产业组织理论

产业组辩论

理论的研究方法与工具的演进

-与理论渊源

(一)产业组织的定义

产iIk^RQndustrialorganization),通同一产业

内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要

包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。

经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先

提出的。马歇尔=89好出螭《的学丽T中，

把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内

容包括企业内瓢§织、同一产业中各种企业间的组织、不

同产业间的组织形态以及政府组织等。

*产业组织(IndustrialOrganization)指同一产业内企业间的

组织或者市场关系.

*这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系

和利益关系。

*对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和

矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具

体描述和说明.

"组织”通常包括三种含义：

第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为

企业霞职能之一的前，题工嗓设或者獭活动的组织

等。在这里，组织通常是作动词用；

第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、

医院、家庭、军队和国家政权等等;

第三，指组成部份之间的关系。

竞争机制与市场秩序

★____.

竞争是商品生产者（交换者）之间进行经济实力较量和利益

争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商

品生产者的夕电强制而得到贯彻。

八*竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞

争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前

提。

.〃马歇尔中突"与不彻I康争

v"马歇尔冲突“：大领模生产能为企业带来规鳏济性，使这

些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，

其结果必然导教市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断

的形成又必然妨碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作

用，使经济丧失活力,从而扼杀自由竞争。

（二）产业组织的理论渊源

包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶

段。

1、早期思想

通亚当斯密（AdamSm此）马克思

2、萌芽阶段

•代表人物：阿尔弗里德・马歇尔(AlfredMarshall)

•首次把〃组织〃歹|」为T独立的生产要素。

•马歇尔所提出的〃组织〃概念内涵;

•触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题；(垄

断问题及其影响因素)

3、产业组织理论的奠基

(1)垄断竞争理论

•代表人物：.张伯仑(Chamberlin)、琼・罗宾逊

(J.Robinson)夫人

•主要贡献：

否定了彻底竞争存在的条件，提出了垄断竞争

的概念

•界定了产品差别的内涵及其对市场竞争的影响。

•对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。

(2)有效竞争理论

•《有效竞争的概念》--1940年克拉克(J.M.CIark)

•Clark(1940)提出了有效竞争(workablecompetition)

的概念。所谓有效竞争就是既有利于维护竞争又有利

于发挥规模经济作用的竞争格局。是一种兼顾规模经

济和竞争活力的理想状态，是适度规模和适度竞争的

有机结合。其实质是追求较高的经济效率。而政府的

公共政策将成为协调两者关系的主要方法或者手段。

和竞争不足。第三，有效竞争应符合规模经济的要求，适

度规模的最低限决定于产业的最小经济规模。

*

彭武元和方齐云（2004）认为仅仅关注规模经济和竞争活

力还不够。他们指出，由于自然垄断产业是政府管制的对

象，目前已有的研究成果忽视了管制的必要性及管制的成

本，于是对有效竞争的认识是不全面的。

★

有效竞争的实质是使社会经济效率达到最优的一种状态；

自然垄断产业有效竞争的决定变量除了规模经济和市场竞

争外,还有规制成本。自然垄断产业如何实现有效竞争取决

于不同状况下社会成本的比较。

★

对此,周小梅和王俊豪（2005）作了回应。他们认为，有

效竞争的决定变量是规模经济与竞争活力。政府管制是自

然垄断产业实现有效竞争的必要条件，而规制成本应该是

个外生变量，规模经济与竞争活力决定自然垄断产业的经

济效率，而社会经济效率应该由企业经济效率与消费者利

益共同决定。在自然垄断产业实现有效竞争，应区分具体产

业中的自然垄断性业务和竞争性业务，实行区别对待的规制

正嫌。

*应当看到，以上研究发展进一步推动了有效竞争的科学界

定。但是如何看待解决以上争论，即回答规制成本是否也

构成有效竞争的决定变量，还需要进一步的深入探讨。

4、理论体系的形成

•源于美国、产生于20世纪30年代，以1970年为界,可

划分为两大阶段或者两次高潮。

.(1)1930-1970,主要流派―哈佛学派的SCP范式；

•哈佛学派的产业组织理论，是以新古典的价格理论为

基础，对市场竞争过程中的组织结构、竞争方式和市

场竞争结果进行经验性研究。

*即以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场结构、

行为、绩效的三个方面，即所谓的产业组织研究的三分法,

并通过实际测量分析，构造了一个既能深入环节又有系统

逻辑体系的〃市场结构(structure))—市场行为(conduct)—

市场绩效(performance)”的分析框架，简称SCP分析框架,

或者SCP范式。

*

产生背景：

*主要代表人物：爱德华•梅森(EdwardMason)、乔•贝恩(Joe

Bain);(贝恩，1956,两段论范式)

*(这一阶段产业组织理论的主要研究成果集中在海弗里鲍

尔(R.Heflebower)和斯托金©.Stocking)主编的《产业组

织与公共政策论文集》中)

*谢勒(F.M.Scherer)等人的贡献(由两段论到三段论范式,

《产业市场结构和市场绩效》，1970)

*

S、C、P的含义；

*s-c-P间的单向因果关系；分析框架的组成；

*所依据的微观经济理论一两极；新古典学派的价格理论；

“集中度-利润率〃假说；

★

特征--结构、实证、干预；独立、成熟；主流学派、正统产

业组织理论、传统产业组织理论、实证产业组织理论；

*

影响（战后至70年代成为美国政府制定反垄断政策的依

*据）；

存在的问题一理论上;实践上

*

假设的不现实；经验主义性质，强调经验性的产业研究，

缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。强调结构，不可

能对策略性行为的逻辑作出清晰的解释，难以有效解释不

彻底竞争条件下的企业行为；纳入分析框架的因素有限等；

*

实践上，对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的

开展与强化都曾经发生过重大影响。日本著名的产业组织

理论权威马场正雄就将自己的主要理论称为〃反垄断的经

*济学'。

负作用；

★

这一阶段，还有不少哈佛学派以外的学者也对产业组织理

论做出贡献。

•如霍特林（Hoteling）和兰凯斯特（Lancaster）。

•霍--应用空间竞争理论将产品差异划分为空间中直线

段上的不同点，从而使产品差异具有可检验意义；

•兰--应用他发展的特征空间理论，把消费者偏好序列定

义为特征向量，由此推导厂商面临的需求曲线，使传

统厂商理论中对市场离散划分的方法扩展为连续序列

分析法，为现代产业组织理论中的广告推销、销售契

约等问题提供了理论基础。

（2）1970年至今一一新产业组织理论（NIO）（SCP范式的

修订和补充）

’代表学说主要有芝家哥学派、新奥地利学派和新制度学派

等；

所谓新产业组织理论（NIO）,是指20世纪70年代以后出

现的，在研究方法中引入博弈论，在研究重点（或者在研

究方向上）上，从重视市场结构转向重视厂商行为，突破

传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立双向、动

的研究框架的与以往不同的产业组织理论。

“此外，还引进企业理论、交易费用理论等有关学科的研究

成果。

?使产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等

发生实质性突破，大大推动了产业组织理论的发展。

新产业组织理论区别于传统产业组织的首要标志，也是其对

产业组织研究的最大贡献，在于理论研究方法的统一。将博

弈论引入市场行为的分析，从均衡意义上理解企业的市场

行为。

‘传统与新产业组织理论都是当代产业组织理论体系的组成

部份，两者的相互融合，是当代产业组织学发展的大势所

趋。

这一阶段主要代表作：

•1988-泰勒尔《产业组织理论》--近10年来国外大学最

具权威性的产业组织学教科书。

•此外，1987年《产业经济学杂志》以特刊形式出版的

一期论文集；

•1990年由威廉姆森主编出版的《产业组织学论文集》;

•1994年由英国威尔斯大学教授卡布尔主编出版的《产

业经济学前沿问题》等；

新产业组织理论对产业组织理论的发展主要体现在：

•第一，在研究方法上，运用了微观经济理论的最新成

果。（信息经济学、博弈论）

•第二，在分析框架上改变了单向和静态的研究模式。

（双向、动态）

•第三，在理论基础上，修正了传统产业组织理论基于

新古典主义的假设。（理性、信息、自动均衡、企业

存在原因、规模决定等）

•第四、在研究重心方面，从重视市场结构转向重视企

业行为的分析。

•更加注重对产业组织理论政策含义的研究也是其发展

的一个新特点。近年来西方学术界关于产业组织研究

的文献，相当一部份是探讨公共经济政策中有争议的

问题，如兼并与效率的问题、掠夺性定价问题，反托

拉斯法是否有利于竞争等问题。

产业组织理论的发展与应用

从哈佛学派形成到现在，半个多世纪的发展，产业组织理

论的研究涉猎众多问题和广泛的内容。

20世纪90年代以来，产业经济学又进入一个快速发展时期,

产业经济学家们重新转向依靠实证研究来解决分歧、填补

漏洞和提炼思想，一批新的理论成果大量浮现。理论研究

和实证研究日益融合。

卡布尔（J.Cable）1994年主编出版的〈产业经济学前沿问

题〉一书，综述了20世纪90年代以来产业经济学领域最新

的发展动态和最前沿的研究成果。

参见（R.Schmalensee,1987）13个方面的问题是产业组织

理论研究过的主要问题，但很难说已经彻底解决了。

产业组织的理论渊源及其发展

从理论渊源看--产业组织理论是微观经济学的应用，到

20世纪70年代,产权理论、交易费用理论等的浮现,

使产业组织理论发生较大变化：

单向SCP联系转变为双向联系和动态变化；新学派

的发展（芝加哥学派、新制度学派和奥地利学派）；

博弈论工具的引入；

从研究内容看-S、C、P及之间的关系，并对政府的有

关公共政策主要是规制和反垄断政策提供理论基础。

此外，现在产业组织理论更加注重对其理论的政策含义的

研究。遨游近年有关产业组织研究的文献不难看出，有相

当一部份是探讨政府公共政策中有争议的那些问题。如兼

并是否能提高效率，掠夺性定价会不会造成严重后果，阻

止创造商、限制分销商的销售价格是否会使消费者受益，

向消费者提供更多的价格、产品信息是否会增加社会福利，

或者说商业广告是否有利于消费者，反托拉斯法是否有利

于竞争和增加社会福利，以及政府管制是利大于弊还是弊

大于利，等等.

*

虽然产业组织理论在分析框架、理论基础、研究重心和研

究方法等方面都取得了开辟性发展。但仍存在许多待完善

之处。

*

完善的市场经济环境、合理的经济结构以及规范化的市场

秩序和监管体系是新旧产业组织理论法分析方法、理论观

点以及政策建议得以存在并发挥作用的基础，也是理论模

型的约束性条件。

*改革以来，我国产业组织理论浮现了加快发展的势头（弓I

进和发展）；

（二）产业组织理论的形成

1、产业组织理论体系的建立

2、哈佛学派的SCP分析框架

1、产业组织理论体系的建立

1940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体

系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是既

有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。

其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或

者手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评

估标准和实现条件问题。

1、市场结构标准:

市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配

地位。主要为保证有效竞争。

*集中度不太高；市场进入容易；没有极端的产品差别化；

*任何企业和集团不存在共谋O

2、市场行为标准：

根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。

*对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制

蝇

3、市场绩效标准:

根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。

*存在不断改进产品和生产过程的压力；

*随成本大幅下降价格能向下调整；

*企业与产业处于适宜规模；

*销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；

*不存在长期的过剩生产能力。

(1)市场结构

*是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者

(企业)之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交

易关系的地位和特征。

“决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍◎

•市场集中度是反映某一产业市场卖者或者买者的规模

结

构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。

指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔一^曼懒L

•产品差别是同类产品不彻底替代的根本原因，于是扩

大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替

代性，意味着该产业垄断因素的增长。

指标:广告密度。

•进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已

有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入

壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占

有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。

进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低i必要资本

量、产品差别化和绝对费用等.

(2)市场行为

所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和

更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场

结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。

卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为

和组织调整行为。

•价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控

制和影响价格为直接目标。

・非价格行为主要考虑如何通过开辟和销售产品获得较

高的利润，包括：产品和技术开辟；销售活动，包括

销售策略、网络、服务、广告等。

•组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。

(3)市场绩效

市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场

绩效，主要侧重于以下几个方面：

•资源配置效率°是反映市场绩效最重要的指标。贝恩

认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均化，来测

例崛底否俄。

•技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，

最终通过经济增长的市场绩效表现出来©

•产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反

映产业经济规模和规模效益实现程度。主要通过三个

方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量的

比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量

的比例；三是有无开工不足，能力过剩。

•X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机

构庞大，加之所有权与经营权分离，使企业难以形成

利润极大化和费用最小化的行为，导致企业内部资源

率低下。

(4)产业组织政策

*

产业组织政策是产业组织理论的重要组成部份，从某种意

义上说，对产业组织上述三个部份的现状测量和分析，是

为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产

业组织政策，以实现资源的优化配置，取得良好的市场绩

效的目的。

产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争，即政府通

过协调竞争与经济规模的矛盾，维持健全市场秩序，促进

...筋忍

v产业组织政策

这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将彻底竞

争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的

自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。于是这一分析

将市场中企业数量的多寡作为相碱率的改善程度的判

定标准，认为随着企业数的增加，彻底竞争状况的接近

基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派

将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈

佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者’。

*"结构-行动•瞰r分析范式(SCP)

结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等

行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等

皴：利码、价格与边际成本匕辟、产品多样性、

创新率等

*结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定

经济

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