理财顾问合同范本

理财顾问合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX投资有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：张三

联系方式：XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层（邮编：XXXXXX）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY理财顾问有限公司

地址：YY省YY市YY区YY路YY号YY大厦YY层

法定代表人：李四

联系方式：YY市YY区YY路YY号YY大厦YY层（邮编：XXXXXX）

合同简介：

鉴于甲方在投资理财领域具有丰富的资源和需求，乙方作为专业的理财顾问公司，具备为甲方提供专业、高效、安全的理财顾问服务的能力，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成如下合作：

一、背景及前提条件

1.甲方希望通过引入乙方作为理财顾问，提高甲方的投资收益，降低投资风险，实现资产的稳健增值。

2.乙方愿意接受甲方的委托，为甲方提供专业的理财顾问服务，包括但不限于投资建议、资产配置、风险控制等。

3.双方同意按照本合同约定的条款和条件，开展理财顾问服务合作。

二、合作范围

1.乙方作为甲方的理财顾问，负责为甲方提供以下服务：

（1）分析甲方的财务状况、投资需求和风险承受能力；

（2）制定符合甲方需求的投资计划和资产配置方案；

（3）协助甲方实施投资计划和资产配置方案；

（4）对甲方的投资组合进行定期评估和调整；

（5）提供投资咨询、市场分析、财经资讯等相关服务。

2.双方可以根据实际情况，在本合同有效期内调整合作范围。

三、合作期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为叁年。

2.合同到期后，如双方无异议，本合同自动续约叁年。

四、保密条款

1.双方在合作过程中，应对知悉的对方商业秘密、客户信息等予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或解除后贰年内。

五、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任。

2.具体违约责任双方可参照《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定执行。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

（注：以上内容仅供参考，具体合同条款请根据实际情况和需求调整。）

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，甲方委托乙方作为其理财顾问，提供专业、全面的理财服务，以实现甲方资产的保值增值和风险的有效控制。具体内容包括但不限于以下方面：

1.对甲方的财务状况、投资需求和风险承受能力进行分析；

2.制定和实施符合甲方需求的投资计划和资产配置方案；

3.定期评估和调整甲方的投资组合；

4.提供投资咨询、市场分析、财经资讯等相关服务。

第二条定义

1.理财顾问服务：指甲方委托乙方提供的投资建议、资产配置、风险控制等与投资理财相关的服务。

2.投资组合：指甲方根据乙方的建议所持有的各类投资资产组合。

3.风险承受能力：指甲方在投资过程中愿意并能够承担的最高风险程度。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）按照合同约定获得乙方提供的理财顾问服务；

（2）对乙方的服务进行评价和监督；

（3）根据乙方的建议调整投资组合。

2.义务：

（1）提供真实、完整、有效的财务状况和投资需求信息；

（2）按照乙方的建议和方案进行投资决策；

（3）按时支付合同约定的费用。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）按照合同约定收取甲方支付的费用；

（2）要求甲方提供必要的投资相关信息；

（3）在合同约定的范围内自由行使理财顾问职责。

2.义务：

（1）为甲方提供专业、客观、独立的理财顾问服务；

（2）根据甲方的实际情况制定和调整投资计划和资产配置方案；

（3）定期向甲方报告投资组合的运行情况和市场动态；

（4）保守甲方的商业秘密和客户信息；

（5）在合同约定的期限内，确保甲方的投资组合安全和合规。

第四条价格与支付条件

1.乙方为甲方提供理财顾问服务的价格，按照如下方式确定：

-基础服务费：人民币XX万元/年，按年支付；

-绩效服务费：甲方投资收益超出预定目标部分的X%，按季度支付。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式支付上述费用至乙方指定账户。

3.支付时间：

-基础服务费：每年合同生效日前一个月内支付；

-绩效服务费：每季度结束后一个月内支付。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为叁年。

2.关键时间节点：

-每年合同生效日前一个月内支付基础服务费；

-每季度结束后一个月内支付绩效服务费；

-合同到期前叁个月，双方进行合同续约或解除的协商。

第六条违约责任

一、甲方违约

1.甲方未按约定时间支付服务费用，每逾期一日，应支付逾期金额千分之五的违约金；

2.甲方违反合同规定，未按乙方的建议进行投资决策，导致投资损失，乙方不承担任何责任；

3.甲方泄露乙方的商业秘密和客户信息，应承担相应的法律责任。

二、乙方违约

1.乙方未按约定提供专业、客观、独立的理财顾问服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并支付相当于已支付服务费用X%的违约金；

2.乙方违反保密义务，泄露甲方的商业秘密和客户信息，应承担相应的法律责任；

3.乙方在合同履行过程中存在重大过失，导致甲方投资损失，应承担相应的赔偿责任。

双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如发生违约行为，违约方应承担相应的违约责任。具体违约责任双方可参照《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定执行。

第七条不可抗力

1.不可抗力指在合同履行过程中，由于不可预见、不可避免且不能克服的客观情况，导致一方或双方无法履行或部分履行合同义务。

不可抗力包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、动乱、罢工等）和国家政策调整等。

2.发生不可抗力情况时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明材料。根据不可抗力对合同履行的影响程度，双方应协商确定以下责任免除条件：

-若不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任；

-若不可抗力导致合同部分无法履行，双方互不追究因不可抗力导致的违约责任；

-受不可抗力影响的一方在尽力克服不可抗力影响后，应尽快恢复合同履行。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方可以选择以下争议解决方式：

-调解：提交双方共同认可的第三方调解机构进行调解；

-仲裁：提交合同签订地或甲方所在地的仲裁委员会进行仲裁；

-诉讼：任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

3.争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。

4.争议解决结果具有终局性，双方应无条件接受并执行。

第九条其他条款

1.通知方式：双方同意，本合同履行过程中的任何通知、要求、批准等，应以书面形式送达对方。通过快递或挂号邮件寄送的，以寄出邮戳日期为准。

2.合同变更：双方同意，对本合同的任何变更均须以书面形式作出，并经双方签字（或盖章）确认。变更内容与本合同具有同等法律效力。

3.终止条件：在以下情况下，一方可以书面通知对方终止本合同：

-双方协商一致；

-合同履行完毕；

-一方严重违约，另一方有权终止合同；

-发生不可抗力，导致合同无法履行。

4.合同终止后，双方应按照合同约定和相关法律法规处理合同终止后的善后事宜。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.以下文件为本合同附