2024年度金融服务与投资顾问协议

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服务与投资顾问协议2本合同目录一览第一条定义与解释1.1合同当事人1.2金融服务1.3投资顾问服务1.4年度服务期1.5货币单位1.6关键日期与时间第二条服务内容2.1金融服务内容2.1.1金融服务项目一2.1.2金融服务项目二2.1.3金融服务项目三2.2投资顾问服务内容2.2.1投资顾问服务项目一2.2.2投资顾问服务项目二2.2.3投资顾问服务项目三第三条服务期限与开始日期3.1服务期限3.2服务开始日期3.3提前终止服务第四条服务费用与支付方式4.1服务费用4.1.1金融服务费用4.1.2投资顾问服务费用4.2支付方式4.3费用调整第五条双方的责任与义务5.1金融服务提供方的责任与义务5.2投资顾问提供方的责任与义务5.3客户的配合义务第六条保密条款6.1保密信息6.2保密义务的期限6.3保密信息的使用限制第七条违约责任7.1金融服务提供方的违约责任7.2投资顾问提供方的违约责任7.3客户的违约责任第八条争议解决8.1争议的解决方式8.2诉讼管辖法院第九条适用法律9.1合同的签订与履行适用法律第十条合同的变更与终止10.1合同变更10.2合同终止10.3合同终止后的权利与义务处理第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址第十二条合同的生效12.1合同的签字盖章12.2附加条件与期限第十三条附则13.1合同附件13.2合同修改记录第十四条完整性与独立性14.1合同的完整性14.2合同的独立性第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同当事人本合同当事人双方为（金融服务提供方名称）与（投资顾问提供方名称）。1.2金融服务1.2.1提供金融市场分析报告；1.2.2提供投资策略建议；1.2.3提供财务规划与咨询服务；1.2.4提供其他与金融相关的专业服务。1.3投资顾问服务1.3.1提供投资项目筛选与评估；1.3.2提供投资组合建议；1.3.3提供投资风险管理建议；1.3.4提供其他与投资相关的专业服务。1.4年度服务期本合同的服务期限为2024年度，自（服务开始日期）起至（服务结束日期）止。1.5货币单位本合同所述货币单位为人民币（￥）。1.6关键日期与时间1.6.1本合同的签订日期为（合同签订日期）。1.6.2本合同的有效期自（合同签订日期）起至（服务结束日期）止。1.6.3本合同的续约日期、终止日期等，如合同中另有约定，从其约定。第二条服务内容2.1金融服务内容2.1.1金融服务提供方应按照约定时间向投资顾问提供市场分析报告，报告内容包括但不限于市场趋势、行业动态、主要经济体政策走向等。2.1.2金融服务提供方应按照约定时间向投资顾问提供投资策略建议，建议内容包括但不限于资产配置、投资标的筛选、投资时点等。2.1.3金融服务提供方应按照投资顾问的请求，提供财务规划与咨询服务，包括但不限于企业财务状况分析、税收规划、资金筹集等。2.1.4金融服务提供方应提供其他与金融相关的专业服务，具体内容由双方另行约定。2.2投资顾问服务内容2.2.1投资顾问提供方应按照约定时间向金融服务提供方提供投资项目筛选与评估报告，报告内容包括但不限于项目基本信息、市场前景分析、风险评估等。2.2.2投资顾问提供方应按照约定时间向金融服务提供方提供投资组合建议，建议内容包括但不限于投资标的、投资比例、投资策略等。2.2.3投资顾问提供方应按照金融服务提供方的请求，提供投资风险管理建议，包括但不限于风险识别、风险控制、风险应对策略等。2.2.4投资顾问提供方应提供其他与投资相关的专业服务，具体内容由双方另行约定。第三条服务期限与开始日期3.1服务期限本合同的服务期限为2024年度，自（服务开始日期）起至（服务结束日期）止。3.2服务开始日期本合同的服务开始日期为（服务开始日期）。3.3提前终止服务如一方违反本合同的约定，导致合同无法继续履行，另一方有权提前终止本合同。提前终止服务的，应按照本合同约定办理终止手续，并有权要求违约方承担违约责任。第四条服务费用与支付方式4.1服务费用4.1.1金融服务费用为（金融服务费用金额），支付方式为（支付方式，如银行转账、支票等）。4.1.2投资顾问费用为（投资顾问费用金额），支付方式为（支付方式，如银行转账、支票等）。4.2支付方式双方同意，服务费用应按照本合同约定的时间和方式支付。4.3费用调整如因市场环境、政策法规等变化，导致本合同约定的事项发生重大变化，双方可协商调整服务费用。调整后的服务费用，应由双方签署补充协议予以明确。第五条双方的责任与义务5.1金融服务提供方的责任与义务金融服务提供方应按照本合同约定的服务内容、服务期限、服务质量等提供服务，并保证服务的合法性、合规性。5.2投资顾问提供方的责任与义务投资顾问提供方应按照本合同约定的服务内容、服务第八条违约责任8.1金融服务提供方的违约责任金融服务提供方如违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.2投资顾问提供方的违约责任投资顾问提供方如违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.3客户的违约责任客户如违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第九条争议解决9.1争议的解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交（仲裁机构名称）进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.2诉讼管辖法院如双方约定通过诉讼解决争议，应提交（法院名称）管辖。第十条适用法律本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一条合同的变更与终止11.1合同变更本合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。11.2合同终止本合同在履行期限届满或者双方协商一致的情况下终止。11.3合同终止后的权利与义务处理合同终止后，双方应按照本合同约定处理尚未履行的权利义务，包括但不限于支付未付的服务费用、清理债权债务等。第十二条通知与送达12.1通知方式双方通过（通知方式，如电子邮件、书面通知等）进行通知与送达。12.2送达地址双方应在本合同中约定各自的联系人和送达地址，如有变更，应及时通知对方。第十三条附则13.1合同附件本合同附件包括（附件名称），附件与本合同具有同等法律效力。13.2合同修改记录本合同的修改记录如下：（如有修改记录，应详细列出）第十四条完整性与独立性14.1合同的完整性本合同及其附件构成双方之间关于本服务的完整协议，取代了所有之前的谈判、讨论和承诺。14.2合同的独立性本合同独立于双方之间的其他合同或协议，本合同的履行、解释及争议的解决不受其他合同或协议的影响。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入本合同所称第三方介入，是指在甲乙方履行本合同时，涉及到的除甲乙方之外的第三方主体，包括但不限于中介方、评估机构、监管机构等。1.2第三方范围（1）为甲乙方提供专业服务的个人或机构；（2）参与甲乙方交易或业务往来的个人或机构；（3）对甲乙方有监管、审核、评估等职责的个人或机构；（4）本合同双方约定的其他第三方。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序甲乙方在履行本合同过程中，如涉及第三方介入，应提前（提前通知时间）通知对方，并按照本合同约定的方式进行。2.2第三方介入条件（1）第三方介入的事项属于本合同约定的范围；（2）第三方介入不违背本合同的约定；（3）第三方介入符合相关法律法规的要求。第三条第三方介入后的权利与义务3.1甲乙方的权利与义务甲乙方在第三方介入后，仍有权按照本合同的约定行使权利，履行义务。同时，甲乙方应遵守第三方介入的相关规定，配合第三方的工作。3.2第三方的权利与义务第三方在介入时，应遵守相关法律法规，按照公正、公平、公开的原则进行。第三方应对甲乙方提供的信息保密，不得泄露给其他无关方。第四条第三方责任限额4.1第三方责任第三方介入本合同事项，如因其过错导致甲乙方损失的，第三方应承担相应的责任。4.2责任限额第三方的责任限额应根据介入事项的具体情况确定，由甲乙方在合同中约定。责任限额可以采用固定金额、比例等方式。第五条第三方介入的争议解决5.1争议解决方式如第三方介入事项引发争议，甲乙方应协商解决；协商不成的，可以按照本合同约定的争议解决方式进行。5.2诉讼管辖法院如甲乙方约定通过诉讼解决争议，应提交（法院名称）管辖。第六条第三方介入的终止6.1第三方介入的终止条件第三方介入事项完成后，或本合同履行期限届满后，第三方介入终止。6.2第三方介入终止的程序第三方介入终止时，甲乙方应共同签署终止协议，并通知相关方。第七条第三方介入与其他各方关系的界定7.1第三方介入与甲乙方关系第三方介入不影响甲乙方之间的合同关系。甲乙方在第三方介入事项中的权利义务，仍按照本合同约定执行。7.2第三方介入与第三方关系第三方介入事项的履行，不代表第三方与甲乙方建立合同关系。第三方与甲乙方之间的权利义务，应以本合同及第三方与甲乙方的单独协议为准。7.3第三方介入与监管机构关系第三方介入事项如涉及监管机构，甲乙方应遵守监管规定，配合监管工作。监管机构的行为，不受本合同约束。第八条附加条款与说明8.1甲乙方应保证第三方介入事项的合法性，不得违反法律法规和本合同的约定。8.2甲乙方在第三方介入事项中提供的信息，应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。8.3甲乙方在第三方介入事项中的行为，应符合行业规范和商业道德，不得有损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益的行为。第二部分：第三方介入后的修正结束第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务提供方提供的市场分析报告模板附件二：投资顾问提供方提供的投资项目筛选与评估报告模板附件三：金融服务提供方与投资顾问提供方之间的交易记录附件四：金融服务提供方与投资顾问提供方之间的沟通记录附件五：第三方介入事项的审批文件附件六：第三方介入事项的合作协议附件七：监管机构的要求文件附件八：合同履行过程中的其他重要文件附件的详细要求和说明：附件一：市场分析报告模板应包括市场趋势、行业动态、主要经济体政策走向等内容，报告格式应符合附件一规定的模板。附件二：投资项目筛选与评估报告模板应包括项目基本信息、市场前景分析、风险评估等内容，报告格式应符合附件二规定的模板。附件三：金融服务提供方与投资顾问提供方之间的交易记录应包括交易时间、交易内容、交易金额等信息，记录应真实、准确、完整。附件四：金融服务提供方与投资顾问提供方之间的沟通记录应包括沟通时间、沟通内容、沟通结果等信息，记录应真实、准确、完整。附件五：第三方介入事项的审批文件应包括第三方介入的审批时间、审批内容、审批结果等信息，文件应真实、准确、完整。附件六：第三方介入事项的合作协议应包括合作协议的签订时间、合作协议的内容、合作协议的履行等信息，协议应真实、准确、完整。附件七：监管机构的要求文件应包括监管机构的要求内容、监管机构的要求时间、监管机构的要求结果等信息，文件应真实、准确、完整。附件八：合同履行过程中的其他重要文件应包括但不仅限于财务报表、业务报告、会议记录等，文件应真实、准确、完整。说明二：违约行为及责任认定：1.金融服务提供方未按照约定时间提供市场分析报告；2.投资顾问提供方未按照约定时间提供投资项目筛选与评估报告；3.金融服务提供方提供的市场分析报告内容不准确或不完整；4.投资顾问提供方提供的投资项目筛选与评估报告内容不准确或不完整；5.金融服务提供方未按照约定履行保密义务；6.投资顾问提供方未按照约定履行保密义务；7.双方未按照约定履行合同义务，导致合同无法履行或造成对方损失；违约的责任认定标准：1.金融服务提供方未按照约定时间提供市场分析报告的，应按照本合同约定的违约金计算方式支付违约金；2.投资顾问提供方未按照约定时间提供投资项目筛选与评估报告的