审批权管理制度

审批权管理制度1.前言为了规范企业内部的审批流程，提高工作效率和决策准确性，订立本《审批权管理制度》。本制度适用于本企业全体员工和管理人员，并要求严格执行，确保企业的各项决策与行动符合法律法规，有效掌控风险，提高业务活动的透亮度和公正性。2.审批权划分和权限设置2.1审批权划分审批权是指依据企业职权和管理职责所规定的程度，对各类决策进行批准、核准、审核和签字等权限。在企业中，审批权划分如下：高级管理层：包含董事会，总经理，部门总监等高层管理人员，拥有最高层级的审批权，负责对公司紧要决策进行审批。部门经理层：包含各部门经理和相关岗位负责人，拥有对本部门内相关事项的审批权。一般员工层：包含普通员工和非管理岗位人员，拥有肯定范围内的审批权限，包含日常工作中的各项事务。2.2审批权限设置依据各级别员工的职责和权限，审批权限设置如下：高级管理层：董事长：负责对公司重点决策进行最终审批和决策，如重点投资、业务拓展、合同签订等；总经理：负责对公司日常经营管理的决策进行审批，如部门年度预算、人事任免、紧要合同审批等；部门总监：负责对所属部门内紧要事务的审批，如部门预算、项目启动、重点采购等。部门经理层：部门经理：负责对本部门内相关事务的审批，如员工培训、晋升评定、请假审批等；岗位负责人：负责对本岗位所在部门内的相关事项进行审批，如项目进度、采购申请、报销审核等。一般员工层：普通员工：依据岗位职责和相关权限，负责对相应事务进行审批，如出差申请、请假审批、报销审核等。3.审批流程和掌控3.1审批流程审批流程是指企业内各类事务需要经过的审批程序和参加人员，具体流程如下：员工填写审批申请表格，包含事由、时间、金额、责任人等相关信息，并提交给直接上级；直接上级审核审批申请表格，包含核实相关信息的真实性和合规性，并依据权限进行审批或转交上级审批；上级依据申请事项的紧要程度和相关规定，审批或转交更高层次审批，直至最终获得批准或驳回；审批结果及时通知申请人，并将批准或驳回的决策结果记录在审批申请表格中，并进行归档。3.2审批掌控为了确保审批过程的公正、透亮和高效，需要进行以下掌控：权限掌控：依据员工职位和权限划分，确保审批流程符合职责和权限的要求，防止越权审批。时间掌控：设置合理的审批时间限制，不得超出预设的审批周期，确保审批流程的及时性和效率。责任掌控：明确各个岗位的审批职责和责任，在审批过程中，审批人需审慎对待，并确保审核内容的准确性和合规性。4.审批记录和追责4.1审批记录企业在进行审批过程中，应建立健全的审批记录制度，并妥当保管相关文件和记录，以备查阅和审计。具体要求如下：审批申请表格：包含申请人、事由、时间、金额、批准人等相关信息，定期归档保管。审批结果通知：将批准或驳回的决策结果及时通知申请人，并在审批申请表格中进行记录。审批记录归档：依据相关要求和法规，将审批记录依照肯定的分类、编号和存档周期进行归档保管。4.2追责机制为了保证审批过程的公正和合规，建立追责机制是必需的。具体要求如下：违规审批：对于违反相关规定和制度进行越权审批的人员，将依据公司规定进行相应的纪律处分或追责。申请人追责：对于有意供应虚假料子，或在申请中隐瞒事实的申请人，将按公司相关规定进行追责和处理。5.监督与改进为了确保本制度的执行和有效性，建立监督与改进机制是必需的。具体要求如下：内部监督：建立特地的内审或稽核部门，定期对审批过程的执行情况进行检查和评估，发现问题及时矫正。外部监督：接受外部监督机构和审计部门的监督和审计，及时解决发现的问题和改进情况。连续改进：依据审批过程中显现的问题和建议，及时调整和改进审批流程和相关制度。6.附则本制度适用于本企业全体员工和管理人员，要求严格执行，不得擅自修改或更改。对于本制度没有明确规定的事宜，应依据公司相关规定和法律法规进行处理，并及时报告上级领导。本制度自公布之日起