法律服务机构“三重一大”合规管理

法律服务机构“三重一大”合规管理第一章总则为全面推进法律服务机构的规范化管理和合规经营，提升服务质量和法律风险防范能力，特制定本制度。法律服务机构在日常运营中，需遵循“三重一大”原则，即重大决策、重大资金、重大项目和大额合同的管理。本制度旨在明确管理流程、责任分工和监督机制，以确保法律服务机构在合规管理方面的有效实施。第二章适用范围本制度适用于法律服务机构所有部门和员工，涵盖重大决策、重大资金使用、重大项目实施以及大额合同签订等方面的管理。各部门在执行相关事务时，应参照本制度的规定，确保合规性和透明度。第三章管理规范第一节重大决策管理在重大决策方面，应严格遵循集体决策程序，保障决策的科学性和合法性。重大决策包括但不限于机构的业务拓展、重大人事变动、业务合作及其他影响机构发展的重要事项。1.决策流程所有重大决策需由决策委员会进行讨论，形成决策意见。决策委员会由高层管理人员、法律顾问及相关部门负责人组成。2.记录与反馈决策过程需进行详细记录，决策意见应形成书面文档，并在机构内部进行公示。相关部门需就决策实施情况进行反馈，确保决策的有效落实。第二节重大资金管理重大资金使用包括对外投资、资金借贷及大额采购等。资金使用应遵循预算审批制度，确保资金使用的合规性和有效性。1.预算编制每年度需根据机构发展需求编制资金预算，预算应经过财务部门审核并提交决策委员会审批。2.资金使用申请重大资金使用需提前提交书面申请，详细说明资金使用目的、金额及预计效益。申请由财务部门审核后，报决策委员会审批。3.资金使用监督财务部门应对资金使用情况进行实时监控，定期向决策委员会报告资金使用情况，确保资金使用的透明度和合规性。第三节重大项目管理重大项目的管理涉及项目立项、实施及验收等多个环节。项目管理需遵循科学规划、合理分配和严格控制的原则。1.项目立项重大项目需进行立项申请，申请需包括项目背景、目标、预期成果及预算等。立项申请由项目管理委员会审核，审核通过后方可实施。2.项目实施项目实施过程中，应定期召开项目进展会议，确保项目按照预定计划推进。项目负责人需对项目进度、资金使用及效果进行跟踪，并及时向项目管理委员会报告。3.项目验收项目完成后需进行验收，验收需由项目管理委员会组织相关人员进行。验收结果需形成书面报告，并对项目实施效果进行评估。第四节大额合同管理大额合同的签订涉及法律风险和财务风险，需严格遵循合同管理流程，确保合同的有效性和合法性。1.合同审核所有大额合同需经过法律顾问审核，确保合同条款的合法性和合规性。合同审核应包括合同主体、合同内容、违约责任及争议解决条款等。2.合同签署合同经审核无误后，需由授权签署人进行签署，并在合同签署后及时存档。合同存档应由专人负责，确保合同的安全和完整。3.合同履行监控合同履行过程中，相关部门需对合同的执行情况进行跟踪，确保合同条款的落实。合同履行情况需定期向决策委员会报告，及时发现和处理潜在风险。第四章监督机制为确保本制度的有效实施，需建立健全监督机制，确保合规管理的透明性和可追溯性。1.内部审计定期对重大决策、资金使用、项目实施及合同管理情况进行内部审计，审计结果应形成报告，提交决策委员会和全体员工进行通报。2.举报机制建立内部举报机制，员工对违反本制度的行为可进行匿名举报。举报信息应受到保护，机构需对举报情况进行调查和处理。3.责任追究对违反本制度的行为，视情节轻重，追究相关责任人的责任。责任追究应包括警告、罚款、解雇等措施，确保制度的严肃性和有效性。第五章附则本制度由法律服务机构管理委员会解释，自颁布之日起实施。制度内容如需修订，需经管理委员会讨论通过后方可生效。各部门应根据本制度的要求，制定相应的实施细则，确保制度的落实和执