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文档简介

产业组辩论

理论的研究方法与工具的演进

-与理论渊源

(一)产业组织的定义

产iIk^RQndustrialorganization),通同一产业

内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要

包括:交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。

经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先

提出的。马歇尔=89好出螭《的学丽T中,

把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素,其内

容包括企业内瓢§织、同一产业中各种企业间的组织、不

同产业间的组织形态以及政府组织等。

*产业组织(IndustrialOrganization)指同一产业内企业间的

组织或者市场关系.

*这种市场关系包括:交易关系、行为关系、资源占用关系

和利益关系。

*对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和

矛盾为基本线索,对企业之间的这种现实市场关系进行具

体描述和说明.

"组织”通常包括三种含义:

第一,指按照一定的目的、任务和形式予以编制,如作为

企业霞职能之一的前,题工嗓设或者獭活动的组织

等。在这里,组织通常是作动词用;

第二,指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、

医院、家庭、军队和国家政权等等;

第三,指组成部份之间的关系。

竞争机制与市场秩序

★____.

竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益

争夺的一种关系,它使市场经济规律的内在强制成为对商

品生产者的夕电强制而得到贯彻。

八*竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因,竞

争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前

提。

.〃马歇尔中突"与不彻I康争

v"马歇尔冲突“:大领模生产能为企业带来规鳏济性,使这

些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高,

其结果必然导教市场结构中的垄断因素不断增强,而垄断

的形成又必然妨碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作

用,使经济丧失活力,从而扼杀自由竞争。

(二)产业组织的理论渊源

包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶

段。

1、早期思想

通亚当斯密(AdamSm此)马克思

2、萌芽阶段

•代表人物:阿尔弗里德・马歇尔(AlfredMarshall)

•首次把〃组织〃歹|」为T独立的生产要素。

•马歇尔所提出的〃组织〃概念内涵;

•触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题;(垄

断问题及其影响因素)

3、产业组织理论的奠基

(1)垄断竞争理论

•代表人物:.张伯仑(Chamberlin)、琼・罗宾逊

(J.Robinson)夫人

•主要贡献:

否定了彻底竞争存在的条件,提出了垄断竞争

的概念

•界定了产品差别的内涵及其对市场竞争的影响。

•对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。

(2)有效竞争理论

•《有效竞争的概念》--1940年克拉克(J.M.CIark)

•Clark(1940)提出了有效竞争(workablecompetition)

的概念。所谓有效竞争就是既有利于维护竞争又有利

于发挥规模经济作用的竞争格局。是一种兼顾规模经

济和竞争活力的理想状态,是适度规模和适度竞争的

有机结合。其实质是追求较高的经济效率。而政府的

公共政策将成为协调两者关系的主要方法或者手段。

和竞争不足。第三,有效竞争应符合规模经济的要求,适

度规模的最低限决定于产业的最小经济规模。

*

彭武元和方齐云(2004)认为仅仅关注规模经济和竞争活

力还不够。他们指出,由于自然垄断产业是政府管制的对

象,目前已有的研究成果忽视了管制的必要性及管制的成

本,于是对有效竞争的认识是不全面的。

有效竞争的实质是使社会经济效率达到最优的一种状态;

自然垄断产业有效竞争的决定变量除了规模经济和市场竞

争外,还有规制成本。自然垄断产业如何实现有效竞争取决

于不同状况下社会成本的比较。

对此,周小梅和王俊豪(2005)作了回应。他们认为,有

效竞争的决定变量是规模经济与竞争活力。政府管制是自

然垄断产业实现有效竞争的必要条件,而规制成本应该是

个外生变量,规模经济与竞争活力决定自然垄断产业的经

济效率,而社会经济效率应该由企业经济效率与消费者利

益共同决定。在自然垄断产业实现有效竞争,应区分具体产

业中的自然垄断性业务和竞争性业务,实行区别对待的规制

正嫌。

*应当看到,以上研究发展进一步推动了有效竞争的科学界

定。但是如何看待解决以上争论,即回答规制成本是否也

构成有效竞争的决定变量,还需要进一步的深入探讨。

4、理论体系的形成

•源于美国、产生于20世纪30年代,以1970年为界,可

划分为两大阶段或者两次高潮。

.(1)1930-1970,主要流派―哈佛学派的SCP范式;

•哈佛学派的产业组织理论,是以新古典的价格理论为

基础,对市场竞争过程中的组织结构、竞争方式和市

场竞争结果进行经验性研究。

*即以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场结构、

行为、绩效的三个方面,即所谓的产业组织研究的三分法,

并通过实际测量分析,构造了一个既能深入环节又有系统

逻辑体系的〃市场结构(structure))—市场行为(conduct)—

市场绩效(performance)”的分析框架,简称SCP分析框架,

或者SCP范式。

*

产生背景:

*主要代表人物:爱德华•梅森(EdwardMason)、乔•贝恩(Joe

Bain);(贝恩,1956,两段论范式)

*(这一阶段产业组织理论的主要研究成果集中在海弗里鲍

尔(R.Heflebower)和斯托金©.Stocking)主编的《产业组

织与公共政策论文集》中)

*谢勒(F.M.Scherer)等人的贡献(由两段论到三段论范式,

《产业市场结构和市场绩效》,1970)

*

S、C、P的含义;

*s-c-P间的单向因果关系;分析框架的组成;

*所依据的微观经济理论一两极;新古典学派的价格理论;

“集中度-利润率〃假说;

特征--结构、实证、干预;独立、成熟;主流学派、正统产

业组织理论、传统产业组织理论、实证产业组织理论;

*

影响(战后至70年代成为美国政府制定反垄断政策的依

*据);

存在的问题一理论上;实践上

*

假设的不现实;经验主义性质,强调经验性的产业研究,

缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。强调结构,不可

能对策略性行为的逻辑作出清晰的解释,难以有效解释不

彻底竞争条件下的企业行为;纳入分析框架的因素有限等;

*

实践上,对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的

开展与强化都曾经发生过重大影响。日本著名的产业组织

理论权威马场正雄就将自己的主要理论称为〃反垄断的经

*济学'。

负作用;

这一阶段,还有不少哈佛学派以外的学者也对产业组织理

论做出贡献。

•如霍特林(Hoteling)和兰凯斯特(Lancaster)。

•霍--应用空间竞争理论将产品差异划分为空间中直线

段上的不同点,从而使产品差异具有可检验意义;

•兰--应用他发展的特征空间理论,把消费者偏好序列定

义为特征向量,由此推导厂商面临的需求曲线,使传

统厂商理论中对市场离散划分的方法扩展为连续序列

分析法,为现代产业组织理论中的广告推销、销售契

约等问题提供了理论基础。

(2)1970年至今一一新产业组织理论(NIO)(SCP范式的

修订和补充)

’代表学说主要有芝家哥学派、新奥地利学派和新制度学派

等;

所谓新产业组织理论(NIO),是指20世纪70年代以后出

现的,在研究方法中引入博弈论,在研究重点(或者在研

究方向上)上,从重视市场结构转向重视厂商行为,突破

传统产业组织理论单向、静态的研究框架,建立双向、动

的研究框架的与以往不同的产业组织理论。

“此外,还引进企业理论、交易费用理论等有关学科的研究

成果。

?使产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等

发生实质性突破,大大推动了产业组织理论的发展。

新产业组织理论区别于传统产业组织的首要标志,也是其对

产业组织研究的最大贡献,在于理论研究方法的统一。将博

弈论引入市场行为的分析,从均衡意义上理解企业的市场

行为。

‘传统与新产业组织理论都是当代产业组织理论体系的组成

部份,两者的相互融合,是当代产业组织学发展的大势所

趋。

这一阶段主要代表作:

•1988-泰勒尔《产业组织理论》--近10年来国外大学最

具权威性的产业组织学教科书。

•此外,1987年《产业经济学杂志》以特刊形式出版的

一期论文集;

•1990年由威廉姆森主编出版的《产业组织学论文集》;

•1994年由英国威尔斯大学教授卡布尔主编出版的《产

业经济学前沿问题》等;

新产业组织理论对产业组织理论的发展主要体现在:

•第一,在研究方法上,运用了微观经济理论的最新成

果。(信息经济学、博弈论)

•第二,在分析框架上改变了单向和静态的研究模式。

(双向、动态)

•第三,在理论基础上,修正了传统产业组织理论基于

新古典主义的假设。(理性、信息、自动均衡、企业

存在原因、规模决定等)

•第四、在研究重心方面,从重视市场结构转向重视企

业行为的分析。

•更加注重对产业组织理论政策含义的研究也是其发展

的一个新特点。近年来西方学术界关于产业组织研究

的文献,相当一部份是探讨公共经济政策中有争议的

问题,如兼并与效率的问题、掠夺性定价问题,反托

拉斯法是否有利于竞争等问题。

产业组织理论的发展与应用

从哈佛学派形成到现在,半个多世纪的发展,产业组织理

论的研究涉猎众多问题和广泛的内容。

20世纪90年代以来,产业经济学又进入一个快速发展时期,

产业经济学家们重新转向依靠实证研究来解决分歧、填补

漏洞和提炼思想,一批新的理论成果大量浮现。理论研究

和实证研究日益融合。

卡布尔(J.Cable)1994年主编出版的〈产业经济学前沿问

题〉一书,综述了20世纪90年代以来产业经济学领域最新

的发展动态和最前沿的研究成果。

参见(R.Schmalensee,1987)13个方面的问题是产业组织

理论研究过的主要问题,但很难说已经彻底解决了。

产业组织的理论渊源及其发展

从理论渊源看--产业组织理论是微观经济学的应用,到

20世纪70年代,产权理论、交易费用理论等的浮现,

使产业组织理论发生较大变化:

单向SCP联系转变为双向联系和动态变化;新学派

的发展(芝加哥学派、新制度学派和奥地利学派);

博弈论工具的引入;

从研究内容看-S、C、P及之间的关系,并对政府的有

关公共政策主要是规制和反垄断政策提供理论基础。

此外,现在产业组织理论更加注重对其理论的政策含义的

研究。遨游近年有关产业组织研究的文献不难看出,有相

当一部份是探讨政府公共政策中有争议的那些问题。如兼

并是否能提高效率,掠夺性定价会不会造成严重后果,阻

止创造商、限制分销商的销售价格是否会使消费者受益,

向消费者提供更多的价格、产品信息是否会增加社会福利,

或者说商业广告是否有利于消费者,反托拉斯法是否有利

于竞争和增加社会福利,以及政府管制是利大于弊还是弊

大于利,等等.

*

虽然产业组织理论在分析框架、理论基础、研究重心和研

究方法等方面都取得了开辟性发展。但仍存在许多待完善

之处。

*

完善的市场经济环境、合理的经济结构以及规范化的市场

秩序和监管体系是新旧产业组织理论法分析方法、理论观

点以及政策建议得以存在并发挥作用的基础,也是理论模

型的约束性条件。

*改革以来,我国产业组织理论浮现了加快发展的势头(弓I

进和发展);

(二)产业组织理论的形成

1、产业组织理论体系的建立

2、哈佛学派的SCP分析框架

1、产业组织理论体系的建立

1940年克拉克提出有效竞争,对产业组织理论的发展和体

系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争,简单说就是既

有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。

其中,政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或

者手段。但是,克拉克在理论上没有解决有效竞争的评

估标准和实现条件问题。

1、市场结构标准:

市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配

地位。主要为保证有效竞争。

*集中度不太高;市场进入容易;没有极端的产品差别化;

*任何企业和集团不存在共谋O

2、市场行为标准:

根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。

*对于价格没有共谋;对于产品没有共谋;对竞争者没有压制

3、市场绩效标准:

根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。

*存在不断改进产品和生产过程的压力;

*随成本大幅下降价格能向下调整;

*企业与产业处于适宜规模;

*销售费用在总费用中的比重不存在过高现象;

*不存在长期的过剩生产能力。

(1)市场结构

*是指产业内企业的市场联系特征,即构成产业市场的卖者

(企业)之间、买者之间,以及卖者和买者之间的商品交

易关系的地位和特征。

“决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍◎

•市场集中度是反映某一产业市场卖者或者买者的规模

构。可分为卖方集中度和买方集中度,通常是指前者。

指标:CRn、集中曲线和赫菲德尔一^曼懒L

•产品差别是同类产品不彻底替代的根本原因,于是扩

大产品差别,就使同一产业内的不同企业减少了可替

代性,意味着该产业垄断因素的增长。

指标:广告密度。

•进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已

有企业竞争过程中,遇到的不利因素,即障碍。进入

壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占

有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。

进入壁垒的原因:规模经济性、进入时的最低i必要资本

量、产品差别化和绝对费用等.

(2)市场行为

所谓市场行为,是指产业市场上企业为获得更大的利润和

更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场

结构的制约,又反作用于市场结构,并直接影响市场绩效。

卖方的基本市场行为可分为三类:价格行为、非价格行为

和组织调整行为。

•价格竞争与价格协调是最基本的价格行为,它们以控

制和影响价格为直接目标。

・非价格行为主要考虑如何通过开辟和销售产品获得较

高的利润,包括:产品和技术开辟;销售活动,包括

销售策略、网络、服务、广告等。

•组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。

(3)市场绩效

市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场

绩效,主要侧重于以下几个方面:

•资源配置效率°是反映市场绩效最重要的指标。贝恩

认为,可用产业的长期利润率是否趋于平均化,来测

例崛底否俄。

•技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移,

最终通过经济增长的市场绩效表现出来©

•产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率,反

映产业经济规模和规模效益实现程度。主要通过三个

方面来分析:一是经济规模企业产量占全产业产量的

比例;二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量

的比例;三是有无开工不足,能力过剩。

•X非效率。指由于企业内部组织层次多,关系复杂,机

构庞大,加之所有权与经营权分离,使企业难以形成

利润极大化和费用最小化的行为,导致企业内部资源

率低下。

(4)产业组织政策

*

产业组织政策是产业组织理论的重要组成部份,从某种意

义上说,对产业组织上述三个部份的现状测量和分析,是

为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产

业组织政策,以实现资源的优化配置,取得良好的市场绩

效的目的。

产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争,即政府通

过协调竞争与经济规模的矛盾,维持健全市场秩序,促进

...筋忍

v产业组织政策

这种SCP分析框架所依据的微观经济理论,是将彻底竞

争和垄断作为两极,将现实的市场置于中间进行分析的

自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。于是这一分析

将市场中企业数量的多寡作为相碱率的改善程度的判

定标准,认为随着企业数的增加,彻底竞争状况的接近

基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派

将市场结构作为产业组织理论的分析重点,因此信奉哈

佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者’。

*"结构-行动•瞰r分析范式(SCP)

结构:企业数目、产品差异程度、成本结构等

行动:企业的定价、产出、广告、投资、研发等

皴:利码、价格与边际成本匕辟、产品多样性、

创新率等

*结构、行为、绩效之间存在着因果关系,即市场结构决定

经济

行的

场运

定市

又决

行为

企业

为,而

的行

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企业

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