二零二四年度城市轨道交通建设债券发行合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度城市轨道交通建设债券发行合同本合同目录一览第一条债券发行总体安排1.1债券发行总额1.2债券发行期限1.3债券发行利率1.4债券发行方式1.5债券发行价格第二条债券持有人权益2.1债券持有人会议2.2债券利息支付2.3债券本金偿还2.4债券转让与上市2.5债券信用评级第三条轨道交通建设项目的资金使用3.1资金用途3.2资金监管3.3项目进度与资金匹配第四条发行人的义务与责任4.1按时支付利息与本金4.2提供财务报告4.3维护债券信用4.4信息披露义务第五条发行人的权利与限制5.1发行人的权利5.2发行人的限制第六条债券担保6.1担保方式6.2担保物6.3担保责任的履行第七条合同的生效、变更与终止7.1合同生效条件7.2合同变更条件7.3合同终止条件第八条争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4法律途径第九条合同的解释9.1合同条款解释9.2合同歧义处理第十条适用法律10.1合同适用法律10.2法律冲突解决第十一条合同的附件11.1附件清单11.2附件的有效性第十二条其他条款12.1合同的保密性12.2合同的不可抗力12.3合同的补充条款第十三条发行人与债券持有人的通信方式13.1发行人的通知方式13.2债券持有人的通知方式第十四条合同的签署14.1签署程序14.2签署文件的保管14.3签署代表权与授权第一部分：合同如下：第一条债券发行总体安排1.1债券发行总额本次债券发行总额为人民币【】亿元整，其中优先级债券发行总额为人民币【】亿元整，次级债券发行总额为人民币【】亿元整。1.2债券发行期限本次债券发行期限为【】年，自债券发行之日起计算。1.3债券发行利率本次债券发行利率为固定利率，为年化【】%。1.4债券发行方式本次债券发行采用公开招标方式，由发行人委托的承销商负责组织发行工作。1.5债券发行价格本次债券发行价格为每张人民币【】元，发行价格不包括发行费用。第二条债券持有人权益2.1债券持有人会议债券持有人会议是债券持有人的最高决策机构，负责决定债券持有人利益的重大事项。2.2债券利息支付发行人应按照约定的利率和时间向债券持有人支付债券利息。2.3债券本金偿还发行人应按照约定的时间和方式向债券持有人偿还债券本金。2.4债券转让与上市债券可以在证券交易所上市交易，债券转让应遵守相关法律法规和证券交易所的规定。2.5债券信用评级发行人应保持债券的信用评级，并及时向债券持有人披露信用评级的变化情况。第三条轨道交通建设项目的资金使用3.1资金用途本次债券筹集的资金将用于轨道交通建设项目，具体包括但不限于土建工程、设备采购、安装工程等。3.2资金监管发行人应设立专户，对债券筹集的资金进行专项管理，确保资金的合理、有效使用。3.3项目进度与资金匹配发行人应确保轨道交通建设项目的进度与资金匹配，避免因资金不足导致的工程延误。第四条发行人的义务与责任4.1按时支付利息与本金发行人应按照约定的时间和方式向债券持有人支付债券利息和本金。4.2提供财务报告发行人应定期向债券持有人提供财务报告，包括年度报告、半年报和季度报告。4.3维护债券信用4.4信息披露义务发行人应及时、准确、完整地向债券持有人披露与债券发行和轨道交通建设项目相关的信息。第五条发行人的权利与限制5.1发行人的权利发行人享有轨道交通建设项目的收益权、管理权和其他与项目相关的权利。5.2发行人的限制发行人不得将债券募集资金用于非项目相关的支出，不得损害债券持有人的合法权益。第六条债券担保6.1担保方式本次债券发行不提供担保。6.2担保物无担保物。6.3担保责任的履行发行人应履行债券担保责任，如发生违约情况，应按照债券合同的约定承担相应的责任。第八条争议解决方式8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决在合同履行过程中发生的任何争议和纠纷。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向发行人所在地的人民调解委员会申请调解。8.3仲裁解决如调解不成，任何一方均有权向发行人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。8.4法律途径任何一方在履行合同过程中，认为对方的行为违反了合同条款，损害了自己的合法权益，可以依法向发行人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条合同的解释9.1合同条款解释合同条款应按照官方发布的标准文本进行解释，如文本中有歧义，应以合同的整体精神和双方的真实意思表示为准。9.2合同歧义处理如合同条款存在歧义，双方应友好协商解决，如协商不成，任何一方均有权请求人民法院或者仲裁机构予以解释。第十条适用法律10.1合同适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2法律冲突解决如本合同的内容与中华人民共和国法律冲突，应以中华人民共和国法律为准。第十一条合同的附件11.1附件清单本合同附件包括：轨道交通建设项目可行性研究报告、轨道交通建设项目环境影响评估报告、轨道交通建设项目资金使用计划等。11.2附件的有效性附件是本合同的有效组成部分，与合同具有同等法律效力。第十二条其他条款12.1合同的保密性双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。12.2合同的不可抗力不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。12.3合同的补充条款本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条发行人与债券持有人的通信方式13.1发行人的通知方式发行人应以书面形式向债券持有人发出通知，通知可以通过邮寄、传真、电子邮件等方式进行。13.2债券持有人的通知方式债券持有人应以书面形式向发行人发出通知，通知可以通过邮寄、传真、电子邮件等方式进行。第十四条合同的签署14.1签署程序本合同的签署应由双方的法定代表人或者其授权代表进行，并加盖公章。14.2签署文件的保管签署的合同文本应由双方各自保管，每方保存的合同文本均具有同等法律效力。14.3签署代表权与授权代表双方签署合同的人员应具有签署权，并应当向对方提供授权文件。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方定义第三方是指除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不局限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方介入的范围第三方介入包括但不限于轨道交通建设项目的资金监管、债券信用评级、债券发行承销、项目审计、法律顾问服务等。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方选择甲乙双方应共同协商选择合适的第三方机构进行介入，并确保第三方机构的独立性、公正性和专业性。2.2第三方介入的程序第三方介入应按照甲乙双方约定的程序进行，包括但不限于签署协议、提供服务、出具报告等。2.3第三方介入的条件第三方介入的条件应包括但不限于符合国家相关法律法规、具备必要的资质和能力、未被列入不良记录名单等。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限制第三方对甲乙双方的责任限额应根据合同的具体条款和第三方的服务范围、性质等进行约定，以确保第三方承担的责任与其服务内容相匹配。3.2第三方责任限额的确定第三方责任限额的确定应考虑第三方机构的资质、经验、声誉等因素，并在合同中明确。3.3第三方责任限额的调整如第三方机构在提供服务过程中出现过失或疏忽，导致甲乙双方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。赔偿责任限额可根据实际情况进行调整。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙双方的关系4.2第三方与中介机构的关系如第三方为中介机构，其应根据中介合同的约定履行义务，并承担相应的责任。4.3第三方与监管机构的关系如第三方为监管机构，甲乙双方应遵守监管机构的规定，并按照监管要求履行合同义务。第五条第三方介入的额外条款与说明5.1额外条款甲乙双方应根据实际情况，与第三方协商确定额外的条款，包括但不限于服务内容、服务期限、服务费用、保密协议等。5.2说明甲乙双方应充分了解第三方的服务范围和能力，并根据合同的约定，对第三方提供的服务进行合理的使用和评价。第六条第三方介入后的争议解决6.1争议解决方式如第三方介入引发争议，甲乙双方应通过友好协商解决；如协商不成，可按照本合同第四条争议解决方式处理。6.2第三方责任判定如第三方介入导致甲乙双方损失，甲乙双方应根据合同约定和法律规定，判定第三方的责任。第七条第三方介入的终止与解除7.1终止条件第三方介入终止的条件应根据合同的约定和实际情况进行确定，包括但不限于服务完成、合同到期、双方协商一致等。7.2解除程序甲乙双方应与第三方协商确定解除第三方介入的程序，并在合同中明确解除条件。第八条第三方介入后的合同修订8.1合同修订甲乙双方应根据第三方介入的实际情况，及时修订和完善本合同的相关条款。8.2修订程序合同修订应由甲乙双方共同协商进行，并按照本合同第四条争议解决方式处理。第二部分：第三方介入后的修正结束第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：轨道交通建设项目可行性研究报告详细说明：本报告应对项目的技术可行性、经济可行性、市场可行性等进行全面分析，为项目的实施提供依据。附件2：轨道交通建设项目环境影响评估报告详细说明：本报告应对项目对环境可能产生的影响进行全面评估，确保项目符合国家环境保护的要求。附件3：轨道交通建设项目资金使用计划详细说明：本计划应对债券筹集资金的使用进行详细规划，包括资金的用途、使用时间、使用效果等。附件4：债券发行承销协议详细说明：本协议是发行人与承销商之间的合同，明确了承销商的责任、权利和义务。附件5：第三方机构资质证明文件详细说明：本文件应证明第三方机构具备必要的资质和能力，以确保其提供的服务质量和效果。附件6：第三方机构服务协议详细说明：本协议是甲乙双方与第三方机构之间的合同，明确了第三方机构的服务内容、服务期限、服务费用等。附件7：债券信用评级报告详细说明：本报告应对债券的信用等级进行评估，以提高债券的市场信誉和吸引力。附件8：合同履行监督报告详细说明：本报告应对合同履行过程中的重要事项进行监督和报告，以确保合同的顺利履行。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人未按照约定的时间和方式支付债券利息和本金。示例说明：如果发行人未能在约定的时间内支付债券利息，则应按照合同约定承担迟延履行责任。2.发行人未按照约定的用途使用债券筹集的资金。示例说明：如果发行人未能按照资金使用计划使用债券筹集的资金，则应承担违约责任。3.第三方机构未按照服务协议提供合格的服务。示例说明：如果第三方机构未能按照服务协议提供合格的服务，导致甲乙双方损失，第三方机构应承担违约责任。4.甲乙双方未按照约定履行合同义务。示例说明：如果甲乙双方未能按照合同约定履行义务，导致项目进度延迟或质量问题，应承担违约责任。责任认定标准：1.违约责任的认定应根据合同的约定和法律规定进行。2.违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于继续履行、赔偿损失、支付违约金等。3.违约责任的认定和追究应遵循公平、合理、原则，确保合同的履行和甲乙双方的合法权益。全文完。二零二四年度城市轨道交通建设债券发行合同1本合同目录一览第一条债券发行总规模1.1债券发行金额1.2债券发行期限第二条债券发行方式2.1发行对象2.2发行价格2.3发行时间第三条债券利率3.1固定利率3.2浮动利率第四条债券还款方式4.1还款计划4.2提前还款条件第五条债券发行人的义务5.1按时支付利息5.2按约定偿还本金5.3提供相关信息第六条债券持有人的权利6.1获取利息支付6.2要求偿还本金6.3查阅相关信息第七条合同的生效条件7.1双方签字盖章7.2相关监管部门批准第八条合同的终止条件8.1债券到期偿还8.2提前还款第九条违约责任9.1发行人违约9.2持有人违约第十条争议解决方式10.1协商解决10.2调解解决10.3诉讼解决第十一条合同的修订11.1修订条件11.2修订程序第十二条合同的解除12.1解除条件12.2解除程序第十三条合同的继承和转让13.1继承13.2转让第十四条其他条款14.1法律法规规定14.2双方约定的其他事项第一部分：合同如下：第一条债券发行总规模1.1本合同项下的轨道交通建设债券发行总规模为人民币亿元整，债券面值为人民币100元。1.2债券的发行规模和面值可以根据发行人和承销商协商一致后进行调整，但需取得相关监管部门的批准。第二条债券发行方式2.1本合同项下的轨道交通建设债券采用面向公众投资者和机构投资者的方式发行。2.2债券的发行价格根据市场情况和发行人、承销商的协商确定，并在发行公告中予以明确。2.3债券的发行时间根据发行人、承销商的协商确定，并在发行公告中予以明确。第三条债券利率3.1本合同项下的轨道交通建设债券的固定利率为年化利率%，具体利率在发行公告中予以明确。3.2若发行人选择采用浮动利率方式，则浮动利率根据发行人与承销商协商确定的基准利率加上浮动点数确定，具体利率在发行公告中予以明确。第四条债券还款方式4.1本合同项下的轨道交通建设债券采用分期偿还的方式，具体还款计划由发行人在发行公告中予以明确。4.2发行人若选择提前还款，应提前至少个工作日向债券持有人发送提前还款通知，并按照提前还款日的市场利率支付未偿还债券的利息。第五条债券发行人的义务5.1发行人应按合同约定和发行公告中的条款按时支付轨道交通建设债券的利息。5.2发行人应按合同约定和发行公告中的条款按期偿还轨道交通建设债券的本金。5.3发行人应按照合同约定和法律法规的要求，及时向债券持有人提供轨道交通建设项目的相关信息。第六条债券持有人的权利6.1债券持有人有权按照合同约定和发行公告中的条款获取轨道交通建设债券的利息支付。6.2债券持有人有权按照合同约定和发行公告中的条款要求发行人偿还轨道交通建设债券的本金。6.3债券持有人有权查阅发行人提供的轨道交通建设项目的相关信息。第八条合同的生效条件8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2本合同的生效需取得相关监管部门的批准。第九条违约责任9.1若发行人未能按时支付利息或按约定偿还本金，应向债券持有人支付违约金，违约金的具体金额根据合同约定和法律法规的规定确定。9.2若债券持有人未能按合同约定持有债券或未能按时履行合同义务，应向发行人支付违约金，违约金的具体金额根据合同约定和法律法规的规定确定。第十条争议解决方式10.1双方因本合同产生的争议，应通过协商解决。10.2若协商不成，双方同意通过调解解决争议。10.3若调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条合同的修订11.1合同的修订需经双方协商一致，并签订书面修订协议。11.2修订协议应符合相关法律法规的规定，并取得相关监管部门的批准。第十二条合同的解除12.1双方同意，合同解除的条件和程序按照法律法规的规定和合同约定执行。12.2合同解除后，发行人应按照合同约定和法律法规的要求，妥善处理与债券持有人之间的未了事项。第十三条合同的继承和转让13.1合同的继承和转让应符合法律法规的规定，并取得相关监管部门的批准。13.2继承和转让的具体条件和程序由双方协商确定，并在书面协议中予以明确。第十四条其他条款14.1本合同的任何条款不得违反法律法规的规定。14.2本合同未涉及的事项，双方应按照法律法规的规定和商业惯例处理。14.3本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国的法律。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1本合同所称的第三方，是指除甲乙方之外，与本合同有关联但未直接参与合同签订的其他主体。1.2第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构、担保人、保险人等。第二条第三方介入的程序和条件2.1当本合同的履行需要第三方介入时，甲乙方应共同协商确定第三方的选择标准、程序和条件。2.2甲乙方应确保第三方的选择符合公平、公正、公开的原则，并避免利益冲突。2.3第三方介入前，甲乙方应就第三方的职责、权利和义务进行明确约定，并取得双方的一致同意。第三条第三方的主要职责3.1第三方应按照甲乙方的约定和本合同的条款，履行相关的职责。3.2第三方应保持独立性，客观、公正地提供专业服务，并保护甲乙方的商业秘密。第四条第三方权利和责任4.1第三方有权按照合同约定获取相应的报酬。4.2第三方应对其提供的服务承担责任，并对其提供的专业意见承担法律责任。4.3第三方应对因其过错导致的合同履行损失承担赔偿责任，但赔偿金额不得超过其收取的费用总额。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲乙方应保持独立的关系，并不直接参与合同的履行。5.2第三方的工作成果应视为甲乙方的共同决策依据，甲乙方应对第三方的决策结果承担责任。第六条第三方责任限额6.1第三方应对因其提供的服务导致的合同履行损失承担赔偿责任，但赔偿金额不得超过其收取的费用总额。6.2甲乙方应要求第三方购买相应的职业责任保险，以保障其赔偿能力。第七条第三方介入的变更和终止7.2第三方退出时，应按照甲乙方的约定和本合同的条款办理相关手续，并确保合同的连续性和完整性。第八条第三方与合同其他方的关系8.1第三方与合同其他方应保持独立的关系，并不直接参与合同的履行。8.2第三方的工作成果应视为合同其他方的共同决策依据，合同其他方应对第三方的决策结果承担责任。第九条第三方介入的合同效力9.1第三方介入本合同应视为对甲乙方具有法律约束力的合同。9.2第三方对本合同的履行不构成对甲乙方其他合同关系的认可。第十条争议解决10.1当甲乙方与第三方发生争议时，应通过协商解决。10.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条合同的修订和解除11.1第三方介入的合同修订和解除应符合法律法规的规定，并取得相关监管部门的批准。11.2修订和解除第三方介入的合同，应取得甲乙方和第三方的一致同意。第十二条通知和送达12.1甲乙方与第三方之间的通知和送达应按照本合同约定的联系方式进行。12.2甲乙方应确保第三方能够及时收到相关的通知和文件。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：轨道交通建设债券发行申请表附件2：轨道交通建设债券发行公告附件3：轨道交通建设债券利率调整机制说明附件4：轨道交通建设债券还款计划表附件5：轨道交通建设债券利息支付确认书附件6：轨道交通建设债券本金偿还确认书附件7：轨道交通建设债券持有人名册附件8：轨道交通建设债券转让及继承申请表附件9：轨道交通建设债券违约金计算公式附件10：轨道交通建设债券争议解决协议附件11：轨道交通建设债券第三方介入协议附件12：轨道交通建设债券发行人信用评估报告附件13：轨道交通建设债券持有人会议规则附件14：轨道交通建设债券保险保单复印件附件的详细要求和说明：附件1：轨道交通建设债券发行申请表应包括债券发行人、承销商、发行规模、发行期限等基本信息。附件2：轨道交通建设债券发行公告应详细说明债券发行的日期、时间、地点、发行方式、发行价格等信息。附件3：轨道交通建设债券利率调整机制说明应明确利率调整的条件、频率、计算方法等。附件4：轨道交通建设债券还款计划表应详细列出每期的利息支付和本金偿还计划。附件5：轨道交通建设债券利息支付确认书应作为债券持有人收到利息的证明。附件6：轨道交通建设债券本金偿还确认书应作为债券持有人收到本金的证明。附件7：轨道交通建设债券持有人名册应定期更新，记录债券持有人的姓名、持有数量等信息。附件8：轨道交通建设债券转让及继承申请表应包括转让或继承人的基本信息、转让数量、转让价格等。附件9：轨道交通建设债券违约金计算公式应明确违约金的计算方法和计算公式。附件10：轨道交通建设债券争议解决协议应详细说明争议解决的程序、方式、仲裁机构等。附件11：轨道交通建设债券第三方介入协议应明确第三方的职责、权利、义务以及责任限额等。附件12：轨道交通建设债券发行人信用评估报告应由权威机构出具，评估发行人的信用状况。附件13：轨道交通建设债券持有人会议规则应详细说明会议的召开条件、议程、决策程序等。附件14：轨道交通建设债券保险保单复印件应包括保险条款、保险金额、保险期限等信息。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.发行人未能按时支付债券利息或按约定偿还本金。2.发行人提供的信息不真实、不准确或不完整。3.债券持有人未能按合同约定持有债券或未能按时履行合同义务。4.第三方未能按照合同约定提供服务或未能履行其职责。违约责任认定标准：1.违约金计算：根据附件9中的违约金计算公式，按照违约行为的性质和程度进行计算。2.违约责任承担：违约方应承担因违约行为导致的损失赔偿责任，赔偿金额不得超过合同约定的限额。3.违约行为的具体认定：根据合同条款和相关法律法规，结合实际情况进行具体认定。示例说明：若发行人未能按时支付债券利息，根据合同约定，应支付违约金。违约金的计算可根据附件9中的公式进行，例如，违约金=未支付利息金额×违约金利率×违约天数。发行人还需承担因未能按时支付利息导致的合同履行损失赔偿责任。全文完。二零二四年度城市轨道交通建设债券发行合同2本合同目录一览第一条债券发行总规模及分期1.1债券发行总规模1.2分期发行计划第二条债券发行条件2.1发行利率2.2发行期限2.3发行价格第三条债券发行方式3.1公开发行3.2定向发行第四条债券发行对象4.1合格投资者范围4.2投资者资质要求第五条债券发行价格及支付方式5.1发行价格5.2支付方式第六条债券发行费用6.1发行费用承担方6.2发行费用支付方式第七条债券信用评级7.1评级机构7.2评级结果要求第八条债券偿债保障措施8.1偿债基金设立8.2偿债保证措施第九条债券发行人的信息披露义务9.1定期报告9.2重大事项临时报告第十条债券持有人会议10.1会议召集程序10.2会议决议规则第十一条债券转让与流通11.1转让条件11.2流通市场第十二条债券提前还款及还款方式12.1提前还款条件12.2还款方式第十三条违约责任13.1发行人违约情形13.2违约责任承担第十四条争议解决方式14.1争议解决机构14.2诉讼或仲裁地点及适用法律第一部分：合同如下：第一条债券发行总规模及分期1.1债券发行总规模为人民币亿元，共计发行万张债券。1.2债券分期发行计划如下：1.2.1第一期发行规模为人民币亿元，发行日期为年月日；1.2.2第二期发行规模为人民币亿元，发行日期为年月日；1.2.3第三期发行规模为人民币亿元，发行日期为年月日。第二条债券发行条件2.1债券发行利率为%，由发行人与承销商根据市场情况协商确定。2.2债券发行期限为年，分为等额本息和一次性还本付息两种方式，具体方式由发行人与承销商协商确定。2.3债券发行价格为面值加承销费用，具体价格由发行人与承销商协商确定。第三条债券发行方式3.1债券采用公开发行方式，通过证券交易所或其他交易场所向公众投资者发行。3.2债券也可以采用定向发行方式，向指定的投资者或投资者群体发行。第四条债券发行对象4.1合格投资者范围包括但不限于：机构投资者、证券投资基金、保险公司、企业年金基金、信托公司等。第五条债券发行价格及支付方式5.1债券发行价格由发行人与承销商根据市场情况协商确定，并在发行公告中予以公告。5.2投资者支付债券购买款项的方式如下：5.2.1通过证券交易所或其他交易场所的交易系统进行支付；5.2.2通过银行转账方式进行支付。第六条债券发行费用6.1债券发行费用包括但不限于：承销费用、律师费、信用评级费用、印刷费用等。6.2发行费用承担方按照发行人与承销商协商确定的方式承担，并在发行公告中予以公告。第八条债券持有人权利与义务8.1债券持有人的权利8.1.1按期获得债券利息8.1.2债券到期时获得本金偿付8.1.3参加债券持有人会议8.1.4要求发行人提供信息8.1.5债券转让或出售8.2债券持有人的义务8.2.1遵守债券发行协议的约定8.2.2不得转让给不符合条件的投资者8.2.3及时更新联系方式第九条债券发行人的信息披露义务9.1定期报告9.1.1财务报告9.1.2重大事项报告9.1.3债券发行及兑付情况报告9.2重大事项临时报告9.2.1重大经营变动9.2.2信用评级变动9.2.3法律诉讼及违约情况第十条债券发行人偿债保障措施10.1偿债基金设立10.1.1基金规模及来源10.1.2基金管理及使用规则10.2偿债保证措施10.2.1提供抵质押物10.2.2提供第三方担保第十一条债券转让与流通11.1转让条件11.1.1转让期限11.1.2转让价格范围11.2流通市场11.2.1交易平台11.2.2交易规则第十二条债券提前还款及还款方式12.1提前还款条件12.1.1提前还款触发条件12.1.2提前还款程序12.2还款方式12.2.1等额本息还款方式12.2.2一次性还本付息还款方式第十三条违约责任13.1发行人违约情形13.1.1利息支付违约13.1.2本金偿付违约13.2违约责任承担13.2.1违约利息赔偿13.2.2违约本金赔偿第十四条争议解决方式14.1争议解决机构14.1.1仲裁机构14.1.2人民法院14.2诉讼或仲裁地点及适用法律14.2.1诉讼地点14.2.2适用法律第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、担保机构、评级机构、投资者等。第二条第三方介入的情形2.1当本合同的履行需要第三方的介入时，包括但不限于债券发行、信用评级、担保提供、债券转让等环节，甲乙双方应与第三方协商确定介入的具体方式、内容和期限。2.2甲乙双方应确保第三方的介入不影响本合同的履行，且第三方介入的行为应符合相关法律法规的要求。第三条第三方责任限额3.1第三方对甲乙双方的任何承诺、保证或责任，应以本合同及其附件的约定为准。3.2第三方在本合同项下的责任限额，应由甲乙双方与第三方协商确定，并在本合同或相关附件中予以明确。第四条第三方义务4.1第三方应按照甲乙双方的要求，提供必要的服务、信息和支持，确保本合同的顺利履行。4.2第三方应对其在履行本合同过程中获取的甲乙双方的保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。第五条第三方违约责任5.1若第三方未能按照本合同的约定履行其义务，导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应的违约责任。5.2第三方对甲乙双方的任何违约行为，应承担相应的赔偿责任，赔偿范围包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、仲裁费等。第六条第三方与甲乙双方的权利义务划分6.1第三方与甲乙双方之间的权利义务划分，应在本合同及其附件中予以明确。6.2若本合同中未明确第三方与甲乙双方之间的权利义务划分，各方应友好协商解决，必要时可寻求法律途径解决。第七条第三方介入的额外条款及说明7.1甲乙双方与第三方签订的补充协议，应明确补充协议与本合同的关系，以及补充协议对本合同的补充或修改内容。7.2甲乙双方与第三方签订的补充协议，应提交给对方进行审核，确保补充协议的合法性、有效性和可行性。7.3补充协议的签订、履行和终止，均应符合本合同的约定和相关法律法规的要求。第八条第三方退出机制8.1若第三方希望退出本合同项下的某一具体事项，应提前通知甲乙双方。8.2甲乙双方与第三方协商确定退出事项的具体程序和后续处理方式。8.3第三方退出事项的程序和后续处理方式，应在本合同及其附件中予以明确。第九条第三方资格审核9.1甲乙双方应对第三方的主体资格、信用状况、业务能力等进行审核，确保第三方的合格性。9.2甲乙双方应将第三方的审核结果在本合同中予以明确。第十条第三方选择和更换10.1甲乙双方应根据本合同的约定，选择和更换第三方。10.2甲乙双方选择和更换第三方的决定，应符合本合同的约定和相关法律法规的要求。第十一条第三方合规性要求11.1第三方应遵守本合同的约定和相关法律法规的要求，履行其在合同项下的义务。11.2第三方应确保其介入的行为不违反相关法律法规，不影响本合同的履行。第十二条第三方信息的披露12.1甲乙双方应按照本合同的约定，向第三方披露相关信息。12.2第三方应按照本合同的约定，向甲乙双方披露相关信息。第十三条第三方责任免除13.1第三方在履行本合同过程中，若因不可抗力等因素导致无法履行或部分履行合同义务，甲乙双方应予以理解并免除其相应责任。13.2第三方在履行本合同过程中，若因法律变化等原因导致无法履行或部分履行合同义务，甲乙双方应予以理解并免除其相应责任。第十四条第三方与合同其他方的协调14.2第三方应协助甲乙双方与其他合同方的沟通和协调，确保本合同的顺利履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：债券发行协议附件二：债券发