2024年度金融服务与客户信息保密协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服务与客户信息保密协议本合同目录一览第一条金融服务内容1.1金融服务范围1.1.1金融服务种类1.1.2金融服务具体内容1.2服务时间1.3服务地点第二条客户信息保密2.1保密信息范围2.1.1客户基本信息2.1.2财务信息2.1.3交易信息2.2保密义务2.2.1保密义务主体2.2.2保密期限2.2.3保密义务的限制第三条信息安全保障措施3.1技术措施3.2管理措施3.3应急预案第四条信息使用及共享4.1信息使用原则4.2信息共享范围4.3信息共享方式第五条违约责任5.1违约行为5.2违约责任承担5.3违约金计算第六条争议解决方式6.1协商解决6.2调解解决6.3仲裁解决6.4法律诉讼第七条合同的生效、变更与解除7.1合同生效条件7.2合同变更7.3合同解除第八条合同的期限8.1合同期限8.2合同续签第九条通知与送达9.1通知方式9.2送达地址第十条法律适用及争议解决10.1法律适用10.2争议解决第十一条双方的权利与义务11.1权利11.2义务第十二条定义与解释12.1定义12.2解释第十三条其他约定13.1附加条款13.2附件第十四条签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人第一部分：合同如下：第一条金融服务内容1.1金融服务范围1.1.1金融服务种类（1）提供各类咨询，包括但不限于财务规划、投资建议、税务咨询等。（2）提供各类金融产品，包括但不限于存款、贷款、保险、投资产品等。1.1.2金融服务具体内容（1）根据客户需求，提供个性化的财务规划服务。（2）提供各类金融产品的详细信息，帮助客户选择合适的产品。（3）为客户提供投资建议，帮助客户实现资产增值。1.2服务时间（1）金融服务时间：周一至周五，9:0018:00。（2）紧急服务时间：周一至周五，18:0021:00；周六、日，9:0018:00。1.3服务地点（1）金融服务地点：甲方营业场所。（2）紧急服务地点：甲方指定的远程服务地点。第二条客户信息保密2.1保密信息范围2.1.1客户基本信息（1）姓名、身份证号码、联系方式等。（2）财务信息（3）交易信息2.2保密义务2.2.1保密义务主体甲方及其员工。2.2.2保密期限自客户信息收集之日起，永久保密。2.2.3保密义务的限制（1）法律法规要求披露的。（2）法院或其他有权机关要求披露的。（3）客户同意披露的。第三条信息安全保障措施3.1技术措施（1）使用加密技术保护客户信息。（2）定期更新安全系统，防止信息泄露。3.2管理措施（1）设立信息安全管理部门，负责信息安全管理。（2）对员工进行信息安全培训，提高员工信息安全意识。3.3应急预案（1）制定信息安全应急预案，应对信息泄露等突发事件。（2）及时报告客户，并向相关部门报告。第四条信息使用及共享4.1信息使用原则合法、合规、保密。4.2信息共享范围（1）仅限于甲方内部使用。（2）经客户同意，向第三方透露。4.3信息共享方式（1）书面形式。（2）电子形式。第五条违约责任5.1违约行为（1）泄露客户信息。（2）未按约定提供金融服务。（3）其他违反合同约定的行为。5.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任。（2）违约方应支付违约金，违约金计算方式如下：（3）违约方应承担因违约产生的其他损失。第六条争议解决方式6.1协商解决6.2调解解决6.3仲裁解决6.4法律诉讼第七条合同的生效、变更与解除7.1合同生效条件双方签字盖章，自签字盖章之日起生效。7.2合同变更（1）双方协商一致，可以变更合同。（2）变更内容应书面确认。7.3合同解除（1）双方协商一致，可以解除合同。（2）解除合同应书面确认。第八条合同的期限8.1合同期限本合同自签字盖章之日起生效，有效期为一年。8.2合同续签合同到期前一个月，双方协商一致可以续签。第九条通知与送达9.1通知方式双方可以通过书面、电子邮件、电话等方式进行通知。9.2送达地址（1）甲方的送达地址为：_____________。（2）乙方的送达地址为：_____________。第十条法律适用及争议解决10.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决（1）双方应友好协商解决合同履行过程中的争议。（2）如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条双方的权利与义务11.1权利甲方有权要求乙方按约定提供金融服务，并有权要求乙方保密客户信息。乙方有权要求甲方按约定支付服务费用，并有权要求甲方提供必要的信息。11.2义务甲方应按约定支付服务费用，并提供必要的信息。乙方应按约定提供金融服务，并保密客户信息。第十二条定义与解释12.1定义本合同中的“金融服务”是指甲方根据乙方提供的各类金融产品和服务，以及甲方享有的其他金融服务。12.2解释本合同的解释权归双方共同所有。第十三条其他约定13.1附加条款本合同附件为甲乙双方另行签订的附加条款，附加条款与本合同具有同等法律效力。13.2附件附件包括：（1）金融服务具体内容的详细说明。（2）保密协议。（3）其他甲乙双方约定的附件。第十四条签署14.1签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2签署地点本合同于_____________签署。14.3签署人甲方（签字）：_____________乙方（签字）：_____________第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1第三方概念本合同所述第三方是指除甲方和乙方之外的任何个人、公司或机构，包括但不限于中介方、评估方、审计方、监管机构等。15.2第三方责任第三方介入本合同项下的金融服务时，应遵守相关法律法规，并承担相应的责任。15.3第三方权利与义务第三方根据本合同介入时，享有合同约定的权利，并应履行合同约定的义务。第十六条第三方介入的额外条款及说明16.1额外条款（1）第三方介入前，应向甲方和乙方披露其身份、资质及介入目的。（2）第三方介入后，应按照约定履行服务职责，并接受甲方和乙方的监督。（3）第三方不得泄露甲方和乙方之间的商业秘密和客户信息。16.2说明（1）第三方介入时，甲方和乙方应提供必要的协助和支持。（2）第三方介入不影响甲方和乙方之间的权利义务关系。第十七条第三方责任限额17.1第三方责任限额的概念本合同所述第三方责任限额是指第三方在介入本合同金融服务过程中，因其过错导致甲方或乙方损失时，第三方应承担的最高赔偿责任。17.2第三方责任限额的确定（1）第三方责任限额应由甲方、乙方和第三方协商确定。（2）第三方责任限额应包括但不限于第三方介入的费用、赔偿限额等。17.3第三方责任限额的调整（1）甲方、乙方和第三方可根据实际情况，协商调整第三方责任限额。（2）调整第三方责任限额应书面确认，并作为本合同的附件。第十八条第三方与甲方、乙方的关系18.1第三方与甲方的关系第三方介入本合同项下的金融服务，并不改变甲方与乙方之间的合同关系。18.2第三方与乙方的关系第三方介入本合同项下的金融服务，并不改变乙方与甲方之间的合同关系。18.3第三方与其他各方的划分第三方根据本合同介入时，应明确其与甲方、乙方及其他各方的权利义务界限。第十九条第三方介入的终止19.1第三方终止介入的条件（1）第三方完成介入服务。（2）甲方和乙方协商一致，要求第三方终止介入。19.2第三方终止介入的程序（1）第三方应向甲方和乙方提交终止介入的书面申请。（2）甲方和乙方应在收到申请后五个工作日内回复。第二十条第三方介入后的合同变更与解除20.1合同变更（1）甲方、乙方和第三方协商一致，可以变更本合同。（2）变更内容应书面确认，并作为本合同的附件。20.2合同解除（1）甲方、乙方和第三方协商一致，可以解除本合同。（2）解除合同应书面确认，并作为本合同的附件。第二十一条第三方介入后的争议解决21.1双方应友好协商解决合同履行过程中的争议。21.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第二十二条第三方介入后的法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融服务具体内容的详细说明本附件详细列举了甲方享有的各项金融服务内容，包括但不限于咨询、投资建议、财务规划等。附件二：保密协议本附件明确了甲乙双方在合同履行过程中对客户信息保密的义务、保密期限、违约责任等。附件三：第三方介入协议本附件详细说明了第三方介入的条件、程序、责任限额、终止条件等，以及甲方、乙方与第三方的权利义务关系。附件四：金融服务记录本附件记录了甲方享有各项金融服务的详细记录，包括服务时间、服务内容、服务结果等。附件五：客户信息记录本附件记录了客户的详细信息，包括姓名、身份证号码、联系方式等，以及财务信息、交易信息等。附件六：费用明细本附件详细列出了甲方应支付的服务费用，包括但不限于咨询费、服务费、第三方费用等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定支付服务费用。2.乙方未按约定提供金融服务。3.第三方未按约定履行服务职责。4.第三方泄露甲方和乙方之间的商业秘密和客户信息。5.甲方和乙方未按约定提供必要的信息。6.甲方和乙方未按约定履行监督职责。违约责任认定：1.