二零二四年度融资合同：北京某创业公司融资协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度融资合同：北京某创业公司融资协议本合同目录一览第一条融资概述1.1融资主体1.2融资金额1.3融资用途第二条融资方式2.1股权融资2.2债权融资2.3其他融资方式第三条融资期限3.1总期限3.2各期融资期限及还款时间表第四条融资利率4.1固定利率4.2浮动利率4.3利率调整机制第五条还款方式5.1一次性还款5.2分期还款5.3提前还款及违约金第六条股权稀释6.1股权稀释比例6.2股权稀释时机6.3股权稀释后的股东权益第七条估值调整7.1估值调整机制7.2估值调整计算方法7.3估值调整的执行程序第八条反稀释条款8.1反稀释适用条件8.2反稀释保护措施8.3反稀释的计算及执行第九条优先购买权9.1优先购买权的适用范围9.2优先购买权的行使条件9.3优先购买权的行使程序第十条信息权与检查权10.1信息权的行使10.2检查权的行使10.3信息披露与保密第十一条违约责任11.1融资方的违约责任11.2投资方的违约责任11.3违约赔偿金额及方式第十二条争议解决12.1争议解决方式12.2仲裁地点及机构12.3适用法律第十三条合同的生效、变更与终止13.1合同生效条件13.2合同的变更13.3合同的终止第十四条其他条款14.1合同的附件14.2合同的签署地点与日期14.3合同的保管第一部分：合同如下：第一条融资概述1.1融资主体1.1.2融资方是一家注册地位于北京的有限责任公司，营业执照编号：X，统一社会信用代码：X。1.1.3投资方是一家根据中国法律合法成立的具有投资资格的企业或其他机构，具备投资融资方的能力。1.2融资金额1.2.2投资方应于本合同签订之日起【】个工作日内，将融资额支付至融资方指定的银行账户。1.3融资用途1.3.1融资方承诺本次融资所获得的资金将用于【】（详细用途列表）。1.3.2融资方应按照投资方的要求，定期提供资金使用情况的报告。第二条融资方式2.1股权融资2.1.1本轮融资采用股权融资方式，投资方同意以现金方式购买融资方增发的股份。2.1.2投资方本次投资后，将获得融资方【】%的股权。2.2债权融资2.2.1除股权融资外，投资方可以选择债权融资方式，向融资方提供贷款。2.2.2债权融资的具体金额、利率、还款期限等条款，由双方另行协商确定。2.3其他融资方式2.3.1双方同意，如有必要，可以采取其他融资方式，包括但不限于担保融资、供应链融资等。2.3.2其他融资方式的具体条款，由双方另行协商确定。第三条融资期限3.1总期限3.1.1本轮融资的期限为【】年，自投资方支付融资额之日起计算。3.2各期融资期限及还款时间表3.2.1本轮融资分为【】期，每期期限为【】个月。3.2.2融资方应按照投资方指定的时间表进行还款，具体还款金额和日期由双方协商确定。第四条融资利率4.1固定利率4.1.1若采用债权融资方式，融资利率为【】%。4.2浮动利率4.2.1若采用浮动利率方式，融资利率的基准为【】，浮动幅度为【】%。4.2.2融资方应按照投资方的要求，定期提供基准利率变动的通知。4.3利率调整机制4.3.1若采用浮动利率方式，融资方和投资方应根据市场利率变动情况，定期调整融资利率。4.3.2利率调整的具体机制和程序，由双方另行协商确定。第五条还款方式5.1一次性还款5.1.1若采用一次性还款方式，融资方应于融资期限届满之日一次性偿还投资方的全部贷款本金及利息。5.2分期还款5.2.1若采用分期还款方式，融资方应按照投资方指定的还款时间表进行分期偿还贷款本金及利息。5.2.2融资方未能按时还款的，应按照约定的违约金比例支付违约金。5.3提前还款及违约金5.3.1融资方提前还款的，应提前【】个工作日通知投资方，并按照约定的提前还款利率支付利息。5.3.2融资方未能按时还款或未能按约定提前还款的，应按照约定的违约金比例支付违约金。第六条股权稀释6.1股权稀释比例6.1.1本轮融资完成后，投资方将获得融资方【】%的股权。6.2股权稀释时机6.2.1股权稀释的时机由双方协商确定，但应符合相关法律法规的规定。6.3股权稀释后的股东权益6.3.1股权稀释后，融资方应保证投资方享有同等比例的股东权益，包括但不限于利润分配、决策权等。第八条反稀释条款8.1反稀释适用条件8.1.1在本轮融资完成后，若融资方进行后续融资，导致投资方的股权比例稀释至低于【】%的，投资方有权要求融资方采取反稀释措施。8.1.2反稀释措施包括但不限于：调整投资方的股权比例、给予投资方优先购买权等。8.2反稀释保护措施8.2.1融资方在进行后续融资时，应确保投资方的股权比例不低于【】%。8.2.2融资方不得在无正当理由的情况下，单独或通过关联方进行后续融资，导致投资方的股权比例稀释。8.3反稀释的计算及执行8.3.1投资方应按照实际发生的股权稀释比例，向融资方提出反稀释要求。8.3.2融资方应在收到投资方的反稀释要求后【】个工作日内，按照投资方的要求采取相应措施。第九条优先购买权9.1优先购买权的适用范围9.1.1在本轮融资完成后，若融资方进行股权融资或资产出售等导致股权变动的行为，投资方享有优先购买权。9.1.2投资方的优先购买权适用于融资方现有股东对外转让股权的情形。9.2优先购买权的行使条件9.2.1投资方行使优先购买权的，应向融资方和其他股东发出购买要约，要约内容应包括但不限于购买价格、购买比例等。9.2.2投资方行使优先购买权的期限为【】个工作日。9.3优先购买权的行使程序9.3.1融资方应在收到投资方的购买要约后【】个工作日内，回复投资方是否同意转让股权。9.3.2若融资方同意转让股权，投资方应按照约定价格和比例购买融资方的股权。第十条信息权与检查权10.1信息权的行使10.1.1投资方有权要求融资方定期提供公司的财务报表、业务报告等经营信息。10.1.2融资方应确保提供的信息真实、完整、准确。10.2检查权的行使10.2.1投资方有权对融资方的经营状况进行现场检查。10.2.2融资方应配合投资方的检查工作，提供必要的便利条件。10.3信息披露与保密10.3.1融资方应对投资方提供的商业秘密和保密信息予以保密。10.3.2投资方应对融资方提供的经营信息予以保密。第十一条违约责任11.1融资方的违约责任11.1.1融资方未能按照约定时间偿还贷款本息的，应按照约定的违约金比例支付违约金。11.1.2融资方未能履行合同其他约定的义务的，应承担相应的违约责任。11.2投资方的违约责任11.2.1投资方未能按照约定时间支付融资额的，应按照约定的违约金比例支付违约金。11.2.2投资方未能履行合同其他约定的义务的，应承担相应的违约责任。11.3违约赔偿金额及方式11.3.1违约方的违约行为给守约方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。11.3.2赔偿金额及方式由双方另行协商确定。第十二条争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决。12.1.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2仲裁地点及机构12.2.1若双方同意仲裁解决争议，仲裁地点为【】，仲裁机构为【】。12.3适用法律12.3.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十三条合同的生效、变更与终止13.1合同生效条件13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.1.2本合同的生效以投资方支付融资额为条件。13.2合同的变更13.2.1双方同意，合同的变更应采用书面形式，并由双方签字盖章确认。第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同可能涉及第三方的介入，包括但不限于中介方、监管机构、评估机构等，特制定本部分以明确第三方的概念、责任限额以及与其他各方的划分等相关修正信息。第一条第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外的，根据本合同约定或实际情况需要介入本合同履行过程的各方。1.2第三方包括但不限于中介方、监管机构、评估机构、担保方、保险公司等。第二条第三方责任限定2.1第三方介入本合同的履行过程中，应遵守相关法律法规、行业规定及本合同的约定。2.2第三方在履行合同过程中造成甲乙方损失的，由第三方承担相应责任。2.3第三方对甲乙方提供的信息、数据等承担保密责任，未经甲乙方同意不得向第三方披露。第三条第三方权利与义务3.1第三方根据本合同约定或实际情况需要介入本合同履行过程，享有相应权利。3.2第三方应按照本合同约定或甲乙方的合理要求，提供必要的服务和支持。3.3第三方应按照本合同的约定或甲乙方的要求，承担相应的义务。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲乙方均为独立的主体，彼此之间不存在任何法律关系。4.2第三方介入本合同的履行过程，不影响甲乙方之间的权利义务关系。4.3甲乙方与第三方之间的纠纷，不影响甲乙方之间的合同履行。第五条第三方介入的程序5.1甲乙方如需第三方介入本合同履行过程，应提前【】个工作日通知对方。5.2甲乙方应与第三方协商确定介入的具体事项、方式、时间等。5.3第三方介入本合同履行过程，应签署相应的协议或合同，明确双方的权利义务。第六条第三方责任限额6.1第三方对甲乙方承担的责任限额，按照第三方与甲乙方签署的协议或合同约定执行。6.2若本合同中未明确第三方的责任限额，甲乙方应与第三方协商确定。6.3第三方责任限额的确定，应考虑第三方介入事项的风险程度、影响力等因素。第七条第三方退出7.1第三方因故需退出本合同履行过程的，应提前【】个工作日通知甲乙方。7.2第三方退出后，甲乙方应重新协商确定后续事项的处理方式。7.3第三方退出不影响本合同其他条款的继续履行。第八条第三方违约处理8.1第三方违反本合同约定，造成甲乙方损失的，应承担相应的违约责任。8.2甲乙方与第三方之间的纠纷，按照本合同争议解决条款的约定处理。第九条第三方权益保护9.1甲乙方应尊重第三方的合法权益，不得擅自变更、解除与第三方的合同。9.2甲乙方应按照本合同约定或第三方的要求，支付相应的费用。第十条其他条款10.1本部分与本合同其他条款具有同等效力。10.2本部分的修改、补充，应采用书面形式，并由甲乙方签字盖章确认。第二部分：第三方介入后的修正，为合同的补充条款，具体条款内容需根据实际情况进行调整和补充。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：融资方营业执照复印件附件二：投资方投资资格证明复印件附件三：融资方财务报表附件四：融资方业务报告附件五：投资方行使优先购买权的通知附件六：投资方购买股权的支付凭证附件七：反稀释计算及执行的具体方案附件八：利率调整机制的具体说明附件九：还款时间表附件十：股权稀释的具体方案附件十一：估值调整机制的具体说明附件十二：合同履行过程中的第三方服务协议附件十三：合同违约金计算方法说明附件十四：合同争议解决方式的具体说明说明二：违约行为及责任认定：1.融资方未能按照约定的时间偿还贷款本息。2.投资方未能按照约定的时间支付融资额。3.融资方提供的财务报表、业务报告等信息不真实、不完整、不准确。4.投资方未行使或未正确行使优先购买权。5.第三方未能按照约定的时间提供服务或支持。6.第三方未按照约定的方式履行义务。7.任何一方未履行本合同的其他