银行反洗钱诉讼管理手册

银行反洗钱诉讼管理手册合同编号：__________甲方：（全称）地址：法定代表人：联系电话：乙方：（全称）地址：法定代表人：联系电话：鉴于：1.甲方作为一家银行，致力于遵守相关法律法规，加强反洗钱工作，防范洗钱风险；2.乙方作为专业机构，具备丰富的反洗钱诉讼经验，能为甲方提供专业化的反洗钱诉讼服务；3.双方本着平等、自愿、互利的原则，达成合作协议，共同推进甲方反洗钱工作。第一条合作范围（1）反洗钱法律法规培训及解读；（2）反洗钱内部控制制度设计及优化；（3）反洗钱风险评估；（4）反洗钱诉讼案件咨询及代理；（5）反洗钱相关信息收集及分析；（6）其他与反洗钱相关的事务。第一条合作期限本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年，自生效之日起计算。合作期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。第三条乙方的义务3.1乙方应按照甲方的要求，指派具有专业资格和丰富经验的工作人员为甲方提供服务；3.2乙方应严格遵守国家法律法规，诚实守信，勤勉尽责，为甲方提供专业、高效的反洗钱诉讼服务；3.3乙方应对甲方提供的各项信息保密，不得泄露给第三方，但法律另有规定的除外；3.4乙方应定期向甲方汇报工作进展，及时解决甲方提出的问题。第四条甲方的义务4.1甲方应按照约定向乙方支付服务费用；4.2甲方应配合乙方开展反洗钱工作，提供必要的信息和资料；4.3甲方应对乙方提供的服务给予客观、公正的评价，并提出改进意见。第五条保密条款5.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；5.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止；5.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供相关信息外，双方不得向第三方披露保密信息。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条违约责任7.1双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金；7.2违约金的计算方式为：违约方应支付的违约金=违约行为所涉及金额×违约金比例。第八条其他条款8.1本协议一式两份，甲、乙双方各执一份；8.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；8.3本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人（或授权代表）：法定代表人（或授权代表）：签订日期：__________年__________月__________日。一、附件列表：1.甲方银行营业执照复印件2.乙方反洗钱诉讼服务资质证书复印件3.双方签订的保密协议4.反洗钱法律法规培训资料5.反洗钱内部控制制度设计文档6.反洗钱风险评估报告7.反洗钱诉讼案件相关文件8.反洗钱信息收集及分析报告二、违约行为及认定：1.乙方未按约定时间提供服务，或服务质量不符合约定标准的，视为违约。2.乙方泄露甲方商业秘密、技术秘密等保密信息，视为违约。3.甲方未按约定时间支付服务费用，或延迟支付的，视为违约。4.甲方未配合乙方开展反洗钱工作，提供必要信息和资料的，视为违约。三、法律名词及解释：1.反洗钱：指通过合法途径将非法所得资金转化为合法资金的过程，目的是掩盖非法资金的来源和性质。2.内部控制制度：企业为达到经营目标，通过制定和实施一系列内部管理制度，对各项经营活动进行规范和监督的措施。3.洗钱风险：指金融机构在为客户提供金融服务过程中，可能因其业务活动被用于洗钱而遭受法律制裁、声誉损失等风险。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方提供的服务不符合约定标准。解决办法：甲方有权要求乙方在规定时间内整改，并承担相应违约责任。2.问题：乙方泄露甲方保密信息。解决办法：甲方有权要求乙方立即停止泄露行为，并承担相应违约责任。3.问题：甲方延迟支付服务费用。解决办法：乙方有权要求甲方在规定时间内支付，并按约定支付违约金。五、所有应用场景：1.甲方银行需要加强反洗钱工作，防范洗钱风险。2.甲方银行希望提高员工反洗钱意识和能力，合规开展业务。3.甲