项目部法律风险体检档案访谈检查工作底稿

项目部法律风险体检档案访谈检查工作底稿以下问题，分别访谈项目经理、总工、书记、综合部、财务部、成本合约部、物资设备部、印章保管员，人资专管员，综合访谈及资料检查情况，对项目部法律风险作出整体评价。1、项目经理是否了解本项目的总承包合同的内容，是否了解公司合规及廉政方面的要求？访谈项目经理洪七公，了解到：一、济菏项目部对业主方向的工作，主要由项目经理、总工、成本合约部负责；二、经提问合同部分条款内容，项目经理对业主合同协议书内容，廉政合同内容，承诺函合同内容熟知，对工期、质量、计量、结算、签证、索赔、争议解决等条款熟知，具备证据意识、合规意识、廉政意识，既讲原则，又具有处理问题的灵活性。三、观摩项目经理的日常工作，发现重视合同条款，重视寻找合同依据，比如在在下属请示隧道接电问题时，是由业主负责还是我们负责，费用如何承担时，项目经理要求先查找合同文件及工程量清单，具有合同意识。四、对照总承包合同内容，了解到：回答准确，未发现异常。2、项目经理是否知悉自己的授权，是否知悉业主代表和总监理工程师的授权，项目总工是否熟悉对上计量、结算、变更、签证、付款等合同条款、周期和条件？访谈项目经理洪七公，了解到：一、项目经理未见过自己的授权委托文件，对自己的授权不够清晰，法务向其宣贯了授权文件；二、项目经理对业主方各个层级人员的签证权熟知，并详细描述了业主项目各级领导的授权额度，回答总监理工程师是陈建平，负责总监办的日常管理工作，具有最高签字权，包括变更、索赔、质量、安全、环保、施工组织审批第一责任人；三、项目经理回答发生过变更签证，有的已经签下来，有的还在走程序；访谈项目总工郭富城，了解到：一、单价子目按月计量、结算、付款，总价子目按形象或条件进行，正在积极办理3月份的对上结算，但业主结算条件较为苛刻；二、设计变更发生了40余项，其中11项已估价，10项为负变更，1项为正变更，其他30余项变更尚未估价，设计变更均未导致工期延长，或未考虑对工期的影响；目前签证均未签下来，但均拿到了第一次会议纪要，尚未出图或者出图后尚未会签。检查设计变更台账及相关文件，了解到：没有业主代表和总监理工程师的授权文件，而是执行《汉东省高速公路投资集团有限责任公司高速公路工程设计变更管理办法》(2020年修订版)；所有变更签证均在办理过程中。整改方式：一、摸清一次会议纪要及二次会议纪要上面业主单位、设计单位、监理单位签字人的身份信息，确保签字人是各方的授权代表，起码是正式员工；二、尽快完成变更签证单的审批、会签，锁定因变更产生的费用增减及工期延长时间；三、全力推动对上计量、结算、付款申请等工作。3、项目经理办公会议及其他项目会议，是否形成书面会议纪要并存档？访谈项目经理洪七公了解到：和业主或监理开会，产生的会议纪要，都要求要一份存档，并知悉这些文件对解决纠纷的重要性，了解这些文件的法律性质。访谈综合部杜康了解到：项目经理对内主持项目经理办公会、生产例会等，所产生的会议纪要由对口部门分别保管；抽查有关会议纪要：未发现异常。4、是否掌握《保障农民工工资支付条例》并贯彻落实？访谈人资专管员高圆圆了解到：一、描述农民工工资支付流程符合公司制度流程；二、对《条例》内容不知情；三、了解到每家分包队伍的农民工工资都是按月支付，都是委托代付；整改方式：向专管员简单讲解了《条例》内容，并要求三日内完成详细自学。5、项目用人、用工是否签订了劳动合同或劳务合同，是否实名制？访谈项目经理洪七公了解到：项目用工方式有劳动合同正式用工、劳务派遣用工及劳务分包三种方式，项目部管理人员一般是正式用工，司机和个别人员走劳务派遣，农民工走劳务分包。偶尔还有一些零星用工，比如上山砍树或来项目打扫卫生，对零星用工的风险估计不足。访谈项目副书记郭靖了解到，零星用工确实时有发生，比如迎检临时打扫卫生，火工品卸货等，会找村民过来临时干活，并通过税务局代开发票入账，整改方式：尽量避免不签订任何合同而使用零星用工，加强零星用工安全教育和安全管理，尽量避免出现尹恒山类似案件。6、项目部的各种经济交易是否都签订了书面合同？访谈成本合约部李天一，了解到：成本合约部归口管理的劳务分包和工程技术服务及其他类交易，均签订了书面合同。对比合同台账及现场管理，了解到：由福建某公司公司已于去年8月份进场施工（隧道），施工进深800米，但尚未签订合同；大学城桥梁下部工程已经有队伍进场施工，但尚未签订合同。访谈物资设备部王耀中，了解到：有一台设备，可能是挖掘机，尚未签订租赁合同；另外，涵洞盖板还没签合同。访谈综合部杜康，了解到会议室大屏已用上，价格大约七八万，尚未签订合同；访谈财务部张甜甜，了解到，财务对什么情况下必须签订合同，什么情况可以不签订合同，认识不统一，并建议将标准定在五万元，五万元以上的对外交易必须签订合同，五万元以下能够即时结清的可以不签订合同。整改方式：一、应签未签的合同，尽快发起流程，尽快签订合同；二、拟采纳项目财务意见，将财务意见带回法律合规部研究，签订合同的金额标准进行修订。6、项目部是否存在未经法律合规部审查审批私自使用项目印章签订合同的情况？访谈综合部杜康，了解到：项目公章有时候用到合同上，比如项目部与劳务队伍的农民工集体劳务合同；比如，物资设备部分管的有些合同，加盖了项目公章；访谈成本合约部李天一，了解到，与河西省交通技术科学研究院签订的高边坡安全评估技术服务合同可能加盖的项目公章。检查相关合同文件及项目部公章使用台账发现，确实存在使用项目部公章签订合同的情况。整改方式：一、按照公司合同管理办法执行，今后未经法律合规部批准，不得私自使用向项目公章签订合同；二、与劳务队伍的民工签订的集体劳务合同全部收回，不得流转到劳务队伍或民工手里，今后不得再签订该类合同。7、项目部是否有意识与分包/分供商签订中间结算协议及合同关闭协议？访谈成本合同约部李天一，了解到：认为没有必要签订中间结算协议，有意识与劳务分包队伍签订合同关闭协议，但认为技术服务类的不需要签订关闭协议。目前，济菏项目尚未签订过中间结算协议及关闭协议。访谈物资设备部王耀中，了解到：尚未签订过封账协议，没有必要签订中间结算协议。整改方式：劳务分包合同及履约周期较长的合同，在即将履行完毕，进行末次结算时，及时签订合同关闭协议或者封账协议。8、项目部印章保管员是否具备基本的法律常识？访谈印章保管员刘富贵了解到：法律常识尚薄弱。整改方式：进行了一对一的交流和培训，不断提高法律素养；今后加强与法律合规部的交流和学习。9、是否针对项目印章的使用和管理制定相关的规则？访谈印章保管员刘富贵了解到：项目部制定了印章使用的制度，前期没有留存已盖章的文件。查阅相关制度及印章使用台账了解到：项目部制定了该制度，但用印范围规定不够明确；台账显示，使用项目公章签订过合同及实习协议。整改方案：与印章保管员进行了沟通，要求不得在任何合同、承诺函、保证书、实习协议、收入证明、借条、欠条、或其他带有明显法律意义的文件上加盖项目公章，如确有必要，或搞不清性质的文件，应征求法律合规部的意见。10、项目部是否对履约过程中产生的工作联系单、会议纪要、签证、补充协议等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证,进行了统一妥善的保管？访谈成本合约部李天一,了解到：对下分包队伍之间除了江苏亿纬，其他没有产生工作联系单；对下没有产生签证文件，对上尚未产生签证文件；与分包队伍开生产协调会，生产会议纪要在工程管理部保管；补充协议作为合同档案进行管理。访谈物资设备部王耀中,了解到：没有产生工作联系函，对下没有产生签证文件，补充协议作为合同档案进行管理；因为没有经过正式工作交接，有些合同文件尚未找全。检查成本合约部及物资设备部合同台账文件：基本进行了妥善保管，未发现明显异常。11、项目部需要什么样的法律支持或法律服务，对法律合规部的工作是否满意，有无意见或建议？访谈项目经理、项目总工、项目书记、成本合约部、物资设备部、财务部，了解到：项目需要和欢迎法律合规部对项目部进行现场培训、指导、交流，现场培训交流，比视频培训效果好的多，切实提高了项目部的法律意识、证据意识、合规意识、廉洁意识。对法律合规部的日常工作和在项目现场的工作满意，没有意见。建议将必须签订合同的标准进行调整，建议进一步优化相关流程，建议定期或不定期的给予法律、合规、风控方面的指导。项目经理签字：法律合规部负责人签字：风险评估与总结报告公司领导：法律合规部于2022年10月10日至10月15日，对济菏项目部进行了法律、合规、风控等方面的工作进行了培训、指导、交流和检查，宣贯了公司法律合规相关制度文件，对法律风险进行了识别和评估，参加了安禄山一案的开庭审理。通过访谈相关人员，检查文件资料，法律合规部认为济菏项目法律风险总体可控，项目经理班子法律风险意识总体较高，各部门对法律合规风险的重视程度有待进一步提高。具体识别出的对上结算风险、倒签或不签合同的风险、零星用工风险、项目印章管理风险、对下履行风险等，已即查即改，或已提出整改方式，详见《访谈检查工作底稿》，法律合规部将持续关注和跟进，配合项目部及时化解上述