《新制度经济学》课程教学大纲

《新制度经济学》课程教学大纲

目录

一、教学目的和要求

二、教学中应注意的问题

三、教学内容

第一章导论

第一节新制度经济学的研究对象

第二节新制度经济学关于人的行为假定

第三节新制度经济学的方法

第二章新制度经济学的基本原理.1:交易费用范式

第一节交易费用的含义及其存在的原因

第二节交易费用的测量

第三节交易费用范式

第三章新制度经济学的基本原理n：产权分析

第一节产要理论概述

第二节三个层次的产权模型

第三节产权结构的效率

第四章制度的构成与制度的起源

第一节制度的内涵和制度的构成

第二节制度的起源

第三节制度的功能

第五章制度变迁与制度创新

第一节制度创新

第二节制度需求与制度供给

第三节制度变迁的轨迹与过程

第四节制度变迁模型比较

第六章新制度经济学的国家理论

第一节国家理迨概述

第二节国家模型

第三节国家在经济增长中的作用

第七章制度与经济发展

第一节经济发展理迨中的制度因素

第二节制度与经济发展的关系

第三节制度移植与经济发展

第八章新制度经济学与中国经济改革

第•节新制度经济学传入与中国制度变迁

第二节中国制度变迁案例分析

四、教学课时分配表

五、阅读参考书目

经济学专业课

《新制度经济学》教学大纲

一、教学目的和要求

新制度经济学是经济学专业的一门专业课，也可作为其他经济类专业的选修课。新制度

经济学是以制度为研究对象，运用经济学框架考察制度、制度变迁及其勺经济绩效的相关关

系的一个经济学分支。本课程旨在通过讲授制度的起源和功能、制度变迁和制度创新、制度

供求与制度市场均衡、交易费用理论、产权理论、国家理论、制度与经济发展等，让学生系

统把握新制度经济学的基本概念和原理、研究分析方法，从而为学生正确理解和分析现实经

济问题提供一种全新的思珞及颇有价值的理论方法，提高学生分析问题和解决问题的能力。

通过该课程的学习，要求学生能运用新制度经济学理论深入分析经济体制转轨国家的制度变

迁，尤其是能够进一步深刻认识中国从计划经济向市场经济的制度转软和演变过程。

二、教学中应注意的问题

新制度经济学是经济学专业的后继学习课程，要求学生必须首先认真学习和牢固掌握西

方微观经济学、宏观经济学、政治经济学等经济学核心课程的主要内容，具备一定的经济学

理论基础。

教师传授过程要注意讲求教学内容的系统性、逻辑性、科学性、准确性和前沿性，充分

考虑教学对象知识结构和教学目标，要做到难易结合，信息量大、兼容性强、涉及面宽，基

本上较为全面地反映国内外本学科最新理论成果和发展趋势。

由于新制度经济学理论性较强,教师在实际教学活动中要将课堂理论讲解和现实经济社

会制度变迁有机地结合起来，注意加强案例教学，组织学生利用所学理论分析案例材料，并

配合以课堂讨论，撰写相关课程论文，充分发挥学生的主观能动性，以加深学生对基本原理

的理解，培养学生应用新制度经济学基本理论和规律分析、解决实际问题的能力。

三、教学内容

第一章导论

教学重点难点:新制度经济学研究对象及其关于人类行的假定。

第一节新制度经济学的研究对象

一、新制度经济学涵义

新制度经济学涵义是一门用经济学的方法研究制度的经济学，即利用正统经济理论去分

析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。

二、新制度经济学研究对象

新制度经济学研究对象是人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系

三、经济理论的第四大柱石

经济理论的三大传统柱石是天赋要素、技术和偏好，制度是经济理论的第四大柱石，制

度至关重要。土地、劳动和资本等要素，只有有了制度才得以发挥功能。

第二节新制度经济学关于人的行为假定

一、人类行为动机的双重性

人类行为动机是双重的：一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大

化。人类历史上制度创新的过程，实际上就足人类这种双重动机均衡的结果。

诺思把诸如利他主义、意识形态和自愿负担约束等其他非财富最大化行为引个人预期效

用数，从而建立了更加复杂的、更接近于现实的人类行为模型。

二、人类行为的有限理性（人与环境的关系）

人类行为的有限理性包括两个方面含义：一是环境K确定性和信息不完全；二是人对环

境计算能力和认识能力有限。

制度通过设定一系列规则能减少环境的不确定性，提高人们认识环境的能力。外部环境

的不确定性以及人的智力也是一种有限的稀缺性资源，是制度设立的重要原因。

由于环境的不确定性、信息的不完全性以及人的认识能力的有限性，导致人们选择上的

差别和制度规则上的差别。这就说明了有限理性假定在制度设立中的作用。

三、人类行为的机会主义倾向

人们对自我利益的考虑和追求，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的

行为倾向。用经济学术语来定义，所谓人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收

益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。

“机会主义是指信息的不完整的或受到歪曲的透露，尤其是指旨在造成信息方面的误导、

歪曲、掩盖、搅乱或混淆的蓄意行为。“（威廉姆森）

第三节新制度经济学的研究方法

一、新制度经济学的方法论及其特征

从事制度经济学研究的学者都遵循新古典传统，仍遵循当代边际主义理论的一般方法。

1、从抽象的世界到真实的世界

2、创立了产权/交易成本理论并成为研究制度问题的新途径

3、一些重要的变化被引入了正统的生产和交换理论中，其主要有方法论上的个人主义、

效用最大化、有限理性、机会主义、技术效率和信息结构等。

二、科斯革命与新微观经济学

新制度经济学拓展了新古典经济学的研究范围，且从更深层次上（对人的假设的改变等）

改变了微观经济分析结构，在新古典经济学的基础上增加了外生的新的约束，其中最重要的

是产权结构和交易成本，确实是一场革命。拉斯•沃因壬科斯理论称做“新微观经济学”。

第四节新制度经济学的产生

一、长期的理论积累过程。

主要代表性学者有：哈耶克、科斯、布坎南、诺思

科斯《企业的性质》一文的发表标志着新制度经济学的产生

二、社会经济发展现实的客观需要

资本主义制度下的传统经济秩序面临新的挑战，越又越多的政策制定者认识到，制度需

要培育，制度的关键作用是确凿无疑的。

三、经济的全球化

经济全球化加剧国与国之间的竞争，而制度系统对成本水平影响极大，是国际竞争中的

重要因素。新制度经济学关于制度变迁和制度创新等方面的分析有利于帮助人们掌握转型中

一些规律性的东西，在改革方案的设计上更科学，从而降低制度变迁的成本。

第四节新制度经济学的流派渊源

一、新制度经济学与新古典经济学的关系

新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一

种简单的、照搬式的应用，而是一种有修正、有发展的运用。它所保持的是稀缺性的基本假

设和由此产生的竞争和微观经济理论的分析工具，它所修改的是关于人的行为假设，并引入

交易费用、产权、制度、组织等。

二、新制度经济学与近代制度学派的关系

近代制度学派关于制度、交易等问题的分析对新制度经济学产生过重要影响，但两者在

价值判断标准、研究对象、理论观点等方面又有很大的差别。

三、马克思的制度分析与新制度经济学的关系

1、马克思的科学方法论对新制度经济学的影响

2、马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量

3、马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响

4、马克思的国家理论、意识形态理论等对新制度经济学都产生了重要的影响.

复习思考题：

1.新制度经济学的研究对象与传统经济学的研究对象有什么不同？

2.新制度经济学的方法论是什么？

3.新制度经济学关于人的行为有哪些方面的假定？

4.新制度经济学的流派渊源关系如何？

第二章新制度经济学的基本原理I：交易费用范式

教学重点与难点:交易费用的含义及其测量，交易费用范式

第一节交易费用的含义及其存在原因

一、交易费用的含义

康芒斯、科斯、威廉姆森、张五常、巴责尔等人龙交易费用的界定

二、交易费用存在的原因

交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。

从深层次看，交易费用的存在与人的本性及其行为的不确定密切相关。

第二节交易费用的测量

一、交易费用测量的两个层次

第一层次测量是从总量上对交易费用的测量，即一个国家总量交易费用（制度费用）。

G表示经济总量，C表示总量交易费，K表示总量交易费用的比例，则C=KG（O<K<1）

第二个层次测量是考察既定制度（或体制）下每笔交易的交易费用，即交换费用。

二、交易费用的变化趋势

1、一般变化趋势

一般说来，随着经济发达、分工细化、科技进步，一个国家总量交易费用呈上升态势。

总量交易费用的上升意味着为交换发展的服务部门越来越多，并且职业化、专业化、规模化,

从而使每笔交易的交易费用会下降。

2、技术进步后交易费用的变化趋势。

一方面，技术进步可以产生诸如新的有效度量方法，为设计新的降低合约费用的经济组

织提供机会，降低与交换效率有关的交易费用。

另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品，用于监督人的机会主义的交易费用有可

能上升，且后者增加的幅度可能比前者还要大，从而提高交易费用。

系统经验资料表明，技术进步的净效应提高了交易先用，总量交易费用是上升的。

第三节交易费用范式

一、作为一种分析范式的交易费用理论

交易费用理论改变了新古典范式的假定，大大地拓展了新古典经济学的研究领域，提出

了一个不同于新古典研究模式的新范式。

交易费用理论范式为人们研究制度安排变化引起的效果提供了一个基础，且指出了在这一领

域的研究方向，使所有权的分配成为首要因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构

成为理解经济增长的关键。

二、交易费用理论的基本构成

1、交易费用范式的基本经济命题

2、交易费用理论的基本论点

3、交易费用经济学的基本方法

4、交易费用范式的总体思路

三、案例分析：中国要素市场发展滞后于产品市场发展的原因

由于产权制度改革不到位及政府管制等方面的原因而出现了高额的交易费用，阻碍了要

素市场的形成，从而使我国要素市场的市场化程度远远低于产品市场的市场化程度。

复习思考题：

1、交易费用存在的原因是什么？

2、如何测量交易费用？

3、试析交易费用理论。

第二章新制度经济学的基本原理I：产权分析

教学重点与难点：产权概念、功能及其特点，产权模型

第一节产权理论概述

一、产权的概念

产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，用来确

定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。

从产权的形式来看，主要有两种：共有制和私有制.

二、产权的功能

1、形成合理交易预期。

2、实现将外部性较大地内在化。

3、解决激励问题。产权激励人具有预期性、持久性、稳定性的特点。

三、产权的特征

1、完备性与残缺性

2、排他性与非排他性

3、明晰性与模糊性

4、实物性与价值性

5、可分割性、可分离性与可转让性

6、延续性和稳定性

四、作为一种分析方法的产权理论

现代产权理论重视对产权问题的研究，强调所有权、激励与经济行为的内在联系，大大

提高了产权及其制度在经济学中的地位。

产权经济学要处理和解决的是人对利益环境的反应规则和经济组织的行为规则。通过不

同产权安排的选择来实现财富的最大化，是产权分析方法的价值所在。

第二节三个层次的产权模型

人类选择产权形式不仅受产权变化的成本一收益的制约，还受利益集团及国家的制约。

一、产权的原始模型

早期的产权起源理论称为原始产权理论，该理论通过比较排他性权利的成本和收益以及

对于众人分享产权的内部控制成本来解释排他性权利的起源。新的产权的形成是相互作用的

人们对新的收益一成本的可能预期进行调整的回应。产权形成的内在机制在于•：当内在化的

所得大于内在化的成本时，产权的发展（或形成）是为了使外部性内在化。

产权的形成主要有以卜.因素的影响：①技术。②人口压力。③资源的稀缺程度。④要素

和产品相对价格的长期变动。

二、存在利益集团的产权模型

产权的利益集团理论解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导致的许多产业中

产权结构的形成，主要涉及集团的形成及利益目标、不同利益集团（包括大小、形成的历史

等）对产权形成的影响、利益集团影响产权形成的途径和方式等问题。

利益集团对产权的影响表现为：利益集团对产权的影响表现为：不利于多元化及富有竞

争力的产权结构的形成；权利的垄断及不可交易；限制了该领域的投资；产业的产权结构因

为利益集团追求垄断收益的最大化而固化等。

三、存在国家的产权模型

国家模型揭示了国家与产权的内在联系，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行

使产权的地位。国家选择产权的制约因素主要有意识形态及宪政秩序、产权选择中的路径依

赖、国家双重目标及其冲突对产权选择的影响、财政约束、不同利益集团力量的对比及对政

府的影响等。

第三节产权结构的效率

一、新制度经济学效率标准

新制度经济学派接受新古典经济学个人效用最大化假定，在给定交易费用和信息费用不

为零的情况下，揭示产权制度对一个社会的资源配置与经济增长所起作用，即产权结构效率。

在新制度经济学看来，一种产权结构是否有效率，主要看它能否为在它支配下的人们提

供将外部性较大地内在化的激励。

有效的制度可以降低交易成本。

二、国有产权、共有产权与私有产权对效率的影响

不同产权安排的运作成本不同，对社会经济结构影响不同，与效率的实现关系重大。

在共有产权下，所有成员达成一个最优行动的谈判成本非常高，导致很大外部性。

在国有产权下，国家对所选权利代理人进行充分监察的费用极其高昂，外部性极大。

在私有产权下，许多外部性被内在化了，产生更有效地利用资源的激励。

非私有产权制度的租耗一般会远远高于私有产权制度下的交易成本（界定和执行成本）。

玛习思考题：

1、为什么利益集团的存在会导致低效率产权的出现？

2、产权的主要功能是什么

3、为什么说国家与产权是紧密联系在一起的？

4、产权有哪些特征？

第四章制度的构成与制度的起源

教学重点与难点:制度的内涵及其构成，制度的起源，制度的功能。

第一节制度的内涵与制度的构成

一、制度的定义及其本质

1、制度的定义

凡勃伦、康芒斯、拉坦、诺思、舒尔茨等关于“制度”的界定。

制度是经济单元的游戏规则，其内涵至少体现以下几点内容：习惯性、确定性、公理性、

普遍性、符号性和禁止性。

2、制度的本质

第一，制度与人的动机、行为有着内在的联系。

第二，制度是一种“公共品二

第三，制度和组织是不相同的。

第四，制度、组织和制度安排的关系。

二、制度的构成

制度由社会认可的非正式约束（制度）、国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构

成，这三个部分就是制度构成的基木要素。

1、非正式制度

亦称非正式规则、内在制度或软制度，是人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、

伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对

人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。

2、正式制度

亦称正式规则、外在制度或硬制度，是人们有意识建立起来并以正式方式加以确定的各

种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构，

从宪法到成文法和不成文法，到特殊细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。

3、实施机制

强制性的实施机制是任何契约能够实施的基本前提。

检验制度实施机制是否有效主要看违约成本的高低，强有力的实施机制将使违约成本极

高，即违约成本大于违约收益，从而使任何违约行为都变得不划算。

4、非正式制度与正式制度的关系

二者在表现形式、实现机制、实施成本、形成和演变过程、可移植性、知识表达和传导

方式等方面各有其不同特点.

作为社会制度体系的两个组成部分，二者紧密联系、互为生成、相互依存、相互补充。

第一节制度的起源

一、“囚犯困境”模型及其制度的起源

个人理性与集体理性的冲突是制度起源的重要原因.

“囚犯困境”模型说明强调个人理性的非合作博弈往往可能是无效率的，而重视团体理

性的合作博弈则一般可以带来“合作剩余二合作博弈在于在人们的行为相互作用时，当事

人能达成一个具有约束力的协议。这个协议的达成过程，就是制度起源的过程。

二、科斯制度起源理论：交易费用

科斯制度起源理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系。在交易费用大于零时，制度

安排不仅对分配有影响，而且对资源配置及其对产出的构成有影响。交易费用的存在必然导

致制度的产生，制度的运作又有利于降低交易费用。

科斯《企业的性质》和《社会成本问题》两篇经典论文都与解释制度起源有关，尤其《企

业的性质》一文对企业制度起源的探讨，开创了新制度经济学探讨制度起源的先河。

三、诺思制度起源理论

诺思从亘古不变的抽象人性出发来解释制度起源。

人类从简单交换形式发展到非个人交换形式后，交易极其复杂，由于人追求自身效用最

大化，同时由于认知能力有限，信息不完全和不对称，发生机会主义行为，使人与人之间发

生利益冲突和摩擦，增加交易费用和交易后果的不确定性，最终损害自己的福利，从而需要

建立一套制度来约束人们的交易行为，制度便应运而生。制度就是规制人们之间相互关系，

减少信息成本和不确定性，防止机会主义而缔结的契约。这是制度起源的一种契约论解说。

四、奥尔森和布坎南的利益集团与制度起源理论

奥尔森认为制度起源应从利益集团斗争中去寻找。在某种情况下，当个人仅仅考虑自

身利益时，社会理性的结果不会自发地出现，只有借助适当的制度安排，才能求得有效的集

体结果。个人理性和集体理性的冲突是制度起源的重要原因。

布坎南注意到制度起源的背后是利益集团在起作用。作为个体的当事人面对复杂的环

境，存在信息不足的约束，会给当事人决策带来困难，应对办法就是选择规则。当事人所选

择的规则应该是稳定的普适性规则，即获得社会成员一致同意的规则。这样，制度起源问题

就转换为制度的公共选择问题。

第三节制度的功能

一、制度能降低交易成本

有效的制度能降低市场的不确定性、抑制机会主义行为倾向，从而降低交易成本。制度

为节约交易费用提供了有效途径，而交易费用的节约则是市场秩序稳定有序的主要标志。

二、制度为实现合作创造条件

制度使复杂的人际交往过程变得更易理解和更可预见，从而不同个人之间的协调也就更

易于发生，以此增进主体之间的合作与交往。

三、制度提供人们关于行动的信息

制度具有信息功能，即它们能有效地处理提供给当目人的信息，减少日常行为中所包含

的计算量。

四、制度为个人选择提供激励系统

制度的激励功能借助奖励或惩罚的强制力量得以监督执行，可以规定人们行为的方向，

改变人们的偏好，影响人们的选择。

五、制度能约束主体的机会主义行为

制度限制了人们活动的范围，在制度规定的范围内，人的活动具有选择自由，超出这一

范围就要受到惩罚。由此，制度决定了人的活动在操作层面的选择集，从而可以在一定的程

度上约束人的机会主义行为倾向。

六、制度具有减少外部性的功能

产权制度的主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励,建立排他性产权制

度的过程就是将外部性内在化的过程。只有明确产权，才能消除或降低外部性所带来的危害。

复习思考题：

1、制度的内涵是什么？

2、简述制度的构成。

3、制度的本质如何？

4、怎样认识制度的起源？

5、正式制度与非正式制度的关系如何？

6、制度有哪些功能？

第五章制度变迁与制度创新

教学重点与难点:制度创新，制度需求和供给，制度变迁轨迹与过程，制度变迁模型。

第一节制度创新

一、制度的局限

1、社会发展是多种因素共同作用的结果，制度只是其中一个因素，能起的作用有限

2、人们不去执行，从而影响了制度的有效性。

3、制度的稳定性与变化性的矛盾构成了制度的局限性

二、制度创新的动力与过程

1、制度创新的概念

社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度调整、完善、改革和更替等。

2、制度创新的动力

制度创新的原动力在于：减少实施成本和摩擦成本，从宏观上谋取经济、政治和社会的

最大收益，从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定，有效约束

主体行为，缓解社会利益冲突。

制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化，即一项制度安排是在预期的净收益超过

预期成本时就会被创新。

3、制度创新的过程

制度创新的全过程分为五个阶段：（1）形成“第一行动集团”阶段。（2）“第一行动集

团”提出制度创新方案的阶段。（3）“第一行动集”对已提出的各种创新方案进行比较和选

择的阶段。（4）形成“第二行动集团”的阶段。（5）“第一行动集团”和“第二行动集团”

协作努力，实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。

制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程，是一种周而复始的从制度的非

均衡到制度均衡的动态变化与不断发展完善过程。

三、制度创新与技术创新的互动

技术创新和制度创新的关系，有两种截然不同的观点：技术决定论和制度决定论。

技术创新是制度创新的源泉、劭力和前提，而制度创新又是技术创新的必要准备。

第二节制度需求与制度供给

一、制度需求及其影响因素

1、制度需求

2、影响制度需求的因素

影响制度需求的因素主要包括产品和要素相对价格、宪法秩序、技术、市场规模等。

二、制度供给及其影响因素

1、制度供给

制度供给即是制度的生产，可能由人们有意地设计出来，也可能逐步演化而自发形成。

设计创造的制度是正式制度，逐步演化的制度是非正式制度。

2、影响制度供给的因素

主要有：宪法秩序、制度设计成本、现有知识积累及其社会科学知识的进步、实施新制

度安排的预期成本、现存制度安排、规范性行为准则、上层决策者的净利益等

三、制度供求的均衡与非均衡

1、制度均衡

人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行

制度。从供求关系来看，制度均衡是指在影响人们的制度需求和制度供给的因素一定时，制

度的供给适应制度需求。

2、制度非均衡及其类型

所谓制度非均衡就是人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的

状态。从供求关系看，制度非均衡就是指制度供给与制度需求出现了不一致。

制度非均衡的类型主要有：制度供给不足和制度供给“过剩”

第三节制度变迁的轨迹与过程

一、制度变迁

制度的替代、转换与交易过程，实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。

二、制度变迁机理

1、制度变迁原因

制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

2、制度变迁的周期

制度变迁是分阶段进行的，是不同利益集团在外部利润引导下的博弈程，是在主导型利

益集团的推动下，由制度僵滞、制度创新和制度均衡所沟成的周期循环过程。

二、制度变迁的影响因素

1、时滞

时滞是一种时间差，是指某项活动从计划开始到产生实际效果之间的一项时间间隔。

从认知和组织制度变迁到启动制度变迁时间间隔，就是制度变迁中的时滞，可分为认知

和组织时滞、发明时滞、菜单选择时滞、后动时滞四个部分。

制度变迁时滞的影响因素包括现存法律和制度安排的状态、人的有限理性、信息成本以

及意识形态等。

2、路径依赖

一个具有正反馈的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定

的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。

路径依赖是客观经济规律，其存在是由于自我增强机制，包括规模效应、学习效应、协

作效应、适应性预期四个方面，其运行机理为给定条件、启动机制、形成状态、退出闭锁。

3、学习

制度变迁的动力取决「两个因素，即学习与竞争，制度变迁最基本的长期源泉是个人和

组织活动家的学习，人类学习的过程形成了制度演变的轨迹。

（1）制度变迁速度是学习速度的函数，但变迁方向却取决于获取不同知识的预期回报率。

（2）经验和学习的差异是形成不同社会和文明的重要原因

（3）现存知识存量的变化会对制度变迁的时间因素起着重大的影响

第四节制度变迁模型

一、制度变迁模型分类

1、制度变迁的层次：基础性制度安排与次级制度安排

2、从制度变迁的规模来考察：整体制度变迁和局部制度变迁

3、从制度变迁的主体来考察：需求诱致性制度变迁和强制性制度变迁

4、从制度变迁的速度来考察：激进式的制度变迁和渐进式的制度变迁

5、制度变迁的相机组合模式

激进式强制性制度变迁组合模式：强制性制度创新方式+激进方式

渐进式强制性制度变迁组合模式：强制性制度创新方式+渐进方式

激进式需求诱导性制度变迁组合模式：需求诱导性制度创新方式+激进方式

渐进式需求诱致性制,度变迁组合模式：需求诱致性制度创新方式+渐进方式

二、诱致性制度变迁与强制性制度变迁及其比较

1、诱致性制度变迁分析

现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由某种在原有制度安排下无

法得到的获利机会引起，由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。

（1）诱致性制度变迁的特点

①改革主体来自基层。②程序为自下而上③具有边际革命和增最调整性质。④在改革成

本的分摊上向后推移。⑤在改革的顺序上，先易后难、先试点后推广和从外围向核心突破相

结合。⑥改革的路径是渐进的。

（2）诱致性制度变迁的优点

（3）诱致性制度变迁的缺陷

2、强制性制度变迁分析

由政府命令和法律引入和实现，可纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配

而发生。

<1）强制性制度变迁的类型。

①从制度变迁主体来看：中央政府为主体的制度变迁和以地方政府为主体的制度变迁。

②从对制度需求回应来看：需求回应性强制性制度变迁和没有需求的强制性制度变迁。

③制度变迁暴力性质：暴力性质的强制性制度变迁和非暴力性质的强制性制度变迁。

（2）强制性制度变迁的特点。

①政府为制度变迁的主体。②程序是自上而下的。③激进性质。④具有存量革命性质。

（3）诱致性制度变迁的优点

（4）诱致性制度变迁的缺陷

3、诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较

诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应、两

者都遵循成本一收益比较的基本原则等，二者相互补充，但又存在一些差别，主要有制度变

迁的主体不同、优势不同及其面临的问题不同等。

复习思考题：

1、制度有哪些方面的局限性？

2、怎样理解制度变迁的轨迹和路径依赖？

3、制度均衡与非均衡的类型有哪些？

4、影响制度需求和供给的因素有哪些？

5、诱致性制度变迁与强制性制度变迁各有什么特点？

第六章新制度经济学的国家理论

教学重点与难点：国家职能和FI标，国家模型，诺斯悖论

第一节国家理论概述

一、国家的起源

1、契约理论

2、掠夺或剥削理论

3、“暴力潜能”论

二、国家的职能

1、保护性职能

防止一•些公民受另一些公民的强制，防止外部威胁，抵御外来强制，保护公民自由（安全）。

2、生产性耿能为公民提供某些公共品

3,对产权再分配职能

对收入和财富进行再分配，即没收某些人的产权并洛它们再分配给另一些人

4、核心职能

真正需要由政府来承担的职能，主要包括维护法律和秩序，界定产权，充当修改等经济

博弈规则的工具，裁决在解释规则上出现的争端，强制决行契约等。

第二节国家模型

一、国家模型的基本特征

诺思的国家模型是建立在效用最大化的假设之上的，国家既是一个具有自身效用最大化

的组织，也是一个实现社会效用最大化的机构，具有很强的经济人色彩，具有三个基本特征：

第一，国家为获取收入以一组服务保护与公正作交换，选民交纳税收维护国家正常运转。

第二，国家是一个“带有歧视性的垄断者”，将选民分为各个集团，并为其设计产权。

第三，由于总是存在看能提供同样服务的潜在竞争双手，国家受制于其选民的机会成本。

二、国家的目标

1、国家的目标

国家最基本的目标有两个：

一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有结

构），这能使统治者的租金最大化。

二是在第一个目标框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。

2、国家目标的冲突

国家两个目标并不完全一致第二个目标包含•套能使社会产出最大化而完全有效率的

产权，而第一个目标是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入最大化（或者使统治者

所代表的集团或阶级的垄断租金最大化）。从历史匕来看，在使统治者（和他的集团）租金

最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突

三、国家的组织形式

1、组织松散的联邦制地方政府拥有自己的官僚机构

2、集权官僚制统治者直接实施权力

3、执行官制以及包税制。

国家的组织形式是由成本一收益原则支配的，是由多种关系构成的统一体，其中主要由

统治者一选民关系、统治者一代理人关系、国家一国家关系、统治者一替代者关系四对关系

所构成。利益最大化的实现有赖于这众多关系在既定的规则下取得协调，其中统治者一选民

的关系是决定效用最大化的根本因素。

第三节国家在经济增长中的作用

一、诺思悖论

一方面，国家权力是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，保护个人权利，保护

个人权利和节省交易费用的最有效的工具，构成有效产双安排和经济发展的一个必要条件。

另一方面，国家权力介产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会

造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济衰落。

在理解“诺思悖论”时，我们应注意这样几个问题：

1、关于统治者的双重约束问题

统治者面临交易费用约束和竞争约束的双重约束。正交易费用限制了统治者对有效率产

权结构的选择，各种利益集团的竞争压力迫使统治者选择一些无效率的产权结构。

2、关于无效率产权结构形成的原因

主要有：统治者的双重约束、使统治者（或统治阶级）租金最大化的产权结构与它推进

经济增长的作用相冲突、统治者偏好的多元性与有限理性、不同集团利益的冲突等。

二、国家在产权制度形成中的作用

国家仅仅在国家统治者福利最大化目标的范围内促进和界定有效率的产权。历史上有效

率的产权和无效率的产权都与国家有关。

1、主要积极作用

（1）国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权

<2）有利于降低产权界定和转让中的交易费用

（3）国家在产权制度形成中的作用还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异

2、主要消极

历史和现实中的无效或低效率产权又或多或少与国家有关，主要表现在：

（1）国家为了自身利益最大化而维持有利于某一集团的财产产权制度

（2）对产权形式的选拦和歧视

（3）国家的干预和管理制度造成的所有制残缺。

3、相关对策

为了更好地发挥国家在产权制度建设方面作用，限制其消极作用，至少要考虑以下几点:

第一，为产权的运行提供一个公正、安全的制度环境。

第二，提供产权运作的规范。

第三，利用法律和宪法制约利益集团，通过重:构产双实现对财富和收入的再分配。

三、产权失灵

产权不存在或者产权的作用受到限制而出现的资源配置低效甚至无效的现象.

有三种情况会出现产权失灵：一是范围不明确的产权；二是有限制的产权；三是作为产

权的法定权利。

市场失灵的根本原因是产权失灵

复习思考题：

1、什么是“诺斯悖论”？

2、为什么国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构效率负责？

3、为什么说国家两重目标往往是矛盾的？

4、国家在产权制度形成中起什么作用？

5、产权失灵的原因有哪些？

第七章制度与经济发展

教学重点与难点:制度在经济发展中的作用，制度变迁、制度移植与经济发展的关系。

第一节经济发展理论中的制度因素

一、经济增长理论及其制度因素

1、经济增长理论的发展

哈罗德、多马、索洛、西蒙、斯旺和卡尔多等人的各种经济增长模型。

2、制度因素在经济增长理论中的作用

美国经济学家库兹涅茨发现了制度在经济增长中的作用，在关于经济增长源泉的分析上

强调了制度的重要性，认为若保证先进技术充分发挥作用，必须有相应制度和意识形态调整。

二、经济增长理论中制度的不同地位和作用

1、经济增长理论中制度不同地位的三种分类

（1）制度被忽略不计。如哈罗德一多马经济增长模型、新古典经济增长模型等。

（2）制度被视为外生的变量，但很重要。

（3）制度为经济领域的一个内生变量，制度在长期经济增长的分析中至关重要。

2、制度重要性的认识

新制度经济学家关于制度至关重要的结论，是经济分析和科学论证的结果。新经济史学

与发展经济学的分析，突出了制度和制度变迁的重要性。

第二节制度与经济发展的关系

一、新制度经济学与新发展经济学

1、发展经济学的困境与契机

2、早期发展经济学中的制度分析发展经济学家如刘易斯、舒尔茨等的有益探讨

3、在发展经济学中引入制度分析方法鲍尔、耶梅《欠发达国家经济学》

任何国家的任何时期，经济发展的首要选择是制度选择，即在经济发展中制度至关重要

制度内生的经济发展理论成为发展经济学的一种流行的观点，制度选择与经济发展的关系

成为发展经济学的重要研究领域。

二、经济制度与经济发展

1、制度在经济发展中的作用

制度是经济增长的决定因素，有效率的经济组织是增长的关键因素。

2、制度变迁与长期经济发展

（1）制度创新与路径依赖路径依赖决定了制度变迁和经济增长的方向和强度。

（2）制度变迁与技术变迁制度变迁比技术变迁更为优先且更为根本。

（3）禀赋在制度变迁和经济发展中的作用

其模式是：初始禀赋（以自然资源为主）一一经济发展，新制度产生、发展和消亡一一

旧的制度并入禀赋，作用于经济发展，新制度继续产生、发展和消亡，这消亡个过程周而复

始，每个阶段的经济发展都在原有的禀赋上进行。

（4）经济发展与制度变迁的稳定性和连续性。

要促使人们更多地从事现代经济发展所需要的那些学习，就要依靠适当的制度安排来矫

正集体学习的方向。正是通过制度的作用，集体学习才得以保留并固定下来，以意识形态和

信念体系的形式存续，有效地影响经济发展

3、制度差异与经济发展

发展中国家与发达国家的经济绩效的差异主要是一种制度上的差异。

（1）经济绩效。

不同制度安排下的经济绩效是不一样的。制度促进一国经济发展可以从两个层面分析：

从宏观层次来看，有效的制度大大地减少了交易的不确定性，降低了交易成本。

从微观层次来看，有效的制度能解决激励和约束两大市场经济中的基本问题。

（2）计划经济体制与市场经济体制经济绩效差异研究。

（3）宏观层次上的制度差异。很多国家或地区发展的差异根源可以用制度变量去解释。

（4）微观层次上的制度差异。微观层次的制度差异包括企业组织制度、管理制度等差异。

（5）经济全球化中的制度竞争。

随着经济的全球化，国与国之间的竞争越来越表现为制度的竞争，即有效的制度安排可

大大地降低交易成本，吸引更多的生产要素流入，提高要素使用的效率。

三、政治文化制度与经济发展

1、政治制度与经济发展

产权制度的效率直接决定经济体制运行的效率，而建立有效率的产权制度则在很大程度

上取决于政府行为和意识形态。国家的政治法律制度通过对经济自由度和个人行为特征的制

约，作用于经济发展从而影响绩效。

2、文化制度与经济发展

文化通过影响制度的生成而间接影响经济发展，甚至直接对经济发展起作用。文化制度

对经济发展的影响主要表现为：（1）以习俗、习惯、知识等形式累积的非正式规则对经济行

动的约束，（2）以道德伦理观为主体的社会精神对人们价值取向的影响，从而影响经济发展。

四、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国

工业革命是与有效的产权制度联系在一起的，工业革命只是经济增长现象的表现形式。

中国在14世纪之所以没有发生工业革命，关键在于没有建立有效的、刺激人们创新并把

风险降到最低限度的产权体系（包括私有产权、专利制度以及知识产权保护制度）。

第三节制度移植与经济发展

一、制度移植的涵义

制度（或规则）从•个国家或地区向另•个国家或地区的推广或引入。

发展中国家对于发达国家的制度移植有两种情况：

一种是主动移植，如现在一些转型国家从发达国家学习有利于经济发展的制度（规范）:

另一种是被动移植，如殖民时期的制度移植

二、制度移植的原因

1、国与国之间的差距

制度之间的竞争引起制度的移植。有效的制度可大大地促进一国经济的发展，人仅往往

把先进国家的经济发达与其制度联系起来，于是产生•种示范效应，接着是模仿与学习。这

种示范效应是制度移植的一个重:要原因。同时具有制度优势的国家有一种输出制度的动力。

2、制度移植可以降低制度变迁的成本

3、一些制度在世界范围内有共同性，能够移植就无创新的必要

三、制度移植的制约因素

1、制度的可移植性

制度移植不仅受既定利益格局制约，旦受相互冲突的价值观念以及意识形态等因素制

约。制度移植能否成功很大程度上取决于制度输国的环境以及对制度移植的认可度。

一些正式规则尤其是具有国际惯例性质的正式规则，可从一个国家移植到另一个国家。

非正式规则可移植性较差，其可移植性不仅取决于所移植国家技术变迁状况，且更取决

于后者文化遗产对移植对象的相容程度。

2、制度移植与制度式境和制度配套（制度互补性）

一个制度安排的效率极大地依赖于其他有关制度安排的存在，制度配套使用才有效。有

些制度规范植根在一定文化土壤基础之上，离开了其相应的文化土壤就难以有效。因此，制

度引进在扩大制度选择集合的同时，也要考虑到相应的制约因素。

3、制度移植与资产的专用性

制度作为一种特定资源、''资产"，存在资产的专用性质问题，作为经济发展的制度因素

难以转移。即使发展中国家能强制性地照搬发达国家的某一制度，但这种制度移植往往变形、

低效，有的甚至还比不上原有制度。

4、制度移植与正式规则、非正式规则制

在制度移植过程中，正式规则较容易和快速获得，但仅仅引进正式规则还不能实现成

功的制度移植。移植正式规则需要非正式规则的支持，并为正式规则提供合法性。

四、发展中国家制度移植的绩效问题

1、从制度内在构成来看，正式约束与非正式约束的矛盾往往会导致制度移植的低效

2、从制度的层次来看，发展中国家的制度移植还存在制度环境与制度安排的矛盾

3、制度移植往往足一部分或局部的，制度的效果往往还取决于整体及其制度环境

4、移植制度没有考虑到制度实施成本及技术支撑条件，造成制度移植的低效的。

复习思考题：

1、简述制度作为经济增长因素常被忽略的原因。

2、如何理解制度在经济增长中的作用？

3、简述制度差异带来的不同经济绩效

4、制度移植对经济发展的作用如何？

5、政治文化制度与经济发展的关系如何？

第八章新制度经济学与中国经济改革

教学重点与难点：中国制度变迁和制度创新特点，分析中国制度变迁实际案例

第一节新制度经济学传入与中国制度变迁

一、新制度经济学在中国

1、新制度经济学的传入

2、新制度经济学的研究

二、中国市场化改革中的制度变迁

1、中国市场化改革的启动

2、中国制度变迁的内容

3、中国制度变迁的特点

第二节中国制度变迁案例分析

一、“中间扩散”的制度变迁方式与地方政府的创新行为

——江苏昆山自费经济技术开发区案例分析

二、改革后中国农村的非正规金融部门

——温州案例分析

三、竞争规则是如何形成的？

——联通进入电信业后的

四、中国农地集体所有制的结构与变迁

一一来自于村庄的经验

复习思考题：

1.新制度经济学在中国现在的发展状况如何？

2.改革开放以来中国的制度变迁和制度创新的特点是什么？

四、教学课时分配表（教学计划）

日/

周次授课内容时数课外作业

月

1第一章导论4

第一节新制度经济学的研究对象理解新制度经

第二节新制度经济学关于人的行为假定济学的概念

第三节新制度经济学的方法

第二章新制度经济学的基本原理I：4

2

交易费用范式

第一节交易费用的含义及其存在的原因

理解交易费用

第二节交易费用的测量

的概念

第三节交易费用范式

第三章新制度经济学的基本原理II：4

3

产权分析

理解产权的含

第一节产要理论概述

义

第二节三个层次的产权模型

掌握产权理论

第三节产权结构的效率

学的基本内容

4第四章制度的构成与制度的起源4

第一节制度的内涵和制度的构成

第二节制度的起源理解制度起源

第三节制度的功能

4

5第五章制度变迁与制度创新

第一节制度创新

理解制度变迁

第二节制度需求与制度供给

理论

第三节制度变迁的轨迹与过程

第囚节制度变迁模型比较