批准不得将文件借给本公司以外人员。文件持有者离开工作岗位时，应将文件退还办公室,

并办理相关手续。

汇编人：侯小峰

审核人：陈伟

批准人：郑元强

目录

序号文件编号文件名称页次

1QB/HB-CX-01文件控制程序1

2QB/HB-CX-02记录控制程序5

3QB/HB-CX-03信息沟通与协商程序8

4QB/HB-CX-04管理评审程序12

危险源和环境因素识别、风险评价和控制程

5QB/HB-CX-0515

序

6QB/HB-CX-06人力资源控制程序22

7QB/HB-CX-07设施控制程序26

8QB/HB-CX-08与顾客有关的过程控制程序29

9QB/HB-CX-09采购控制程序33

10QB/HB-CX-10生产过程控制程序37

11QB/HB-CX-11环境和健康安全运行控制程序42

12QB/HB-CX-12应急准备和响应控制程序47

13QB/HB-CX-13监视和测量设备控制程序49

14QB/HB-CX-14内部审核程序52

15QB/HB-CX-15产品检验和试验控制程序55

16QB/HB-CX-16环境和职业健康安全绩效和监视控制程序57

17QB/HB-CX-17不合格品控制程序59

事件调查、不符合、纠正措施和预防措施程

18QB/HB-CX-1862

序

19QB/HB-CX-19相关方影响管理程序65

20QB/HB-CX-20法律法规和其它要求识别、评价控制程序68

21QB/HB-CX-21目标、指标和管理方案管理程序70

序号文件编号文件名称页次

22QB/HB-CX-22危险化学品管理程序72

23QB/HB-CX-23废弃物管理程序75

24QB/HB-CX-24能源资源控制程序79

25QB/HB-CX-25消防管理程序81

26QB/HB-CX-26风险和机遇控制程序83

更改履历

序号文件编号修订次数页次更改内容更改标记生效日期

文件控制程序

QB/HB-CX-01-2018

1.目的

对管理体系要求的各种文件进行控制，确保与管理体系有关的部门和作业场所及时得

到并使用适用的文件。

2.适应范围

适用于管理体系有关的各种文件，包括与质量、环境、职业健康安全有关的外来文件

的控制。

3.职责

3.1总经理负责《管理手册》的批准和发布。

3.2管理者代表负责《管理手册》的审核和《程序文件》的批准，并审核其发放范围。

3.3办公室

3.3.1负责公司文件的控制与管理工作，是本程序的归口管理部门。

3.3.2负责对各部门文件管理情况实施监督检查。

3.1.3负责组织对文件进行评审与更新，并再次批准。

3.4各部门

3.4.1负责相关文件的编制，部门经理负责审核，公司主管领导批准。

3.4.2各类文件的使用人员负责正确使用和管理文件。

4.工作程序

4.1文件的分类

4.1.1管理体系文件：《管理手册》、《程序文件》、《作业文件》、《记录》；

4.1.2行政文件：本公司制定的及上级主管部门下发的与质量、环境、职业健康安全

管理有关的文件

4.1.3外来文件：

4.1.3.1国家、行业技术标准，规程、规范、图集；

4.1.3.2政府发布的有关法律、法规；

4.1.3.3顾客提供的技术文件、图纸、资料、通知；

4.1.3.4主管部门发布的有关质量、环境、职业健康安全方面的文件。

4.1.4记录：

a）产品实现过程中产生的各种检验、试验和监控记录。

b）管理体系运行过程中产生的各种记录。

4.2文件标识

4.2.1公司内部及向认证机构发放的《管理手册》、《程序文件》加盖“受控”章，并

注明发放号；提供给顾客及其他单位的《管理手册》、《程序文件》不盖“受控”章；

4.2.2法律、法规识别、获取执行公司《法律法规和其他要求识别评价控制程序》；

4.2.3其他文件。各接收和使用部门建立《受控文件清单》。

4.3文件编号

QB/HB-□□□-□□-□□□□

IIII

公司标准文件种类流水号（以0102……）发布年号

文件种类：QES：质量、环境和职业健康安全管理手册；

CX：程序文件；

ZY：公司管理体系通用作业文件。

4.4文件的编写和审批

4.4.1管理手册由办公室组织编写，管理者代表审核，总经理批准。

4.4.2程序文件、作业文件由主管部门编写，部门领导审查，办公室主任审核，管理

者代表批准。

4.5文件发放

4.5.1《管理手册》、《程序文件》、《作业文件》由办公室编制文件发放范围，管理

者代表批准。

4.5.2对顾客提供的文件和资料应验证其正确性、如有疑问或不满足规定要求时，应

以书面形式要求顾客予以澄清，否则，不能用于产品生产。

4.5.3发放文件时，文件领用人应在《发放登记表》上签收。各部门资料员负责部门

文件的收发、保管、控制，填写部门《收文登记表》。

4.5.4未经管理者代表批准，任何人不得擅自复印或向与管理体系运行无关的人员，

特别是公司外部人员提供适用文件。

4.5.5文件破损影响使用时，可由部门资料员申请更换，并按规定要求上交破损的文

件和进行销毁。

4.5.6文件丢失、应向原文件发放部门提出书面申请，经批准后补发。

4.5.7任何人不得在适用文件上随意涂改，不准私自外借，确保文件的清晰，整洁和

完好。

4.6文件的更改

4.6.1文件更改采用换页或划“=”线更改。

4.6.2文件更改，有文件编写部门填报《文件更改通知单》，有原文件审批人批准后

通知更改。

4.6.3各部门按《文件更改通知单》要求对文件进行更改。

4.6.4对需要回收的文件回收后盖“作废”章。

4.7文件的管理

适用文件领用后，由各部门进行管理，纳入《受控文件清单》。

4.7.1.1资料员应对文件进行分类保管，做到便于识别和检索，存放房间应干燥、通

风、安全。

4.7.1.2各部门文件由部门资料员进行保管，需要归档的文件和资料按《档案管理制

度》要求进行归档。

4.7.2文件的借阅、复制

4.7.2.1借阅、复制与管理体系有关的文件，须填写《文件借阅、复制申请单》，由

相关负责人按规定权限审批后，向资料员办理借阅、复制。

4.7.2.2复制适用文件，必须由资料员进行登记，编号，纳入《受控文件清单》。

4.7.3所有存入软盘的适用文件，应进行适当标识编号，专人保管。更改或换版时应

及时修正。

4.8文件的换版与作废

4.8.1适用文件经多次修改或经内部审核需要大幅度修改时，可进行换版，原版文件,

同时作废，按原发放范围和程序换发新版本适用文件。

4.8.2所有失效或作废文件，由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，确

保防止作废文件的非预期使用。

4.8.3为某种原因需要保留的任何已作废的文件，都应加盖“作废”保留印章，进行

适当的标识。

4.8.4对需要销毁的作废文件，由相关部门填写《文件销毁申请单》经主管领导批准

后，由办公室负责监销。

4.9外来文件的控制

4.9.1办公室对公司经营生产和管理需遵守的法律法规进行识别和确定，并进行登记、

归档和控制发放。技术质量部对产品执行的标准及其他相关要求进行识别和确定，并报办

公室进行登记、归档和控制发放。详细作业依据《法律法规和其他要求识别评价控制程序》

执行。

4.9.2针对日常收到的业务主管单位及相关方的行政文件，收到文件的部门，需要识

别文件的适用性，进行登记，并报主管领导审批处理。

4.9.2顾客提供的文件资料，相关部门应按照本程序有关条款执行，加以控制。

4.10根据管理体系运行情况，针对管理体系文件存在的问题，由办公室组织各部门对

文件的适用性进行评审，并按4.6条款规定完成文件修改。

4.11对除纸张以外承载媒体的文件控制，仍参照上述规定执行。

5.相关文件

1）法律法规和其他要求识别评价控制程序

2）档案管理制度

6.相关记录

1）收文登记表

2）发文登记表

3）受控文件清单

4）文件更改申请单

5）文件借阅、复制申请单

6）文件销毁申请单

7）文件更改通知单

记录控制程序

QB/HB-CX-02-2018

1、目的

确保记录的有效性、完整性，为管理体系有效运行是否符合要求提供客观证据，并为有

追溯要求的场合提供证据。

2、适用范围

适用于所有与体系和产品有关的内部和外部记录。

3、职责

3.1办公室负责记录表单的控制和记录的管理。

3.2各部门负责本部门范围内的记录的归档、标识和保存。

4、工作程序

4.1凡是用于证明产品是否符合规定的要求和管理体系是否有效运行的记录，都属于需

要控制的范围，包括但不限于：

A）标书、合同评审记录

B）监视和测量记录（包括原料、过程和产品检验试验）

C）审核（体系/过程/产品/供应商、相关方评审报告）

D）与纠正预防措施有关的记录。

E）设备保养、维修记录和测量设备校准记录。

F）环境因素和危险源识别和控制记录。

4.2内部记录格式的设计

4.2.1表单格式的制作与更改依据《文件控制程序》中相关规定执行。

4.2.1表单格式

A）表单名称

B）记录编号：定期记录以日期编号，不定期记录以同一记录以两位年度码加三位流水

号作为记录编码，但永久性保存和随时更新的记录表单则不在此限。

C）表单内容

D）表单编号：

公司管理体系通用的记录的编号:

HB/JL（公司记录代码）-XXX（流水号001002）

各部门管理体系使用的记录的编号：

HB/JL（公司记录代码）-XX（主责部门代码，依据《文件控制程序》规定）-XXX（流水

号001002）

4.3记录的保管和保存

4.3.1各部门的资料员必须把所有记录分类整理，妥善存放，环境适宜，并按规定期限

保存记录。需要归档的记录责任部门应办理归档手续，依据《档案管理制度》进行。

4.3.2各部门应建立本部门《记录清单》，并汇总表格样式报办公室备案。办公室负责

将有关记录表格汇总，编制全公司《记录清单》。记录清单内容包括：记录名称、编号、使

用部门、保存期限等。记录保存期限一般不少于三年。

4.4.3办公室每年检查一次各部门记录的填写、使用、管理情况。

4.4记录的管理

4.4.1记录应按要求正确填写，字迹应清晰，不得潦草或模糊不清，内容齐全，并应有

记录者的签名或盖章。记录尽量不使用铅笔，以防被涂改。

4.4.2记录的修改，原则不得使用涂改液，应将欲修改部分划线，然后将正确资料填写

在其上方并签名和日期。

4.4.3各部门应派专人负责保管记录，其保存期限依附件规定执行。

4.4.4保管人应每天负责整理本部门记录，进行分类放置于档案夹中，档案夹应有标识。

4.4.5记录原则上三个月用档案夹存放在档案柜中，超过三个月则可封存，但必须在外

箱标识记录名称、起止日期。

4.4.6记录的保存应符合以下要求：

A）记录应有专柜保存，便于检索。

B）应提供防火，防潮、防虫、放霉变的贮存环境。

4.4.7记录保管期限需根据国家法令法规、行业通用准则，顾客特殊要求和产品责任方

面要求制订，并写入记录清单中。

4.4.8记录的阅读

本公司员工因工作需要查阅记录，应通知记录保管人，由其陪同查阅和复印，使用完后

应放回原处；对于公司规定属机密级的，查阅人应填写《文件借阅复制申请单》，经管理者

代表核准后方可查阅；如需外借，经管理者代表批准后，由保管人提供复印件，需要归还的

应按规定期限归还。依据合同和标准要求需提供顾客的，由需求人员提出申请后经批准后发

放。而每次需要提供给顾客的记录，在转交顾客前需复印一份。

4.5记录的处理

4.5.1已超过保管期的或无查考价值的记录，可销毁处理。

4.5.2记录的销毁由各保管部门提出《文件销毁申请单》经管理者代表批准后统一集中

销毁。

5、相关文件

1）文件控制程序

6、相关记录

1）记录清单

2）文件销毁申请单

3）文件借阅复制申请单

信息沟通与协商程序

QB/HB-CX-03-2018

1目的

建立管理体系信息沟通和协商的渠道和方法，确保有效沟通和参与、协商。

2适用范围

适用于本公司内、外信息的传递和沟通以及员工参与和协商。

3职责

3.1各部门负责信息的收集和沟通；

3.2办公室负责公司信息的传递及处理；

3.3各部门负责质量、环境和职业健康安全管理中信息的传递和组织处理；

4工作程序

4.1信息交流方式和要求

4.1.1信息交流的途径可以是会议、报表、文件、网站、内部期刊、宣传标牌、宣传

栏及一切可利用的通讯及宣传工具。

4.1.2信息内容应准确可靠，并应做好记录。

4.2信息交流分类

4.2.1信息交流分为内部信息交流与外部信息交流。

4.2.2内部信息交流主要包括以下内容：

a）管理体系方针、目标及管理方案实施情况

b）重要环境因素、不可接受风险的控制情况

c）获取和更新法律、法规、标准、规范的信息

d）紧急状态及应急准备和响应信息

e）检验、试验和绩效监视、测量结果

f）不符合与纠正、预防情况

g）内审、外审、管理评审信息

h）员工有关质量、环保、职业健康安全方面的要求、意见、合理化建议

i）培训信息

j）市场开发过程中的相关信息

h）其他相关的内部信息。

4.2.3外部信息交流主要包括以下内容:

a）政府机构的女全卫生要求

b）顾客、合同方等有关安全环保方面的询问和要求

c）周边社区或居民的投诉、意见和相关信息

d）来自上级或政府机构的监测或检查结果及反馈信息

e）其他外部相关信息和要求向有关方传递信息。

4.2.4信息提出者可以是相关方、本公司内部的所有员工或职能部门。

4.2.5信息沟通流程图见下：

---------责任部门—M提出对策实施对策

信

息信息源反馈单及文件

发技术信息

监测评价

出市场信息

部运行信息

门外部信息~S~重大管代

会议标准化

纳入技术或管

理文件

4.3内部信息交流的实施

4.3.1公司总经理应确保在不同层次和职能之间质量、环境和职业健康安全管理体系

过程运行的有效性，包括对管理方针和目标的实现情况进行沟通，使员工了解本公司方针政

策及工作要求，并付诸实施。

4.3.2本公司管理方针、目标，由办公室以各种宣传方式传达到本公司各层次。各部

门应将目标、指标、管理方案以文件形式传达到所有员工及相关方。

4.3.3管理体系审核、管理评审结果由办公室向各层次通报。

4.3.4法律、法规及其它相关规定的获取、更新由办公室实施，具体执行《法律法规

及其他要求识别评价控制程序》的规定。

4.3.5紧急状态下的应急措施和信息按《应急准备和响应控制程序》进行信息交流。

4.3.6发生事件、不符合，按《事件调查、不符合、纠正措施和预防措施程序》的规

定进行。

4.3.7质量、环境和职业健康安全管理中的监视和测量由技术质量部和生产部进行通

报和传达。

4.3.8员工提出对职业健康安全方面有要求、意见、合理化建议时，由各部门进行收

集。办公室通过不定期的员工座谈会及意见箱等形式，组织员工参与职业健康安全方面的信

息交流与协商活动，对体系运行中的管理和相关问题进行协商与沟通，对提出的意见或建议

予以登记，编制《员工意见收集表》，并以适当方式将处理结果反馈给提出者和相关方。

4.3.9本公司各部门之间的其它信息可以通过传阅、会议、发文等形式交流并保存记

录，当接收到的信息需解决处理时，应确定主管部门予以落实后及时反馈相关方。

4.4外部信息交流的实施

4.4.1政府机构对质量、环保和职业健康安全方面有要求时，接收部门送达主管领导

批示后将信息传递给办公室，由其组织制定处理方案或代表本公司进行答复，或转发给相关

部门实施。对有反馈要求的，组织上报并做好记录。

4.4.2各部门接到周边社区或居民对环保、安全卫生等问题的投诉应及时传递到办公

室，由办公室协调处理。当发生的较大、重大问题时，应及时向管理者代表汇报，研究决定

处理意见，组织处理并做好记录。

4.4.3上级、政府部门对职业健康安全方面的监测、检查、走访等，由办公室接待安

排并将结果报公司管理层。

4.4.4其他外部相关信息和要求向有关方传递信息，由相关部门根据具体情况进行处

理，制定对策付诸实施，并将处理结果及时通报给相关方。

4.5检查和改进

办公室不定期地对各个层次、职能、岗位内外部信息沟通是否顺畅进行监督检查，对存

在问题提出改进的建议和意见，经公司长批准后实施。

5相关记录

1）员工意见收集表

6相关文件

1）事件调查、不符合、纠正措施和预防措施程序

2）应急准备和响应控制程序

3）法律及其他要求识别评价控制程序

管理评审程序

QB/HB-CX-04-2018

1、目的

建立管理评审的制度,确保管理体系持续有效地满足标准要求，并适合于实现本公司方

针和目标的要求。

2、范围

适用于对公司管理体系进行的管理评审.

3、职责

3.1总经理负责主持管理评审活动，并对管理评审结果进行确认；

3.2办公室负责召集进行管理评审，组织各部门准备、收集并提供评审所需资料，负责

管理评审后的改进要求的跟催、检查和验证。

3.3各相关部门负责汇报相关作业的执行状况，并负责落实评审的待办事项。

4,内容

4.1管理评审的时机

4.1.1原则上每年一次（至少间隔12个月进行一次）；

4.1.2重大事故发生和相关方投诉后；

4.1.3公司发生较大变动或管理体系有较大更改和总经理认为有必要进行管理评审

时；

4.2管理评审的内容

4.2.1对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价；

4.2.2对管理体系、方针和目标是否需要更改进行评估；

4.2.3对审核结果、合规性评价结果和采取纠正措施预防措施有效性进行评审；

4.2.4各部门的体系运行情况及产品和服务的符合情况、环境和职业健康安全控制监

测情况；

4.2.5相关方（包含顾客）反馈的意见，包含投诉；

4.2.6潜在问题的预测，风险和机遇应对措施、不符合的处理及纠正措施和预防措施

的实施状况；

4.2.7资源需求及满足要求情况;

4.2.8前一次管理评审的跟踪行动；

4.2.9影响管理体系的计划的变化；

4.2.10对管理体系改进的建议。

4.3工作程序

4.3.1办公室于管理评审前提出《管理评审计划》，报总经理批准。管理评审计划包

含以下内容：

a.评审的目的和范围；

b.评审的组织和参加人员；

c.评审会议的主要议题；

d.评审的准备工作要求；

e.评审会议的时间安排。

4.3.2根据管理评审计划的内容，办公室组织各部门准备相关资料：

a.以往管理评审所采取措施的状况；

b.内部、外部审核的结果；

c.顾客、员工、相关方的需求、反馈和意见，包括抱怨；

d.合规性义务及履行情况；

e.管理方针、目标及措施的贯彻和完成情况；必要时，集团公司的相关要求；

f.管理体系运行的情况，包含重要环境因素和不可接受风险的控制措施落实情况；

g.监视和测量的结果及管理体系的绩效，包括产品和服务和服务的符合情况及质量、

环境、职业健康安全过程和外包供方的绩效；

h.事件调查、不符合的处理及改进的有效性；

i.影响综合管理体系的变更，包含如财务、人力资源、社会环境及相有关法律法规和

其他要求的重大变化及综合管理体系相关的内外部问题；

j.应对风险和机遇所采取措施的有效性；

k.资源的充分性；

1.持续改进的机会。

4.3.3管理评审会议由办公室组织，总经理主持，各部门负责人参加，按照计划内容

进行评审，最后由总经理做出评审决定。

4.3.4管理评审应有《管理评审会议记录》。

4.3.5根据会议记录内容，办公室提出《管理评审报告》，报总经理批准。报告应反

映评审的内容、结论和改进要求。管理评审的结论应包含以下方面内容：

a.综合管理体系及其过程的适宜性、充分性和有效性评价；

b.目标未实现时需要采取的措施；

c.综合管理体系的改进要求，如需要，改进其与其他业务过程融合的机遇；

d.与综合管理体系变更的任何需求相关的决策，包括资源需求及配置；必要时，集团公

司的要求情况；

e.任何与公司战略方向相关的结论。

4.3.6对评审报告中的改进要求，管理者代表组织有关人员按《事件调查、不符合、

纠正措施和预防措施程序》的要求制订相应的纠正和预防措施，限期纠正。纠正和预防措

施完成后，管理者代表组织人员进行验证，并将经验证有效的结果纳入管理体系文件。

4.3.7管理者代表应及时向总经理报告后续事项的完成情况。

5、相关记录

1）管理评审计划

2）评审会议记录

3）管理评审报告

6、相关文件

1）事件调查、不符合、纠正措施和预防措施程序

危险源和环境因素识别、风险评价和控制程序

QB/HB-CX-05-2018

1、目的

识别、评价公司在产品生产中存在的危险源和能够控制的、以及可以期望对其施加影

响的环境因素，确定、更新重要环境因素和不可接受的风险，并提出具体的控制计划和措

施。

2、范围

凡公司产品生产有关的过程和活动均适用。

3、职责

3.1办公室负责公司环境因素和危险源识别以及进行重要环境因素和不可接受风险的

控制，并对公司所有与环境和职业健康安全有关过程的管理。

3.2生产部负责产品生产及其相关活动的环境因素和危险源识别以及进行重要环境因

素和危险源的控制。

3.3管理者代表负责进行环境因素和危险源识别、风险评价和控制计划的审批。

4、内容

4.1初始状态评审

4.1.1管理者代表在体系建立之初要求办公室组织各部门和员工代表进行环境和职业

健康安全初始状态评审，评审采取会议的方式进行，评审的内容主要有：

A）法律要求和其他要求，特别是涉及环境和职业健康安全管理的法律和其他要求；

B）公司的环保、健康安全现状、现行的环保和职业健康安全管理制度和程序；

C）评价环境现状与法律法规和标准要求的符合程度，包括噪声、大气排放、废水排

放、废弃物的处理和资源能源的消耗情况。

D）相关方提供的报告、记录等资料；

E）对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见评价，包括环境污染和安全事故、处

罚等；

E）用于环保和职业健康安全现有资源的效率和有效性。

4.1.2初始状态评审的过程和结果，由生产部整理成评审报告经管理者代表审核后报

总经理批准作为制订管理目标和管理评审的主要依据。

4.2工作危险分析一一危险源识别的方法

4.2.1各部门依据产品实现过程和部门工作过程的阶段将整个过程按照时间顺序进行

划分，每个阶段作为一种工作活动。工作活动应该把非常规、突发事件一并考虑。

4.2.2工作危险分析内容：

A）把工作活动分成几个主要步骤，即首先做什么，其次再做什么，用3~4个词说明

一个步骤，只说做什么，而不说如何做。

B）对于每一步骤主要从六个方面考虑存在的危险源，依据GB/T13816-2009《生产过

程危险和有害因素分类与代码》的规定，危险源可分为以下四类：

1）人的因素，包含心理生理性危险有害因素（如负荷超限、健康状况异常、从事禁忌

作业、辨识功能缺陷等）、行为性危险有害因素（如指挥失误、操作失误、监护失误等）。

2）物的因素；包含物理性危险有害因素（如设备设施缺陷、防护缺陷、电伤害、噪声、

辐射、火灾、信号缺陷、标志缺陷等）、化学性危险有害因素（如易燃易爆品、有毒物品、

放射性物品、辐射性、粉尘和溶胶等）、生物性危险有害因素（如致病微生物、传染病、

致害动物和植物等）。

3）环境因素；包含室内作业环境不良（如采光、通风、排水等）、室外作业场地环境

不良（如气候、空间狭窄、场地缺陷等）、地下（含水下）作业环境不良（如隧道、矿井、

地下水等）、其他作业环境不良。

4）管理因素；包含：职业健康安全组织机构不健全、职业健康安全责任制未落实、职

业健康安全管理规章制度不完善、职业健康安全投入不足、职业健康管理不完善、其他管理

因素缺陷。

C）对每一步骤识别主要的危险源后果，按GB6441—86《企业职工伤亡事故分类标准》，

事故分为20类如高处坠落、物体打击、车辆伤害、起重伤害、机械伤害、触电、坍塌、

火灾、灼烫等；职业病分为九类，如职业中毒、尘肺、物理因素职业病、职业性传染病、

职业性皮肤病、职业性眼病、职业性耳鼻喉疾病、职业性肿瘤、其他职业病等如跌落、碰

撞、接触到有害物等。

D）识别公司目前针对以上危险源采取的安全措施。

4.2.3各部门还应对可能进入工作场所的非公司人员和设备的活动依据4.3.3项进行

分析。

4.2.4各部门应将识别结果登记在《危险源清单》上，经部门主管审批后报办公室作

为风险评价的基础文件。

4.3风险评价和控制

4.3.1办公室组织各部门在管理者代表的主持下进行危险源的风险评价，评价依据危

险源识别的内容和以前本行业的安全事故状况、工作人员的能力和监测数据对工作中危险

源发生的可能性、暴露于风险环境的频率及可能后果的严重程度进行，依据评价结果最后

确定该危险源产生的风险等级。

4.3.2评价方法LEC定量评价法

公式：D=LXEXC

D---风险值

L一一发生事故的可能性大小；

E一一人员暴露于危险环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果；

评价标准参见表I。

4.3.3办公室依据评价结果登记在《危险源清单》中，组织有关部门专家依据下列方法,

确定不可接受风险；建立《不可接受风险清单》，并报管理者代表审批，作为确定职业健康

安全目标和进行职业健康安全管理的依据。不可接受风险评价的依据为：

I.不符合法律法规及其他要求；

II.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施；

III.相关方合理抱怨或要求；

IV.直接观察到的危险或企业认为需要特别关注的危险源；

V.定量评价（LEC法），D2160或CN40的危险源；

4.3.4办公室组织各部门依据不可接受风险产生风险的项目和目标值，从人、物、环

境和管理方面对其进行可能原因分析，考虑目前资源配置状况，提出解决的方案和措施，

列入不可接受风险清单内。

4.4过程分析法一一环境因素识别的方法

4.4.1各部门建立本部门全部管理活动和产品生产的过程图。过程活动应该把非常规、

突发事件一并考虑。

4.4.2依据编制好的过程图，各职能人员对每个过程的环境因素和环境影响进行识别，

内容为：

A）确定完成每一过程所需的原材料、辅助材料、水电和其它资源。

B）采用头脑风暴法识别每一过程的环境因素，包含对大气排放、水体排放、废弃物、

土地污染、噪音和振动等。

C）每一过程除进行以上正常分析外，还应对其可能出现的异常和紧急情况下造成的

环境影响和过去造成影响的和将来可能产生影响的进行确定和识别。

依据以上分析，最终确定该过程的环境因素，编制本部门的《环境因素清单》报部门

主管审批后转办公室，作为环境因素评价的依据。

4.5重要环境因素评价

4.5.1办公室依据环境因素识别的结果组织各部门参加，由管理者代表主持进行的环

境因素评价。评价按表II的项目分别评价。

4.5.2办公室根据评价的结果，编制《环境因素清单》，确定重要环境因素，形成《重

要环境因素清单》。重要环境因素的确定标准如下；

I.当总分£=a+b+c+d+e+f215时，确定为重要环境因素。

H.对公司形象影响范围广，不符合环保法律、法规和行业规定，社区强烈关注的，可

直接确定为重要环境因素。

4.5.3重要环境因素经过管理者代表审批后作为确定环境目标值或指标及进行环境因

素控制的依据。

4.5.4针对重要环境因素，办公室应提出控制要求并进行监控，针对因经济状况、技

术条件等原因造成暂时无法实施的，应提出具体的控制目标。依据以上分析，最后确定该

过程的环境因素，登记在《重要环境因素清单》上。

4.6重要环境因素和不可接受风险的评审

4.6.1评审时机：

A）每年进行定期评审，在管理评审确定下一年度目标前；

B）在相关法律和其他要求变更或追加，涉及到新的或修改的活动和产品时；

C）进行或采用新工艺、新设备、新材料时。

4.6.2办公室组织在以上时机依据4.1项程序对重要环境因素和不可接受风险进行评

审，如出现修改，各部门应依据《文件控制程序》进行修改和收发。

5、相关记录

1）危险源清单

2）不可接受风险清单

3）环境因素清单

4）重要环境因素清单

6、相关文件

1）文件控制程序

表I风险评价评分标准

LECD=LXEXC

事故发生的分暴露的频分发生事故产

分数分数危险程度

可能性数繁程度数生的后果

完全可能预

10

料

大灾难，许多

6相当可能10连续暴露100

人死亡

可能，但不每天工作灾难，数人死极其危险，不

3640>320

经常时间暴露亡能继续作业

可能性小，每周暴露非常严重，一高度危险，要

1315160-320

完全意外一次、人死亡立即整改

很不可能，每月暴露显著危险，需

0.527严重，重伤70-160

可以设想一次要整改

一般危险，需

0.2极不可能1每年几次3重大，致残20-70

要注意

非常罕见引人注目，需稍有危险，可

0.1实际不可能0.51<20

的暴露要救护以接受

表II环境影响评分标准

类型内容得分

超出社区5

a影响范围周围社区3

场界内1

严重5

b影响程度一般3

轻微1

持续发生5

c发生频次间断发生3

偶然发生1

超标准5

d法规符合性

未超标准1

非常5

一般3

e社区关注度

轻微1

基本不关注1

加强管理可明显见效5

f可改进程度改造工艺可明显见效3

较难节约1

人力资源控制程序

QB/HB-CX-06-2018

1目的

对公司人力资源进行科学管理，以保证体系的有效运行，确保产品和过程质量，提高环

境和职业健康安全运行绩效。

2适用范围

适用于全公司范围的人力资源管理。

3职责

3.1办公室

为人力资源管理的归口管理部门，负责员工的专业技能、岗位胜任、质量、安全和环保

意识的培训工作。

主要职责为：

编制《岗位说明书》明确岗位任职要求，按岗设人；

负责组织实施培训和对特殊工种人员资格审验；

全员人事档案、培训和教育经历的管理；

新员工岗位教育；

组织有关人员对培训效果进行有效性评估；

《年度培训计划》的策划与制订。

3.2各职能部门负责本部门专业培训计划的制订。

3.3总经理批准《岗位说明书》和公司《年度培训计划》。

4工作程序

4.1人力资源配置

4.1.1办公室根据各部门的工作需要设置岗位，确定从事公司影响产品符合性及环境和

职业健康安全绩效，以及为公司从事被确定为可能具有重大环境影响、职业健康安全风险的

工作人员在教育、培训、经历方面作出规定。组织编制《岗位说明书》报总经理审批。

4.1.2办公室依据《岗位说明书》对人员进行考评选择，聘用、调配。

4.2培训计划及实施

4.2.1各部门每年12月份，根据本年度各部门工作需求提出下年度的《培训需求申请

表》，报办公室，办公室根据各部门的需求，编制下年度的《年度培训计划》，经主管领导

批准后实施。

4.2.2培训的具体实施

4.2.2.1行政领导的培训由办公室组织实施。

4.2.2.2专业管理、专业技术人员和工人等级培训由各有关职能部门组织实施。

4.2.2.3特种作业人员培训可会同技术监督部门或有关部门组织实施。

4.2.2.4新录用员工岗前培训由办公室组织实施。

4.2.3培训方式

4.2.3.1培训方式应根据公司的实际情况，采取内部培训和外委培训相结合。外委培训

要填写《外部培训申请表》，由办公室审核，总经理审批。办公室存档备案。

4.2.3.2培训方法应结合各部门具体情况，组织脱产或半脱产培训，也可采取参观现场,

开展专业技术讲座、专项研讨会等办法。

4.2.4每次培训组织部门应填写《培训记录》，记录培训人员、时间、地点、教师、培

训内容及考核成绩，并交办公室保存归档。

4.2.5办公室将每个员工的培训记录，连同学历证明，资格或职称证书，工作简历等相

关资料，放入员工档案（保存期限为员工离职后一年）。

4.2.6计划外培训可由相关部门负责人确定后，提出申请报主管领导批准后，方可实施。

培训结果交办公室登记。

4.3培训内容

4.3.1培训内容从以下几个方面考虑进行：

A）各部门、岗位和人员职责、权限及其在管理体系中的作用；

B）进行危险源识别、风险评价和控制措施以及重要环境因素的控制措施的培训；

C）由于新材料、新设备、新工艺、新方法的出现，相关人员必须进行的培训；

D）所有新进人员须由办公室进行公司规章制度、方针和IS09000.IS014000和

OHSAS18000基础知识培训；

E）特殊岗位和重要岗位的人员进行的专门培训，例如内审员、焊工、起重工等；

F）对供应商、外包方和其它相关方进行培训，使其了解到他们对公司职业健康安全

绩效和环境的影响;

G）应急响应的培训，包含各种应急器材的使用和维护。

4.3.2办公室通过采用教育、培训和宣传、座谈的方法使每位员工意识到：

A）执行方针、程序和管理体系要求的重要性。

B）所在岗位工作活动实际的或潜在的重大影响，以及可能产生的质量事故和个人行

为改进所带来的职业健康安全效益和环境影响，自己工作的好与坏会给相关部门和人员带

来什么影响。

0同样也必须树立员工确保完成本部门和公司的目标，并为此作出自己的贡献。

D）不按照程序规定作业可能会产生的后果。

4.3.3新员工岗位入职培训

a）新员工主要包括应聘管理人员及外聘专业人员；

b）在岗位入职培训前对新员工的素质技能进行调查，根据简历和以往工作业绩招聘试

用，试用时间以不超过3个月为限；

c）入职上岗培训时，应进行企情企规教育并着重培训其技术能力和质量意识教育使其能

满足岗位胜任的要求。

4.3.4专业管理人员和专业技术人员培训：除参加管理方针、管理目标培训外，还应进

行专业技术知识和生产技能、业务素质的培训，办公室存档备案。

4.3.5特种作业人员的培训：重点是专业技术、安全操作规程和上岗资格的培训，并进

行上岗资格考核，不合格者不得上岗，同时填写《特种作业人员登记表》，由办公室存档备

案；

4.3.6人员综合素质培训：包括学历教育、外语培训、计算机应用培训，公司根据自身

发展情况，为员工提供有关培训机会，提高员工综合素质；

4.3.7供方人员与临时参观、学习人员：应按照有关要求，对涉及与质量、环境和职业

健康安全有关的人员进行培训，提高其质量、环保和安全，确保满足法律法规要求。

4.4培训的有效性评估

4.4.1培训的有效性评估主要涉及以下四个因素。

a）培训内容本身的评估（教材、场地、教学水平、方法、时间等）

b）学员考核成绩评估（笔试、面试、答辩、现场提问、心得报告等评分）

c）学员实践能力评估（知识的掌握和运用能力，创新能力）

d）工作绩效评估（培训前后工作成绩的比较，工作效率的差异）

4.4.2通过理论考试，操作考核，业绩评定和观察等方法，评定培训的有效性，并评价

受培训人员是否具备了相应能力。

4.4.3办公室对经考核认为不能胜任本职工作的，需及时安排补充培训并考核，或转换

工作岗位，使其具备的能力与从事的工作相适应。

5.相关文件

1）岗位说明书

6.记录

1）年度培训计划

2）培训需求申请表

3）外部培训申请表

4）特种作业人员登记表

5）培训记录表

设施控制程序

QB/HB-CX-07-2018

1、目的

规范设施的管理程序，有效利用设施，延长设施的使用寿命。

2、范围

所有生产设施、辅助设施和安全防护设施的管理均适用。

3、职责

3.1生产部负责对本部门基础设施、生产设施、设备进行控制。

3.2生产部负责组织本部门新购设备的验收工作。

3.3各部门负责本部门设备的日常保养和维护。

4、内容

4.1生产设施的识别、提供

4.1.1设施的识别

本公司为实现产品符合性活动所需的设施包括：工作场所（生产场所、办公场所等）、

设备和工具（包括生产设施、工具、仪器等）、支持性服务（水、电、气供应）、通讯设

施、运输设施等。

4.1.2设施的提供

各使用部门依据本公司发展战略和工作的需要，提出设备需求申请，明确设施名称、

用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，主管领导审核，报总经理批准后，由供销部

负责实施招标或采购。

4.1.3设施的验收

a）新购的设施，生产部组织进行检查验收，确认满足要求后，由生产部在《设备验收

单》上签字验收，并记录设施名称、型号规格、技术参数、单价、数量、随机附件及资料

等内容。设备验收单、说明书、合格证、保修单等由生产部保管。

b）验收不合格的设施，生产部通知供销部与供应商协商解决，并在设备验收单上记录

处理结果；

c）生产部对验收合格的设施进行编号，建立设备档案，并在《设备台帐》上登记。

4.1.4低值易耗的工器具采购和验收由使用部门自行控制。

4.2设备的日常保养和维护：

生产部组织人员编写《设备操作规程》并做好设备的日常保养工作。

4.2.1设备日常保养和点检，由操作人员在每日作业前对设备的运行状况进行检查并

对表面进行清洁，并建立《设备点检记录》。

4.2.2设备操作工人必须经过培训且考核合格，特殊工种还需获得资格证。操作人员

必须严格遵守操作规程。

4.2.3操作工如发现故障应立即停机，报告本部门领导处理，操作者未经允许不得擅

自处理，发生事故要保护好现场。

4.2.4操作者应了解设备的结构、性能、精心维护和保养设备，做到：

A）设备安全，防护装置齐全、线路、管道完整、工件、工具放置整齐。

B）保持设备清洁，控制面板、滑动面等无油垢。

C）操作者在使用设备前应检查设备各部件，正常后方可工作。

4.3设备检修控制：

4.3.1设备检修

生产部根据设备运行情况，在每年年底提出下一年度的《设施设备检修计划》，并组

织设施设备的检修，检修结果和处理应记录在《设备检修维修单》上。

4.3.2设备定期检修维护依据《设备检修维护规程》进行。

4.4设备维修控制：

4.4.1对生产过程中出现的设备故障，操作人员提出《设备检修维修单》报本部门

领导，部门领导依据设备维修申请单内容指定专业人员对设备进行修理，维修或管理人员

应将所修项目填写在设备维修申请单上，设备使用人员应对维修结果进行确认。

4.4.2设备维修的具体要求依据《设备维修管理制度》进行。

4.5设备的标识

生产部负责对设备进行编号，并在设备上附设备铭牌，所有设备须标识完好，包含待修

理、封存、报废、待调试等状态。依据《设备管理制度》进行。

4.6对不能修复的设备按规定手续作报废处理，由生产部填写《设备报废申请单》经公

司领导批准后在设备台帐上注销。

4.7建筑设施的监控

生产部应对生产场所、办公场所和库房进行每年度的检查，发现有损坏和不符合要求

的应及时报告领导层并依据其要求进行修缮。

5、相关记录

1）设备台帐

2）设施设备检修计划

3）设备点检记录

4）设备验收单

5）设备检修维修单

6）设备报废申请单

6、相关文件

1）设备管理制度

2）设备操作规程

与顾客有关的过程控制程序

QB/HB-CX-08-2018

1目的

对确保顾客的需求和期望得到充分理解的过程做出规定，并加以实施和保持。

2适用范围

适用于对顾客要求的识别、对产品要求的评审及顾客的沟通、满意度调查。

3职责

3.1供销部

3.1.1负责组织、协调产品的销售工作，负责与顾客联络，组织处理顾客反馈意见。

3.1.2负责合同的评审、签订和管理。

3.1.3负责分析顾客反馈的质量信息（包括投诉）及立即处理。

3.1.4负责顾客满意度的调查、统计。

3.2技术质量部负责顾客反馈意见的分析处理。

3.3相关职能部门配合供销部的销售服务以及合同评审。

3.4副总经理负责对合同进行审核。

4、内容

4.1顾客需求的确认

a）供销部负责对市场潜在顾客的需求进行识别和确认，体现在年度销售计划中，这些

要求包含对产品的功能、性能、价格等方面的要求。

b）供销部根据顾客规定的订货要求，对顾客名称、交付日期、产品规格、数量、价格、

交付方式、付款方式以及顾客对产品性能和使用环境等方面的要求进行确认。

c）供销部负责识别顾客的潜在要求（特别是对于特殊合同）包括相关法律、法规标准

的要求，产品本身的适用性要求和特殊合同的技术要求。

d）供销部负责对本公司的其它要求进行确认。

e）对确认的顾客要求，均体现在合同和产品样本上。

4.2对产品要求的评审

4.2.1供销部根据顾客要求，依据国家的法律、法规和本公司的有关规定，起草合同文

件。

4.2.2供销部负责将合同分为一般合同和特殊合同。

4.2.2.1一般合同：指产品性能、价格、交货期和其它要求在公司规