财务总监审计询问职责模版（2篇）

财务总监审计询问职责模版1.审计策划与准备分析财务报告及审计策略，设定明确的审计目标与范围。收集并核实相关数据与文件，确保其准确性和完整性。对发现的任何不准确或不一致之处进行追踪与解决。2.内部控制评价评估公司内部控制系统，以确保其效能与合规性。审查流程与程序，识别潜在风险及不正当行为。提出改进建议，以强化内部控制的效率和效力。3.财务报表审查审查财务报表，保证其准确性和可靠性。验证财务数据的正确性与完整性。检查财务报表是否符合适用的会计准则和法规要求。4.资产与负债评估评估公司资产和负债，确认其存在性和价值。进行资产盘点和检查，确保其完整性和准确性。评估负债和债务，确保其合理性、合规性和准确性。5.风险评估评估公司的财务和业务风险。识别和分析潜在风险和漏洞。提供风险管理建议，以减少和控制风险。6.审计与调查执行日常审计任务，包括现金流、账务和财务记录的审查。调查可能的违规行为和欺诈行为。提供调查结果和建议，协助管理层解决相关问题。7.报告编制编写审计报告，总结审计发现和建议。提供清晰、准确的审计结论。向管理层和董事会提交报告，并解释审计结果。8.法律与合规性确保公司的财务活动符合相关法律和法规。提供合规性建议，确保公司遵循法规要求。遵循行业最佳实践，保持对法律和法规的最新理解。9.技术应用利用审计软件和工具，提升审计效率和精确度。对财务和业务系统进行测试和评估，确保其安全性和合规性。建立和维护内部审计数据库和档案系统。10.专业发展遵循职业道德，不断提升专业能力和知识。参加培训和研讨会，保持对行业动态的了解。参与专业组织和协会，积极参与行业活动，提升专业素养。财务总监需严格遵守内部控制标准和职业道德，确保审计工作的准确性和可靠性。在报告阶段，财务总监应清晰、准确地向管理层和董事会传达审计结果，并提供具体改进建议，以提升公司的财务管理与业务运营效率。财务总监应保持对行业动态和法律法规的最新认知，以及不断提升自身的专业能力和知识水平，以确保审计工作的高质量和合规性。财务总监审计询问职责模版（二）财务总监在公司的职能中占有举足轻重的地位，主要负责关键的审计任务。其主要职责概括如下：1.制定审计策略与规划：财务总监需制定审计策略和执行计划，以确保审计流程的有效运行。这包括评估审计风险，确定适当的审计程序和方法，并与内外部审计团队协调，以保证审计工作的高效和精确性。2.实施财务审查：财务总监全面负责公司的财务审计，包括评估财务报表和账户的准确性和合规性，检查财务交易记录的完整性和真实性。确保所有财务数据符合会计准则和相关法规。3.评估内部控制：财务总监需对公司的内部控制机制进行评审，以确认其有效性和合规性。这涉及检查财务流程，识别潜在风险，并提出改进建议，与相关部门协作解决存在的问题。4.提供法规遵循指导：财务总监需为公司提供法规遵循的建议，确保财务活动符合法律和内部控制要求。他们需密切关注会计准则和法规的更新，及时调整公司的财务操作，并与外部审计师和监管机构保持合作，提供必要的财务信息。5.优化审计效率与质量：财务总监不断改进审计流程，采用先进的审计工具和技术，提升数据分析和风险预测能力。他们负责培训审计团队，确保团队成员具备专业的审计技能和知识。6.编制与沟通审计报告：财务总监需编制详尽的审计报告，清晰阐述审计过程、发现的问题及建议。他们还需与高级管理层和董事会进行有效沟通