过程分析表 乌龟图

序号,过程,,过程边界/范围,流程步骤,过程拥有者（PO),"过程拥有者

职责",主要参与者（K.P.）,主要参与者职责,输入（相关方要求）,输出,,"资源（7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.1.5，7.1.6）",准则/方法（指导过程实施和监控的）,绩效指标,预期结果,风险,风险等级（H/M/L),机会,风险/机会应对措施,,,验证(在措施没有完成前，可以先空着),风险/机会,相关过程（考虑上下游）,相关方,,ISO9001标准条款,IATF16949标准条款,ISO14001标准条款

,编号,名称,,,,,,,,期望的输出,不期望的输出,,,,,,,,对策,负责人,完成日期,,,,内部,外部,,,

1,M01,内部审核,"1.从审核策划到审核关闭

2.包括质量、环境、安全

3.包括产品审核、体系审核、制造过程审核

4.含对供应商审核

5.含内审员和二方审核的能力管理",审核策划,"体系工程师-公司内

SQE-供应商审核",详见审核程序,详见审核程序,详见审核程序,"适用的法律法规要求

标准要求和内部要求

顾客投诉

EHS事件

产品的要求

持续改进要求

以往的内审结果

重大组织/过程改变

被审核方的重要性和复杂程度

顾客特定要求

组织对供应商的特定要求（供应商审核）","1.审核计划（审核小组、审核schedule、审核内容）

2.审核检查表","1.随意填写的审核记录

和报告（如没有有效建议，无实际证明的OK）

2.非客观结果（如只有不符合，没有符合）","1.有能力的审核员（内部认可）

2.审核员的时间

3.基本办公用品

4.激励审核员的费用

5.邮件系统

6.公司的公共盘","1.内部审核程序

2.审核员评价标准

3.被审核过程评价标准

4.检查表

5.审核技巧","1.按计划审核

2.按时发布报告

3.纠正预防和改进措施的有效率

4.审核团队的评价结果

5.有效的改进建议数量（=被审核方接受的数量）

6.审核员胜任率

7.",客观真实地评价体系运行的符合性和有效性，为管理者决策提供正确信息,"1.审核员能力不足，导致审核浮在表面，造成浪费审核双方的时间

",H,"1.IATF对审核员能力提出了明确要求7.2.3，使组织和审核员能够清楚了解目前的现状

2.高层对审核重视度提高，可促进审核双方对审核的重视，以真正发挥审核作用",a.对审核员能力进行评估并制订有针对性的能力提升计划,管代,2025.1.20,,详见各过程《风险/机会清单》,"1.目标管理

2.改进管理

3.资源管理

4.成本管控

5.能力管理

6.文件和记录管理",各部门,培训机构,9.2,"9.2.2.2

9.2.2.3

9.2.2.4",9.2

,,,,审核准备,,,,,,审核检查表、审核记录,,,,,,"2.高层不重视审核，导致流于形式，造成外审时发现很多不符合项。

",M,,b.建立审核员激励机制,管代,2025.2.20,,,,IT,,,,

,,,,审核实施,,,,,,"1.审核不符合报告

2.审核报告

3.审核团队评估结果",,,,,,"3.被审核方不配合，导致审核无法按时完成

",M,,c.建立被审核方评价机制,管代,2025.2.20,,,,,,,,

,,,,审核报告,,,,,,"1.审核记录

2.审核报告",,,,,,4.审核员能力不足导致不能发现体系重大缺失,H,,d.高层参与审核,管代,按审核计划,,,,,,,,

,,,,不符合项关闭,,,,,,"1.纠正措施报告

2.纠正措施验证记录",,,,,,"5.审核计划未考虑过程的重要度、复杂性和以往审核结果,导致审核没有抓住重点，造成审核资源浪费",L,,,,,,,,,,,,

,,,,审核总结,,,,,,总结报告,,,,,,6.由于检查表编制人员不了解被审核方，导致检查表内容脱离实际，造成浪费公司资源,H,,,,,,,,,,,,

,,技术文件生成,"1.含图纸、BOM、工艺流程图、FMEA、控制计划、加工和检验指导书、包装标准

2.从评审顾客（含内部用户）要求到技术文件发布的过程

3.包括新增和变更",评审需求,"研发文控-图纸

工艺工程师-其他","1.评审需求

2.编制/更新文件

3.组织验证可行性

4.申请发布","生产部

采购部

质量部","1.参与文件可行性验证

2.评审相关文件","1.法律法规（含行业标准）

2.顾客要求

3.以往经验

4.行业标杆

5.内部用户反馈/需求

6.总部要求

6.企业标准","1.图纸

2.BOM

3.工艺流程图

4.FMEA

5.控制计划

6.包装标准

7.加工指导书

8.检验指导书","1.使用者看不懂的技术文件

2.不满足顾客和法律法规要求的技术文件

3.多个版本的同一名称的文件","1.有经验和专业知识的编制人员

2.Winchtl系统

3.满足使用要求的配置的PC","1.减少加工浪费

2.易于操作

3.易于理解

4.易于查找

5.标准化的格式

6.人机工程

7.防错优先","1.分层审核合格率

2.内部用户满意度

3.CycleTime

4.员工操作考试合格率

5.一次操作正确率

6.因笔误、不合理、有歧义、不可操作等导致的变更次数",指导使用者实现结果的一致性,1.由于编制人员不理解法律法规造成WI没有包含必须的安全防护要求，导致安全事故发生,,,,,,,,"1.产品设计开发

2.过程设计开发

3.招聘

4.能力管理

5.培训管理

6.文件控制

7.变更管理

8.特殊特性管理

9.绩效管理

10.问题解决",,,,,

,,,,编制/更新文件,,,,,,,,,,,,2.由于图纸错误导致WI编制错误，造成操作工按错误的WI做出不合格产品,,,,,,,,,,,,,

,,,,验证文件可行性,,,,,,,,,,,,3.由于编制人员疏忽，造成文件没有体现顾客图纸要求的特殊特性，导致特殊特性失控,,,,,,,,,,,,,

,,,,审批文件,,,,,,,,,,,,4.由于输入不明确，导致编写了错误的图纸，造成生产出不合格品,,,,,,,,,,,,,

,,,,发布文件,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2,,文件控制,"1.含手册、程序、指导书、规格、图纸、表单等全部技术和管理文件

2.从编制到销毁",文件编制/更新,体系工程师,详见文件控制程序,详见文件控制程序,详见文件控制程序,"客户要求

法律法规要求

行业标准要求和内部要求

顾客投诉的改进

审核发现后的整改

持续改进要求","1.符合要求的文件，包括（质量手册、程序文件、作业指导书、表单）

2.最新的有效文件清单

3.文件的变更可以追溯到变更履历","1.文件格式不正确

2.现场文件未受控

3.现场有旧版文件存在

4.现场不能及时有效获取最新版本的文件

5.在现场发行的文件上涂改","1.有文件编制能力的人员

2.熟悉内部文件格式

3.对产品、过程非常了解和具有专业知识的审批人员

4.合适的现场文件获取电脑（OWI系统）

5.合适的文件储存环境（防潮、防蛀、防火、防盗等）","文件控制程序（包括存储环境要求）

记录控制程序

程序文件模板

作业指导书模板

文件发放与回收记录

文件遗失申请表","1.文件发放的及时率

2.现场文件的准确率

3.受控文件的遗失率

4.技术文件的按时评审率",确保文件能够指导使用者达到其工作的预期结果,,,,,,,,,"记录管控过程

技术文件管理过程",,,"7.1.6

7.5",,7.5

,,,,文件审批,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,编号申请,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件受控,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件发放,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件回收,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件保留,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件销毁,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3,,管理评审,"1.从策划到措施关闭

2.包括科长会（每天）、运营会（每月）、半年总结会",管评策划,总经理,"1.确定管理评审时间

2.确定参加人员和评审内容

3.主持管理评审

4.确认会议纪要

5.跟踪会议纪要进展",按总经理要求,"1.准备管理评审报告内容并报告

2.参加管理评审

4.执行会议纪要","1.以往管理评审的措施状况

2.与质量管理体系有关的外部和内部的变更

3.顾客满意度调查结果

4.相关方的反馈，包括顾客投诉、顾客退货

5.质量目标的实现程度

6.过程绩效指标的达成情况

7.不符合和纠正措施

8.以往审核的结果（内审、外审）

9.外部供方的绩效

10.资源的充分性

11.改进机会

12.质量缺陷成本

","1.管理评审计划

2.有关顾客要求和产品的改进

3.质量管理体系/EHS体系变更的需求

4.资源需求

5.与业务过程整合有关的改进计划

6.管评输出任务列表",为应付审核编制的管理评审报告,"1.总经理、各部门经理、总监适合的时间

2.会议室、投影仪、办公软件

3.ERP辅助系统","1.各部门报告格式（含内容要求）

2.管理评审报告模板（会议纪要）

3.管理评审实施细则","1.管理评审输入的覆盖率

2.管理评审的按时完成率

3.管评改进措施实施率",确保动态关注管理体系持续的有效性、充分性、适宜性和一致性，发现风险和机会并及时改进,1.总经理不够重视管评，未能亲自主持,,,,,,,,纠正措施管理过程,,,9.3,,9.3

,,,,管评报告,,,,,,,,,,,,2.各部门经理、总监没有时间全部出席,,,,,,,,,,,,,

,,,,管评实施,,,,,,,,,,,,3.管评输出的措施没有跟进,,,,,,,,,,,,,

,,,,管评输出,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,输出的跟踪实施,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4,,组织环境分析,从预期结果确定到内外部影响因素（PESTELO)的识别和确定（动态，变化时再评估）,明确预期结果,总经理,"1.确定情境分析时间

2.确定信息提供人员和内容

3.组织完成情境分析

4.组织确定与情境有关的风险和机会

5.组织策划风险和机会应对措施

6.跟踪措施实施进展",按总经理要求,"1.按要求的内容及时进行情境分析

2.参与风险和机会确定

3.组织策划与本职工作有关的风险和机会的应对措施

4.组织实施并跟踪与本职工作有关的措施","1.标准要求

2.内外部环境情况

3.公司发展战略

4.公司的经营状况和资源状况

5.公司的目标要求","组织情境清单

（含有关的内外部因素、风险/机会分析和

应对风险/抓住机会采取的措施）",不结合实际随意填写的情境分析清单,需要明确公司宗旨、战略并且对内外部环境因素非常了解和有分析能力的管理层,"1.组织情境分析模板

2.风险管理程序",,影响到公司预期结果实现的内外因素导致的风险得到及时识别和管控；机会得到利用,,,,,,,,,"1,合规性管理

2.风险管理

3.战略规划",,,,,

,,,,确定影响到预期结果实现的能力的内外部环境,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,评价这些因素对能力的影响,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,确定需要关注的因素（风险+机会）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5,,能力管理,从明确职责，能力确定到能力保证的全过程,明确职责,HR招聘主管,"1.组织确定能力模型（含模板）

2.组织确定胜任准则

3.参与制订并实施能力提升计划

4.检查进度

5.收集并分析各部门提供的数据",各部门领导,"1.确定职责和与职责有关的能力要求

2.制订岗位能力评估方法

3.动态评估人员能力

4.及时反馈能力评估结果

5.制订能力提升计划

6.组织实施能力提升计划

7.组织验证能力提升计划的有效性

8.组织策划改进计划（如辞退、换岗、轮岗等）

9.保存以上相关的证据","1.岗位职责要求

2.公司发展需求

3.相关方要求

4.绩效目标

5.法律/规要求

6.顾客要求

7.相关方反馈","1.能力现状（胜任力模型）

2.人员发展计划

3.能力提升计划

4.招聘需求

5.培训需求","1.不真实的能力矩阵表

2.和能力结果不匹配的能力提升计划

3.和能力没有关系的培训需求

","1.有能力的能力管理人员

2.系统（待考虑）","1.岗位要求（JD）

2.访谈内容（事先策划的）

3.能力调查表

4.胜任准则

5.需要保留的记录/证据要放在K盘",1.胜任情况,公司控制下工作的人员都胜任,1.能力和职责不匹配,,,,,,,,1.培训,用人部门,培训机构,"7.1.6

7.2",,7.2

,,,,确定能力要求,,,,,,,,,,,,2.能力要求过高,,,,,,,,,,,,,

,,,,评估能力现状,,,,,,,,,,2.KPI达成情况,,3.能力考核方法不适用,,,,,,,,2.招聘,用人部门,猎头公司,,,

,,,,针对差距制订能力提升计划,,,,,,,,,,3.能力评估及时性,,4.法律/规没找全,M,"1.提升员工能力，降低优秀员工流失率

2.发现更适合的岗位","1.更新JD

2.调整岗位",各部门领导/HR,2025.7.20,,,3.绩效管理,"1.总经理

2.用人部门",NA,,,

,,,,实施能力提升计划,,,,,,,,,,,,,L,2.增加多岗位胜任力人数，提高公司应急能力,,,,,,4.合规性,"1.各部门

2.EHS",政府机构,,,

,,,,评估计划有效性,,,,,,,,,,,,,L,3.发现人才，为公司未来发展打下基础,,,,,,,,,,,

,,,,改进（如辞退、换岗、轮岗等）,,,,,,,,,,,,,H,,,,,,,,,,,,

6,,目标管理,"1.包括目标制订、分解、措施策划、定期统计分析、更新的全过程

2.包括质量和EHS目标",,总经理,,各部门领导,,,,,,,,"1.实现目标

2.提高绩效，如节能减排、提供原料利用率",,,,,,,,,,,,,,

7,,产品安全管理,"1.从要求识别、策划措施、执行措施到经验总结的全过程

2.含设计到的变更管理要求

3.含涉及到的供应商管理要求

4.含相关的追溯要求

5.含经验总结",收集整理相关输入（含法律和顾客）,技术经理,详见产品安全管理规定,,,"1.与产品安全有关的法律法规

2.IATF16949要求

3.以往经验（如顾客投诉）

4.顾客要求(含顾客特定要求CSR)

5.相关知识（详见JD和管理规定）

","1.FMEA

2.特殊特性

3.图纸

4.控制计划

5.升级流程

6.要求转移规则

7.追溯性要求

8.经验教训","

","1.有相关经验的设计工程师

2.数据库平台",详见产品安全管理规定,"1.安全项目识别的全面性

2.安全相关性验证

3.产品试生产结果反馈

4.安全项目传递的完整性和一致性","1.无产品导致的人员伤亡和财产损失

2.一旦发生产品安全问题，能够在最快的时间内追溯到有真正问题的产品",,,,,,,,,,,,,,

,,,,识别安全项目安全特性,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,定义安全标识,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,制定控制方法，含升级程序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,跟踪改善,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,总结经验教训,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8,,培训过程,,需求分析,HR,,"HRtraining

需求部门人员",,"适用的法律法规要求

标准要求和内部要求

顾客要求

绩效考核结果

公司培训目标

人才技能矩阵

人员能力提升的要求

","带数据的需求结果

需求具体人员名单

培训时间

培训申请表","1.学员和部门经理不够重视，导致培训敷于表面，浪费金钱和时间资源

2.高层不重视培训，导致流于形式，造成培训变为工作以外的事情

3.不合格的学员

4.讲师能力不足","1.有资质的供应商

2.培训适合的时间

3.基本办公用品

4.培训费用

5.需求学员

6.培训地点

7.有资质的讲师

8.培训环境

","人力资源管理程序

培训管理程序

培训反馈表

培训申请表

培训计划表","1.培训完成率

2.培训报告发布准时

3.人均培训