《微观经济学》教学大纲

微观经济学课程教学大纲

一、课程的基本信息

适应对象：公共事业管理专业本科学生；获准修读第二学位或辅修第二专业（公共事业管理

专业）的非公共事业管理专业本科学生。

课程代码：33E004I3

学时分配：54

赋予学分：3分

先修课程：高等数学

后续课程：宏观经济学

二、课程性质与任务

《微观经济学》是我国高等院校财经类和管理类专业必开的一门专业基础课。微观经济

学以单个经济单位（消费者、企业）作为研究对象，在资源是稀缺的基本假设下，通过研究

经济主体的决策与互动，来寻求怎样实现稀缺资源的有效配置的基本问题的解。本课程是公

共事业管理专业的重要的基础理论课。学好了该课程有助于学生更好地学习本专业的其他各

门专业和基础课程。本课程学生的学习任务是学习和理解微观经济假设、问题，概念，结论

以及结论的启示，并能从以上几个方面将微观经济学的知识系统化。但由于公共事业管理专

业，所开设的课时仅为5r节，而微观经济学的内容庞大，又要运用一些数学工具，学习难

度大，因此，只能有选择性地选择绝大部分章节讲授，而有些章节只能由学生自己学习。

三、教学目的与要求

总体上来说，本课程的教学目的：其一，帮助学生建立系统的微观经济学的知识：其二、

帮助学生学习决策论和博弈论等数学工具，为学生解决选择与互动的问题丰富工具箱;其三,

帮助学生实现精神世界由本能、迷信、困惑、探索到形成自己对世界的认识的成长；其四，

培养学生的创新性思维和树立科学精神，帮助学生提高认识水平：其五，通过这门课程的学

习，帮助学生形成规则意浜，维护遵守规则和积极参与规则的构建；其六、最终达到帮助学

生提高生存和改善生活的能力。具体来说，本门课程主要向学生介绍以下个方面的理论：消

费理论、生产理论、一般均衡理论、博弈论、市场失灵和公共选择理论。通过这门课程的学

习，要求学生掌握微观经济学的假设、问题、概念、结论以及结论的启示。通过学习决策论、

博弈论以及微观经济学知识，要求学生能运用这些前人的智慧了解人、理解生活和解决生活

中的问题。要学好经济学，还得有相应的数学知识，数学在经济学的理论体系中占有举足轻

重的地位，所以，要求学生在学习经济学之前要好好地学习高等数学、线性代数和概率统计

等数学课程。当然，数学仅仅是经济学研究的工具，而不是经济学本身。微观经济学是社会

科学的一个分支学科，它继承了其它社会科学的许多经典思想，并且还在不断地从哲学、社

会科学、政治学、心理学等学科中吸取合理的思想，扩充学科的内容。因此，要真正领会经

济学的思想、理论，还得加强学生在人文学科方面的修养，所以，还得要求学生阅读相关的

经典著作，如西方文化、中国文化、西方哲学史、经济思想史、世界经济史等和古今中外经

典文学名著。这样既有一定的数学知识，又拥有较好的人文素养，以便学生能体会到经济学

思想与数学技巧的完美结合，有利于我们更好地实现教学目的。另外，对于教师而言：其一,

教师要深入钻研《经济学》的教材、阅读《经济思想史》、《经济史》、《国富论》、《通论》、

《资本论》等经典著作，形成自己对经济学的系统的理解。其二，教师要加强自身在人文学

科方面的素养，不断阅读哲学、社会科学、政治学、历史和文学的经典著，为科学研究和丰

富课堂教学作准备。其三，教师对创新思维和科学精神要有自己的认识，并能将创新思维的

核心一猜想与求证和科学的三个标准一依据可观察、适当使用工具、无逻辑矛盾贯穿于教学

过程中。其四，经济学是社会科学，凡社会科学都涉及人或社会的问题，都要进行价值判断。

经济学在不少地方进行规范分析，即涉及到个人和人群的价值判断，如消费者的偏好关系、

企业的经营目标、帕累托有效和社会福利函数等，教师要有能力将这些知识系统化，引导学

生形成有利于生存和改善生活的价值观。

四、教学内容与安排（标有小号的章节由学生自学）

第一章导论

本章研究的问题

这是经济学的第一堂课要站在整个学科的高度介绍经济学，然后，再引入微观经济学。

什么是经济学？没有标准答案。经济学的文献浩如烟海没人能将经济学全面掌握提炼出公认

的定义，但每个人自己可以形成对经济学的理解。抽象地说，经济学是关于资源配置的系统

的知识，具体来说，经济学是在一切人和物都是有用的假设条件下，探索人尽其才、物尽其

用的资源配置的系统知识。自从1766年亚当•斯密的《国富论》出版以来，经济学的范

式经历了从古典经济学到新古典经济学范式的革命性的改变。什么是范式？什么足经济学范

式？字典上的解释，范式是指典型的格式、典范、标准。《科学革命的结构》中认为范式是

指在某一研究领域占统治地位的所有知识，或者说，在某一研究领域公认的、可以作为进一

步研究出发点的重要的研究成果。如古典经济学范式是指在古典经济学中公认的、可以作为

进一步研究出发点的重要研究成果一生产与交换的分析框架、劳动价值论、分工和剩余价值

理论等等；新古典经济学范式是指目前经济学中公认的、可以作为进一步研究出发点的重要

的研究成果一生产、消费和交换的分析框架、一般均衡理论、市场失灵理论、公共选择理论、

凯恩斯的商业周期理论、实际商业周期理论和经济增长理论等等。抽象地说，经济学范式就

是经济学中基本的概念系统和方法，或者说模型和解模型的工具和方法。问题、假设、方法

和工具这四个方面决定了册完范式。

经济学的基本假设是假设一切人和物都是有用的；经济学的基本问题是怎样寻找实现人

尽其才、物尽其用的资源配置。整个经济学就是以这一基本假设为出发点，围绕着这一基本

问题在“生产、消费和交接”的分析框架下将知识系统地展开。不过，现实中，个人和人类

的一切活动都由“生产、消费、交换和掠夺”这四种最基本的活动构成，同样掠夺也是决定

资源配置的一种重要的力量，可经济学中却没有研究它。也许，这就是新古典经济学的局限

性。

微观经济学是经济学的一个分支，它假设资源是稀缺的，研究怎样实现稀缺资源佗有效

配置的基本问题。具体来说，微观经济学研究在市场经济制度背景下，经济活动的主体如何

进行消费、生产和交换活动，进而实现稀缺资源的配置。本章我们要重点介绍的概念是资源,

经济学中的其它概念都是由这•最基本的概念派生出来的，另外是经济，资源配置、经济学、

微观经济学等。

教学目的与要求

由本堂课引领学生进入一个新的学习领域，首先要激发学生学习的兴趣，引起学生对这门课

程的重视。要求学生了解经济学和微观经济学的基本假设与问题：要求学生掌握干任何事情

都必须具备的一种思维方法：在哪里？到哪里去？怎样去？期望学生能对经济学的学习产生

浓厚兴趣。

重点与难点

经济学、微观经济学的基本假设和基本问题；激发学生学习经济学的兴趣；在哪里？到哪里

去？怎样去？思维方法的训练：经济、资源配置、经济学等重要概念

教学内容与安排（2课时）

第一节导论

1、本科生与高中生的区别

2、经济学与真理

3、经济学学科介绍

4、教学目的

5、木学期微观经济学教学内容与安排

6、建议与要求

结合本节课的内容，就学习经济学而言，训练学生干任何事情都自觉地选择回答以下的

三个问题：在哪里？到哪里去？怎样去？从而帮助学生提高思维能力。如本节课以上的六个

问题，就学习经济学而言，前三个问题回答在哪里？第四个问题回答到哪里去？第五六个问

题回答怎样去？

第二章决策论

本章研究的问题

微观经济学的一个重要特征是将资源配置描述成经济活动主体选择与互动的结果。那么，

经济活动的主体怎样决策？因此，对微观经济学的研究应该从研究个体决策开始。怎样解决

消费者的消费决策问题？怎样解决生产者的生产决策问题？我们需要引进数学工具决策论

来进行深入的研究。

决策是决策者按照某种标准从所有可能的选项中选出一定的选项的过程。本章介绍两种

在经济学的文献中常用的描述决策的方法。•种以偏好关系为基础。这种方法假设知道决策

者的选项的集合与满足一定理性公理的偏好关系。第二种以选择规则为基础。这种方法假设

知道决策者的选项的集合和具有一定的一致性的选择规则。本章重点介绍以偏好为基础的决

策模型；其一，假设选项的集合已知为X；其二，假设选择标准已知。这一重要模型是解决

消贽与生产问题的工具。从本章来看，集合、笛卡尔乘积和映射等概念是研究个体决策的基

本工具。如果学生对这些概念不太熟悉，建议在学习本章的之前先学好以上相关的数学知识。

本章在第一节讨论偏好，第二节讨论选择规则。

教学目的与要求

本章帮助学生学习和理解决策论这一数学工具；结合偏好关系这一经济学的价值判断E勺标

准，帮助学生建立一切价值判断的最终标准是生存和改善生活。要求学生掌握描述决策的二

个基本模型：其一，以偏好关系为基础的决策模型；其二，以选择规则为基础的决策模型。

要求学生能运用以偏好为基础的决策模型去解决工作和生活的重要的决策问题，引导学生由

本能选择向自觉选择的转变。要求学生能运用以选择规则为基础的决策模型去阅读小说、历

史和生活，从人物的行为中去复制人物的偏好关系，加深对社会的理解。要求学生掌握选项、

偏好关系、理性的偏好关系、效用函数等基本概念。

重点与难点

经济学的文献中常用的描述决策的方法；偏好关系和效月函数的概念；引导学生建立生存和

改善生活的最终价值判断的标准。

教学内容与安排（4课时）

第一节偏好关系

1、选项的集合

2、偏好关系

3、理性的偏好关系

4、效用函数

第二节选择规则

1、可行的选项的集合

2、预算集族

3、选择规则

4、显偏好

第三章消费者的选择与需求函数

本章研究的问题

本章在假设市场是完全竞争的市场的前题下研究消费者的决策。本章中讨论的市场经济

是指商品和服务都可以按照公开的价格在市场上买卖的经济。消费是指个人或组织为了满足

自己的需要消耗资源的过程。消费者是指消耗资源满足自己需要的个人或组织。消费者既可

以是自然人，也可以是家庭或者社会团体。在市场经济中，消费者是最重要的经济活动的主

体，他们的选择决定了各种商品的需求。根据第一章我们有两种研究消费者决策的方法一一

以偏好为基础的方法和以选择规则为基础的方法。本章首先介绍运用以选择规则为基础的方

法研究消费者的选择一瓦尔拉斯需求映射，这部分内容大讲。选择讲授如何以偏好关系为基

础的决策方怯来解消费者为规划问题偏好美系与需求函数。

本章关注的现象是个人或组织的消费活动，提出的基本问题是消费者怎样进行消费选择,

或者说，消费者怎样配置资源进行消费。怎样解决这一问题？运用第一章我们准备的数学工

具一决策论，将这一基本问题分解为以下四个问题，逐一-解决。其一，消费者的选项是什么？

其二，消费者所有可能的选项是什么？其三，消费者所有可行的选项是什么？其四，消费者

应该的选项（偏好关系）是什么？引入消费向量、消费集、预算集和消费者的偏好关系来逐

一回答这些问题，随着这些问题的逐一回答。消费者的规则问题的模型也就随之建立,通过

解模型和进行比较静态分析，解出消费者的最优消费向量和推导出需求函数，从而形成「消

费理论。

教学日的与要求

运用第一章所学的决策论，通过回答以下四个问题：其一，消费者的选项是什么？其二，消

费者所有可能的选项是什么？其三，消费者所有可行的选项是什么？其四，消费者应该的选

项（偏好关系）是什么？帮助学生学习和理解消费理论。通过这•章的消费者的规则问题和

下一章的生产者的规则问题，训练学生自觉地运用决策论这一工具。我们对F公管专业的本

科生只要求学生掌握以偏好关系为基础的方法来研究消费者的决策。要求学生掌握语言文字

和数学语言二种方式描述的消费者规划问题的模型，并能运用导数分析方法解消费者的规划

问题和消费者效用最大时的一阶条件。要求学生掌握消费向量、消费集、预算集、无差展品

曲线、柯布-道格拉斯偏好与柯布-道格拉斯效用函数、需求函数、总需求函数和需求定律等

基本概念和结论。

重点与难点

决策的四个问题；描述消费者规划问题的模型；需求定律；比较静态分析方法；消费向量、

消费集、预算集等重要概念。

教学内容与安排（10课时）

第一节消费集和预算约束

1、商品

2、消费向量

3、消费集

4、竞争的预算约束

5、预算集和预算集的性质

6、预算线的变动

7、非竞争的预算集

第二节比较静态分析

1、财富效应

2、价格效应

第三节偏好关系的基本假设与效用函数

1.无差异曲线

2、边际替代率

3、合意性假设

4、偏好关系与效用函数

5、柯布-道格拉斯偏好与柯布-道格拉斯效用函数

第四节需求函数与总需求函数

1、消费者效用最大的规划问题

2、一阶条件与边际替代率

3、需求函数

4、比较静态分析

5、总需求函数与需求定律

6^

第四章生产者决策与供给函数

本章研究的问题

消费者消费的的各种各样的商品都是由生产者生产出来的，生产者为市场提供商品的供

给。这一章转向供给，研究商品是怎样生产出来的。经济中有许多生产者：工厂、公司、个

人或者家庭等。如果不特别说明，以后我们将各种类型的生产者笼统地都称为企业。我们感

兴趣的企业不仅包括现有的已经在进行生产活动的企业，还包括潜在的，或者说是尚未组织

起来、甚至永远不会组织起来企业。讨论企业时，谁拥有企业？谁管理企业？怎样管理企业？

企业是怎样组织起来的？企业能够干什么？等等都是须要说明的重要问题。为了建立最简单

的研究市场经济的模型，我们只考虑企业能够干什么的问题，将企业理解成能够将投入转化

为产出的“黑箱”，至于其它的问题留给别的学科去研究。虽然不同的企业可能会有不同的

生产目标，本章假设企业的生产目标是利润最大。与利润最大密切联系的问题是成本最小。

本章我们继续运用决策论来研究生产者的生产决策，从而为下一步研究交换做准备。

本章关注的现象是生产活动。自有人类以来，人们为了活着便要进行生产，生产是消费

的前提，消费是生产的FI的。最初人们采集、捕鱼、打猎；后来才有了农业、畜牧业、工业;

再后来才有了五花八门的眼务业，以后还会有什么谁也不知道。这些都是生产活动，呈现出

丰富多彩的生产现象。木章研究的基本问题是在生产过程中，人们怎样配置生产资源？或者

说企业怎样进行生产规划？怎样解决这一问题？我们仍然运用第一章的决策论来解决这一

问题。运用决策论企业的生产决策问题可分解为以下的四个问题；企业的选项是什么？企业

所有可能的选项是什么？企业所有可行的选项是什么？企业应该的选项是什么？站在整个

人类和长期来看，企业的生产活动一切皆有可能，教材上我们没有讨论企业所有可能的选项。

我们引入生产计戈I、生产集和偏好关系来回答以上的问题，同时在假设市场是完全竞争的基

础上，征对生产的性质增加了若干新的假设，建立起描述企业生产决策的模型和解模型，从

而解决企业的规则问题。

教学目的与要求

运用第一章所学的决策论，通过回答以下四个问题：其一，企业的选项是什么？其二，企业

所有可能的选项是什么？其三，企业所有可行的选项是什么？其四，企业应该的选项（偏好

关系）是什么？帮助学生学习和理解生产理论。要求学生了解描述生产决策的基本模型。要

求学生了解关于生产集和生产函数的假设。要求学生了解运用数学语言描述的生产者规划问

题。要求学生掌握生产计划、生产集、生产函数、边际产出、技术替代率、边际成本、总供

给与供给定律等基本概念和结论。

重点与难点

决策论的应用；供给定律；生产计划、生产函数等重要概念

教学内容与安排（4课时）

第一节生产计划和生产集

1、生产计划

2、生产集

3、关于生产集的假设

4、生产函数

5、柯布-道格拉斯生产函数

6、边际产出

7、技术替代率

8、关于生产函数的假设

第二节生产者的规划问题

1、利润

2、生产者利润最大的规划问题和一阶条件

3、短期利润最大

4、比较静态分析

5、供给函数与供给定律

第三节生产者成本最小的规划问题大

1、成本

2、成本最小

3、成本最小的规划问题和一阶条件

4、成本曲线

5、平均成本、可变成本、不变成本和边际成本

第四节总供给与供给定律

1、总供给

2、供给定律

3、总生产集

4、总供给与总利润

5、

第五章竞争均衡

本章研究的问题

本章是一般均衡理论的核心内容，也是整个微观经济学的核心内容。新古典经济学在“生

产、消费和交换”的分析框架下，研究资源配置，认为资源配置由生产、消费和交换三种经

济活动决定。前面分别单独讨论r消费者的决策和生产者的决策。事实上，市场将具有不同

目标的消费者和生产者联系在一起，交换就是通过买卖双方的互动，在征得双方同意的情况

下，实现双方各自拥有的资源的转移。本质上，资源配置就是由消费者和生产者的选择与互

动决定的。因此，仅仅分别研究消费与生产是不够的，有必要将消费和生产放到一起，将经

济视为一个整体进行研究。在市场经济条件下，厂商和消费者自主决策、自愿交换，当每个

主体的愿望都实现时的资源配置就是均衡的资源配置。本章研究竞争均衡的资源配置，其内

容属于一般均衡理论。一般地研究均衡是很困难的。本宜研究三种特殊情况：一、两个消费

者的纯交换经济；二、一个消费者和一个生产者的经济；三、两家企业的小开放经济。

本章关注的现象是消费者和厂商通过市场交换实现了资源配置和决定了商品价格。提出

的基本问题是资源配置与价格是怎样形成的？以及资源配置的性质是什么？这一章是微观

经济学的核心内容，它包括伟大的均衡思想、价格的形成和强有力的对市场配置资源的辩护，

这些内容对于本科生来说很有必要学习，但目前国内外对本科生编写的教材，要么没有讲这

部分内容，要么仅仅是非常简单地提到一、二个概念。要给木科生讲清楚一般均衡理论这不

是一件容易的事情。

资源配置就是消费者与厂商选择与互动的结果。消费者与厂商的选择问题在前几章我们

已经研究过了。怎样研究消费者与厂商的互动，即交换活动？我们可以将互动的问题分解为

以下的五个问题：其一，消费者与厂商互动的结果是什么？其二，所有可能的结果是什么？

其三，所有可行的结果是什么？其四，应该的结果是什么？其五，怎样实现应该的结果？经

济学家认为，消费者与厂商互动的结果是资源配置，猜想这个结果是竞争均衡的配置，并证

明竞争均衡的存在性。价洛是由规则、偏好、技术和禀赋决定的，简单地说，价格是由供给

需求决定的均衡价格即，交换价格。配置和价格是同时决定的；先有交换，后有配置和价格。

应该的结果是价值判断，人类没有一致公认的价值判断的标准，经济学家也没有完全回答这

个问题，只是提出了不应该发生的配置，或者说资源配置的最低标准是帕累托有效以及对财

富进行适当调整的公平观。最后，证明在一定的条件下，通过市场不仅能实现帕累托有效的

资源配置，而且只要对财富进行适当的调整市场还能参与公平的资源配置，即福利经济学第

一、二定理。这就I可答了上面的最后一个问题可以通过市场来实现帕累托有效和公平的资源

配置。

教学目的与要求

通过讲授互动要解决的五个问题：其一，消费者与厂商互动的结果是什么？其二，所有可能

的结果是什么？其三，所有可行的结果是什么？其四，应该的结果是什么？其五，怎样实现

应该的结果？帮助学生学习和理解资源配置、价格的形成、竞争均衡和福利经济学第一、一

定理。要求教师结合竞争均衡的概念与其存在性的证明，阐述创新思维的核心一猜想与求证。

要求学生掌握均衡思想，这是经济学家对人类的伟大的贡献，也是人类自二战以来一直追求

的人群与人群之间互动的结果。要求学生掌握福利经济学第一、二定律，坚定市场信念。要

求学生掌握资源配置、均衡、帕累托有效配置、竞争均衡等重要概念。要求学生了解经济学

的研究方法：实证研究方法与规范研究方法。

重点与难点

互动的五个问题；福利经济学第一、二定理；帕累托有效；配置；均衡；竞争均衡；市场出

清；完全的市场等重要概念。

教学内容与安排（6课时）

第一节两个消费者的纯交换经济

1、配置和埃奇沃思方框图

2、帕累托有效配置

3、竞争均衡

4、竞争均衡的存在性

第二节一个消费者和一个生产者的经济'

1、配置与帕累托有效配置

2、竞争均衡

3、均衡的福利性质

4、均衡的存在性

第三节两家企业的小开放经济.

1、要素配置与帕累托有效

2、竞争均衡

3、竞争均衡的配置是总收入最大的配置

4、竞争均衡的存在性

第六章不确定性与风险资产

本章研究的问题

在前几章，我们讨论消费者与企业的决策时，都假设消费者的效用完全由其消费向量决

定，企业的利润完全由其生产计划决定，没有不确定性。但实际上，消费与生产都有可能是

在不确定性条件下进行的。例如，旅游的快乐和农业的收成都受天气的影响，不完全由旅游

者与农民的选择决定。本章考虑在不确定性条件下的决策。第一章的决策理论可以直接应用

于具有不确定性的情况。但不确定条件下的选项是分布函数，我们可以选项的这种特殊形式,

推导出不确定条件下理性的偏好关系具有笫一章的抽象的偏好关系不具有的特殊性质

可以用期望效用函数表示。第一节讨论不确定性的概念；第二节讨论不确定性条件下，理性

的偏好关系可用期望效用函数表示的条件。在不确定性的条件下人们对风险的态度是不同

的，有的人厌恶风险，有的人喜欢冒险，有的人风险中性。第三节利用期望效用函数明确地

定义风险厌恶，风险偏好与风险中性。第四节是前三节讨论的不确定性条件下的决策理论的

一个应用，说明人们是怎样利用保险市场与股票市场分散风险的。

本章关注的现象是不确定性现象。风险与不确定性是同义词，只是风险是指在不确定性

前提下，人们关于自然结果的价值判断的认识，而不确定性是关于自然属性的描述。人类往

往要面对三类风险：自然风险、社会风险和市场风险，经济学只研究市场风险。本章研究的

问题是市场主体一消贽者或厂商怎样在不确定性条件下做决策，所以，这一章是笫一章的特

例，或者说是第一章的推广。怎样解决消费者或厂商在不确定性条件下的决策？我们只需在

第一章决策论的模型中加入不确定性即可，同样还是要1口1答四个问题。其一，在不确定性条

件下的选项是什么？所有可能的选项是什么？所有可行选项是什么？应该的选项是什么？

这四个问题可简化为二个问题；其一，在不确定性条件下，选项的集合是什么？其二，在不

确定性条件下的偏好关系具有什么特殊的性质？引入概率分布和数学期望这二个数学工具

来描述选项和偏好关系。一般来说，在不确定性条件下，一个选项完整地描述了各种可能发

生的状态和各种状态发生的概率，用概率论的语言来说，选项是概率分布。偏好关系用期望

效用函数表示。

教学目的与要求

通过第•章的决策论在特殊情况一存在不确定性下的运用，帮助学生进•步理解和应用决策

论；帮助学生提高关于不确定性问题的认识水平、训练面对不确定性的良好心态以及学习前

人应对不确定性的智慧。要求学生掌握不确定性条件下的决策模型中的选项和偏好关系的描

述。要求学生掌握不确定性条件的关于决策主体的风险态度的描述。要求学生掌握必然性现

象、不确定性现象、依状态而定的消费向量、期望效用函数、选项、风险厌恶、风险爱好、

风险中性等重要概念。要求学生了解保险市场与股票市场。要求学生认识到生活中哪些是可

控与不可控的因素，这有益于学生的心理健康，并知道如何为应对未来的不确定性做准备。

重点与难点

决策论在不确定性条件下的应用；不确定性；不确性条件下的选项；期望效用函数

教学内容与安排(4课时)

第一节不确定性

1、基本概念

2、描述不确定性的二个要素

3、解决不确定性问题的工具

第二节期望效用函数

1、依状态而定的消费向量

2、选项

3、期望效用函数

第三节风险态度大

1、风险厌恶

2、风险爱好

3、风险中性

第四节保险市场与股票市场大

1、保险市场

2、股票市场

第七章博弈论

本章研究的问题

到目前为止，我们一直假设消费的效用与企业的利涧，分别完全由其消费向量与生产计

划决定，不受其它消费者与企业的影响，也不影响其它消费者与企业。实际上，当经济中有

多个消费者和企业时，消费者的效用和企业的利润，可能会受其它消费者和企业的影响，不

完全是由自己的决策决定。例如，一个人在深夜听音乐可能影响他的邻居的休息；化工厂向

江河排放污水，可能影响下游居民的生产与生活。人们的活动相互影响是很普遍的现象。在

娱乐游戏、军备竞赛、政治谈判、战争等活动中，人们都是互动的，每个人都受其他人影响，

也影响其他人。互动的情况可以分为两类：一类是遵守一定规则的互动，例如，娱乐游戏；

一类是不遵守任何规则的互动，例如，战争。博弈论是由出生于匈牙利的约翰•纽曼。ohnvon

Neumann)(l903〜1957)开创和发展起来的，是研究遵守一定规则时人们的活动相互影响的

现象的数学工具。

本章关注的现象是在遵守一定规则的前提下，人们的活动相互影响、相互作用的一类现

象。这一章不是经济学，而是数学一博弈论，是我们为了研究这种在一定规则下的互动现象

的工具，即为后面研究市场失灵问题一市场势力、外部性和公共物品、信息不对称做工具上

的准备。博弈论的基本问题是在互动的结果中，什么样的结果会出现？由这一基本问题派生

出以下三个问题：其一，怎样描述博弈？其二，怎样表示博弈？其三，什么结果会出现？其

四，对结果的福利性分析。前面三个是数学问题，最后一个是经济学的问题。

根据互动的各方是否能够达成具有约束力的合约，博弈可分为合作博弈和非合作博弈。

本章仅研究非合作博弈。恰当地描述一个博弈，是研究博弈的第一步也是非常重要的一步，

是展开分析的前提。第一节讨论非合作博弈的描述,并举列说明非合作博弈的两种表示形式:

标准型与扩展型。

一个博弈可能会有多个结果，哪些结果可能会发生呢？现在学界普遍认为均衡的结果最

有可能会发生。在博弈论中有多种均衡的定义，第二节介绍应用广泛又比较简单的占优策略

均衡、纳什均衡与混合策略纳什均衡，并对纳什均衡进夕亍福利分析。

教学目的与要求

帮助学生了解和学习博弈论这一数学工具；帮助学生提高了解环境和应对环境变化的能力。

要求学生认识到从个人或人群从事的生产、消费、交换和掠夺这些基本活动角度来看，可能

处于以下三种环境：决策'博弈与战争，并且对于每一种环境都要相应运用前人的智急一决

策论、博弈论和《孙子兵法》适当应对。要求学生掌握描述博弈的模型和图示博弈的两种表

示形式。要求学生掌握博弈、博弈论、占优策略、占优策略均衡、纳什均衡等重要概念。

重点与难点

描述博弈的模型：博弈的二种表示方法；博弈与战争的区别：几个经典的博弈案例，如囚徒

困境、军备竞赛；纳什均衡；占优均衡等重要概念。

教学内容与安排(6课时)

第一节非合作博弈的描述

1、博弈与博弈论

2、描述博弈的模型

3、同时行动的博弈与序贯博弈

4、图示博弈的两种表示形式

第二节均衡

1、占优策略均衡

2、纳什均衡

3、囚徒困境

4、纳什均衡的福利分析

第八章市场势力

本章研究的问题

在完全竞争的模型中，所有的企业和消费者都是价格的接受者，不能影响价格为自己牟

利。这个假设意味着，在给定的市场价格，企业和消费者都认为他们面对的需求曲线用供给

曲线具有无穷大的弹性。然而，如果在企业或者消费者的数量很少时作这样的假设，见会显

得很牵强。例如，假设中国铁路、中国石化、中国石油、中国电讯和中国移动没有影响价格

为自己牟利的势力，是很难令人信服的。当一个企业或者消费者能够影响市场价格为自己牟

利时，称这个企业有市场势力(marketpower)。

市场势力是微观经济学的一个活跃的研究领域。在经济学的文献中，市场势力被分为垄

断和寡头两种情况。如果一个市场中只有一家企业，则称这家企业为垄断企、业或者专卖者。

中国铁路是垄断企业。垄断是市场势力最强的情况。当市场中企业的数量少但不只一家，而

且这些企业能够影响价格为自己牟利时,则称这些企业为寡头。寡头的市场势力没有垄断大,

不能象垄断企业一样选择价格，但能够影响价格为自己隹利。石油行业的中国石化和中国石

油，电讯行业的中国电讯和中国移动都是中国的有巨大市场势力的企业，都是寡头。垄断企

业可.以直接控制价格为自己牟利。在第一节我们将研究垄断企业的价格选择以及它追求高额

利润造成的社会福利损失。寡头能够影响价格但不能选择价格，它们影响价格的行为是互动

的，因此，博弈论是研究寡头的重要工具。构造寡头博弈模型的关键是明确每个寡头的策略

和经营目标。寡头的经营目标是利润最大。寡头的策略由市场的需求、寡头的生产技术和市

场的竞争规则决定。只要对市场的需求、寡头的生产技术和市场的竞争规则作不同的假设,

就会得到不同的模型。因此，经济学的文献中关于寡头的模型很多。

本章的笫二节将研究经典的伯特兰模型、古偌模型和斯塔克尔伯格模型。虽然除了在伯

特兰模型中寡头同时选择价格、在占诺模型中寡头同时选择产量外，在其它方面这两个模型

完全相同，但它们得到的资源配置完全不同。在伯特兰模型中，均衡的资源配置和完全竞争

的资源配置相同，市场势力不会造成社会福利损失。

在古偌模型中，均衡息产出低于完全竞争均衡的总产出，市场势力会导致社会福利损失。

斯塔克尔伯格模型假设寡头相继采取行动，不是同时采取行动。在产量竞争的斯塔克尔伯格

模型中，假设有一个企业有选择产量的优先权，其它企业要等这家企业选择了产量后才选择

产量；在价格竞争的斯塔克尔伯格模型中，假设有一个企业有定价权，其它企业是价格的接

受者。伯特兰模型和占偌模型都假设企业的生产技术是规模报酬不变的，在斯塔克尔伯格模

型中，企业的生产技术可以是规模报酬替减的。在斯塔克尔伯格模型中，市场势力也会导致

社会福利损失。

在第二节的最后，我们研究卡特尔一一寡头合谋结成的垄断联盟，说明反垄断法禁止寡

头合谋能够提高社会的福利，卡特尔的成员间有相互欺骗的激励.

教学目的与要求

帮助学生了解不完善的市场之一：市场势力的存在；帮助学生了解市场配置资源可能出现资

源配置扭曲的情况。本章要求学生掌握垄断、寡头、垄断均衡、自然垄断、卡特尔等重要概

念。要求学生了解市场势力形成的原因。要求学生了解经济学关于市场势力的研究是反垄断

法的理论依据。

重点与难点

本章以及下一章是一般均衡理论、博弈论的运用，学习难度大，对于本科生不作要求。市场

失灵；市场势力；垄断；寡头等重要概念

教学内容与安排（2课时；

第一节垄断

1、垄断均衡

2、垄断均衡不是帕累托有效的

3、垄断的净损失

4、反垄断与自然垄断

第二节寡头大

1、竞争均衡与帕累托有效

2、伯特兰模型

3、占偌模型

4、斯塔克尔伯格模型

5、卡特尔

第九章外部性与公共物品

本章研究的问题

在生产理论和消费理论中，我们假设每家企业的利涧完全由它自己的生产计划决定，每

个消费者的效用完全由他自己的消费向量决定，因此，他们做决策时不需要关心其它企业和

消费者的活动。但是，在现实的经济生活中，企业和消费者常常直接相互影响。例如，一家

化工厂向河流排放污水，污染河流，造成河流中鱼虾大量死亡，直接影响靠在河流中打渔为

生的渔民的生产。在临晨3点享受音乐会影响邻居的休息；在公共场所抽烟会影响其它人的

健康。当企业和消费者的活动直接影响其它企业和消费者时，我们就称存在外部性。些存在

外部性时，企业和消费者的利润和效用依赖生产外部性的企业或消费者的活动，他们做决策

时必须考虑产生外部性的企业和消费者的活动。

有害的外部性被称为负外部性。其实除了负外部性外，还存在大量有益的外部性，例如,

一家人的庭院幽雅，让邻居和路人赏心悦目：一个人的知识渊博，让和他交谈的人都得到启

发。称有益的外部性为正外部性。

在生产理论和消费理论中，我们研究的商品都是私人物品。私人物品的一个重要特征是

排它性，即一个人多消费一个单位，其他人必须少消费一个单位。例如，食品是典型的私人

物品，一个人吃完了一个单位的食品，其他人就不能够再吃这个单位的食品了。与私人物品

不同，公共物品是不具有排它性的物品，例如，国防、公路和清新的空气都是公共物品。一

个人享受了国防带来的安全，不妨碍其他人享受国防带来的安全；一个人呼吸新鲜空气，不

妨碍其他人呼吸新鲜空气°当公路不拥挤时，许多人可以互不影响地同时使用公路。公共物

品是一个与外部性密切联系的概念。例如，一个人修路契桥。路和桥不但他自己走，其他人

也可以走。他修的路、架的桥给其他人带来了方便，产生了正的外部性。

当经济中不存在外部性且物品都是私人物品时，完全竞争的市场能够有效地配置资源。

但如果经济中存在外部性和公共物品时，完全竞争的市场是否仍能有效地配置资源？如果完

全竞争的市场不能够有效地配置资源，是否能够通过健全市场来改善资源的配置呢？本章研

究这些问题。

教学目的与要求

帮助学生理解当存在外部性和公共物品时，市场配置资源可能会出现扭曲，即出现市场失灵

的现象，以及改善途径。本章要求学生掌握外部性、公共物品、科斯定理等重要的的概念和

原理。要求学生进一步地领会，福利经济学第一定理，即竞争均衡的资源配置是帕累托有效

的配置。我们常常讨论的市场配置资源是有效的，是有前提条件的，即经济中不存在外部性

且物品都是私有物品。要求学生掌握如果经济中存在外部性和公共物品时，完全竞争的市场

足不能有效地配置资源的，不过我们可以通过健全市场来改善资源的的配置。

重点与难点

科斯定理；外部性问题的传统的解；外部性；公共物品；搭便车现象等重要概念

教学内容与安排（4课时）

第一节基本概念

1、外部性

2、可消耗的外部性

3、不可消耗的外部性

4、公共物品、

第一节外部性问题的传统解

1、当外部性存在时，竞争均衡的资源配置是帕累托有效的

2、配额和税收

3、建立可执行的产权

4、外部性与市场不完全

第十章信息经济学

本章研究的问题

在商品交易的双方中往往有一方比另一方能够更好地观察到商品质量，在经济学的文献

中称这种现象为信息不对称。信息不对称的现象很普遍，可分为两类：一是交易时.（签定契

约时）的信息不对称。例如，在旧汽车市场，旧汽车的主人比想买旧汽车的人更了解汽车；

在2008年发生的毒奶粉事件中，厂商比消费者更了解奶粉中添加三聚氢胺的情况；在签订

劳动合同时，工人往往比雇主更了解自己的劳动能力。AkeHof在1970年最早研究这类现1

一是交易后（签定契约后）的信息不对称。例如，一家企业的老板在与经理签定雇佣合

同时和经理一样了解企业，但签定合同后，经理在管理企业的过程中会掌握一些老板无法观

察到的情况一一经理的努力程度，产品的市场需求等。这类现象是委托人雇佣代理人后常发

।乔治•阿克洛夫（GeorgeAkerlof）：《次优市场：质量不确定性和市场机制》，《经济学季刊》，84卷，1970

年，第488-500页。乔治•阿克洛夫因这项开创性的工作获得2001年诺贝尔经济学奖。

生的现象，在经济学的文轼中，被称为委托-代理问题。

这两类信息不对称有时会在同一次交易中发生。例如，一家企业的老板在与经理签定雇

佣合同时，经理比老板更理解自己的能力，老板比经理更了解的企业；签定合同后，经理在

管理企业的过程中会掌握一些老板无法观察到的企业的情况。

市场有效配置资源的一个重要条件是，市场是完全的，即，不同质量的商品是不同的商

品，每种商品都有交易的市场。这个条件隐含着交易的双方都能够观察到商品的质量，因为

当有i方不能观察到商品的质量时，不同质量的商品会相互混杂。因此，当存在信息不对称

时，市场是不完全的。如果竞争均衡的配置不一定是有效的，则自然会引发一系列的问题：

怎样定义均衡？均衡的配置有什么性质？是否改善均衡的配置？木章将研究这岫问题。

教学目的与要求

帮助学生了解市场不完善的又一种情况一信息不对称，以及学习信息经济学的基础知识。要

求学生掌握一些重要的概念，如信息不对称、柠檬市场、道德风险、逆向选择、隐藏行动、

隐藏信息等。要求学生明白当存在信息不对称时，市场是不完全的，竞争均衡的资源配置不

是帕累托有效的。要求学生了解当存在信息不对称，竞争均衡的资源配置不是帕累托有效时,

如何改善均衡的配置。

重点与难点

委托一代理问题的本质；委托一代理问题的解决办法；次帕累托有效；信息不对称；柠檬市

场；道德风险；逆向选择；隐藏行动；隐藏信息等重要概念。

教学内容与安排（4课时）

第一节旧车市场

1、信息对称时的竞争均衡

2、逆向选择

3、信号

4、筛选

5、劳动市场的信息不对称

第二节隐藏行动

1、行动可观察到时的保险合同

2、行动不可观察到时的保险合同

3、隐藏行动的福利性质

第三节隐藏信息

1、行动和状态都可观察时的保险合同

2、保险公司可观察行动不可以观察状态时的保险合同

3、隐藏信息的福利性质与激励

4、激励机制

第十一章社会选择

本章研究的问题

生产理论、消费理论系统地研究了个人的选择，这一章研究社会的选择。社会选择，或

者说集体选择是一种普遍存在的现象，国家事务和日常生活中都存在社会选择。例如，1983

年底的“撤社建乡”就是一个事关全国人民的社会选择问题。1983农业生产责任制在全国

普遍实行，政社合一的农村人民公社管理体制受到了的冲击。有些地区的人民公社和生产队

机构陷入了瘫痪和半瘫痪状态。全中国人面临是否撤掠“政社合一”的人民公社，政社分设,

建立乡政府的选择。

一个三口之家，妈妈、爸爸和小孩，一起享受周末。他们有三种过周末的方式，看电影、

出席音乐会和滑冰，但只能够选一项。妈妈认为：看电影优于出席音乐会，出席音乐会优于

滑冰。爸爸认为：出席音乐会优于滑冰，滑冰优于看电影。小孩认为：滑冰优于看电影，看

电影优于出席音乐会。

全中国人民面临的“撤社建乡”问题有两个选项：撤、不撤。全国人民都希望撤，中央

政府代替全国人民做出了“撤社建乡”的决定。May定理告诉我们，在只有两个选项的情

况，投票表决，少数服从多数，是一种很好的将个人的桐好加总成社会的偏好的方式。

这个三口之家有三个选项，妈妈、爸爸和小孩的最优选项都不一样，妈妈是看电影，爸

爸是出席音乐会，小孩是滑冰。任何一个人代表全家做决策，都会使另外两个人不满意。在

木章中，我们将会看到，投票表决、少数服从多数的方式也不是一个好办法。

这个三口之家遇到了如何从个人的偏好导出全家的偏好的问题。这个三口之家遇到的如

何从个人的偏好导出全家的偏好，即将个人的偏好加总的问题是社会选择理论的核心问题。

Arrow不可能定理告诉我们，在有三个以上的选项的条件下，除了独裁，即某一个人代表全

社会做决策以外，不存在其它的将个人的偏好恰当地加总成社会的偏好的方式。

市场通过经济活动的主体，即消费者和企业自主决策、自愿交换配置资源，不是通过全

社会集体决策配置资源。市场得到的资源配置不一定是社会满意的配置，因此，需要评价市

场得到的资源