投融资与风险管理制度

投融资与风险管理制度一、背景介绍本公司作为一家以投资和融资为核心业务的企业，为了规范、科学、有效地进行投融资活动，保障公司与股东、投资者的合法权益，特订立本《投融资与风险管理制度》。二、定义和范围2.1定义投融资：指公司通过购买股权、债权等方式参加或筹措资金的活动。风险管理：指对投融资活动中的各类风险进行识别、评估、掌控和监测的过程。2.2范围本制度适用于公司进行的一切投融资活动，包含但不限于股权投资、债券投资、项目融资等。三、投融资决策3.1决策流程投资方案提出：相关部门或个人提出投资方案。论证评估：由投融资部门进行论证评估，包含项目可行性研究、风险评估等。决策会议：由公司高层参加的决策会议进行投融资决策。批准执行：经决策会议批准后，项目进入执行阶段。3.2参加决策的人员董事会：对重点投融资决策进行审议和批准。风险管理委员会：对风险评估结果进行审核，提出看法和建议，参加投资决策会议。3.3决策依据投资方案：认真说明投资对象、投资金额、风险掌控措施等。项目可行性研究报告：包含市场分析、技术可行性、财务猜测等。风险评估报告：对投资项目可能面对的风险进行评估。盈利猜测报告：对投资项目预期盈利情况进行估算。法律、税收、财务等专业看法：对投资项目可能涉及的法律、税收、财务等问题提出看法。四、风险管理4.1风险识别与评估风险识别：对投融资活动中可能存在的风险进行全面、系统的识别。风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，包含风险的发生概率、影响程度等。风险报告：定期编制风险报告，将风险情况及时向相关部门进行通报。4.2风险掌控与监测风险掌控：订立风险掌控措施，包含但不限于合同管束、风险分散、审慎投资等。风险监测：定期对投融资项目进行跟踪、监测，及时发现和处理风险。4.3风险管理委员会构成：风险管理委员会由公司高层和相关部门负责人构成。职责：负责对投融资项目的风险进行审核、评估和监测，提出风险掌控建议。五、信息披露5.1内部信息披露内部报告：定期向相关部门报告投融资活动的进展情况、风险情况等。通知公告：及时向公司内部发布紧要的投融资决策和风险管理相关信息。5.2外部信息披露定期报告：依照规定的时间和内容，及时向证券交易所、监管机构披露投融资活动的紧要信息。临时报告：发生重点的投融资决策、风险事件后，及时向外部投资者披露相关信息。六、违规处理6.1违规行为虚假宣传：在投融资活动中有意供应虚假信息、虚假承诺等行为。内幕交易：利用未公开信息进行交易或泄露未公开信息的行为。资金挪用：将投融资资金用于非法用途或个人私利的行为。6.2处理措施责任追究：对违规人员进行严厉的责任追究，包含警告、罚款、调离、停止合作等。赔偿义务：对因违规行为导致的损失进行赔偿。司法追责：对违法违规行为涉及刑事犯罪的，移交司法机关处理。七、附则7.1修订程序本制度的修订由董事会决议，并经相关部门审核。修订后的制度应及时向全体员工公布并执行。7.2解释权对本制度的解释权属于公司高层。以上为《投融资与风险管理制度》的订立内容，本制度将为公司投融资活动供应明确的规范和引导，有助于提高投资决策的科学性和风险管理的效率。各部门和人员应严格依照