二零二四年度股权投资合同的投资退出机制

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度股权投资合同的投资退出机制本合同目录一览第一条投资退出机制概述1.1投资退出的定义1.2投资退出的目的1.3投资退出的适用范围第二条投资退出条件2.1触发投资退出的条件2.2投资退出的优先级2.3投资退出的期限第三条投资退出方式3.1股权转让3.2股票回购3.3上市退出3.4其他退出方式第四条投资退出程序4.1投资退出的启动4.2投资退出的执行4.3投资退出的完成第五条投资退出价格5.1投资退出价格的确定5.2投资退出价格的调整5.3投资退出价格的支付方式第六条投资退出费用6.1投资退出费用的承担方6.2投资退出费用的计算6.3投资退出费用的支付方式第七条投资退出与公司治理7.1投资退出对董事会的影响7.2投资退出对监事会的影响7.3投资退出对经营管理的影响第八条投资退出与股东权益8.1投资退出对股权结构的影响8.2投资退出对股东权益的保护8.3投资退出对股东分红的影响第九条投资退出与合同解除9.1投资退出与合同解除的关系9.2投资退出导致的合同解除条件9.3投资退出导致的合同解除程序第十条投资退出与违约责任10.1投资退出过程中的违约行为10.2投资退出过程中的违约责任10.3投资退出过程中的违约处理第十一条投资退出与争议解决11.1投资退出过程中的争议类型11.2投资退出过程中的争议解决方式11.3投资退出过程中的争议处理程序第十二条投资退出与合同变更12.1投资退出导致的合同变更条件12.2投资退出导致的合同变更程序12.3投资退出导致的合同变更效力第十三条投资退出与法律法规13.1投资退出与相关法律法规的关系13.2投资退出过程中的法律法规遵守13.3投资退出过程中的法律责任第十四条投资退出与合同终止14.1投资退出导致的合同终止条件14.2投资退出导致的合同终止程序14.3投资退出导致的合同终止后果第一部分：合同如下：第一条投资退出机制概述1.1投资退出的定义本合同投资退出是指，在合同约定的条件下，投资方按照本合同约定的事由行使投资退出的权利，将其持有的目标公司股权全部或部分转让给第三方或回购，以实现投资回报的过程。1.2投资退出的目的投资退出的目的是为了保护投资方的合法权益，实现投资回报，调整投资风险，促进投资与被投资企业的健康发展。1.3投资退出的适用范围投资退出的适用范围包括但不限于：目标公司经营业绩持续下滑、目标公司重大违法违规行为、目标公司管理层严重失职等。第二条投资退出条件2.1触发投资退出的条件投资退出的条件包括但不限于：（1）目标公司未按照约定实现投资回报；（2）目标公司经营业绩持续下滑，出现重大亏损；（3）目标公司重大违法违规行为，涉及刑事责任；（4）目标公司管理层严重失职，导致公司利益受损；（5）投资方与目标公司约定的其他退出条件。2.2投资退出的优先级投资退出的优先级按照如下顺序确定：（1）投资方优先选择股权转让方式退出；（2）投资方优先选择股票回购方式退出；（3）投资方优先选择上市退出方式；（4）投资方优先选择其他退出方式。2.3投资退出的期限投资退出的期限自投资方通知目标公司之日起计算，通知期限为__个月。投资方在通知期限内行使投资退出权利的，目标公司应当予以配合。第三条投资退出方式3.1股权转让投资方可以选择将持有的目标公司股权全部或部分转让给第三方。股权转让的价格、数量、受让方等事项由投资方与受让方协商确定。3.2股票回购目标公司应当按照投资方的要求，按照投资方所持股权的账面价值加上一定的溢价（溢价率由双方协商确定）回购投资方的股权。3.3上市退出投资方可以选择通过目标公司上市的方式实现退出。上市退出的具体安排由投资方与目标公司协商确定。3.4其他退出方式投资方可以选择其他合法方式实现投资退出，具体方式由投资方与目标公司协商确定。第四条投资退出程序4.1投资退出的启动投资方决定行使投资退出权利的，应当向目标公司发出书面通知，通知内容包括投资退出的方式、数量、价格等事项。4.2投资退出的执行目标公司收到投资退出的通知后，应当按照本合同约定的方式和期限，配合投资方完成投资退出。4.3投资退出的完成投资退出完成后，投资方与目标公司办理相关股权转让或回购手续，修改公司章程，变更股东名册等相关事项。第五条投资退出价格5.1投资退出价格的确定投资退出价格按照如下方式确定：（1）股权转让：受让方与投资方协商确定；（2）股票回购：按照投资方所持股权的账面价值加上一定的溢价（溢价率由双方协商确定）；（3）上市退出：按照上市时的市场价格确定；（4）其他退出方式：按照双方协商确定的价格确定。5.2投资退出价格的调整投资退出价格可以根据合同约定的条件进行调整，具体调整方式由双方协商确定。5.3投资退出价格的支付方式投资退出价格的支付方式由双方协商确定，可以是一次性支付，也可以分期支付。分期支付的，每期支付的金额、时间等事项由双方协商确定。第六条投资退出费用6.1投资退出费用的承担方投资退出费用包括但不限于：律师费、会计师费、评估费、税费等。投资退出费用的承担方由双方协商确定。6.2投资退出费用的计算投资退出费用按照实际发生金额计算，具体计算方式由双方协商确定。6.3投资退出费用的支付方式投资退出费用的支付方式由双方协商确定，可以是一次性支付，也可以分期支付。分期支付的，每期支付的金额、时间等事项由双方协商确定。第八条投资退出与公司治理8.1投资退出对董事会的影响投资退出时，投资方应将其在董事会中的席位按比例减少，并将减少的席位分配给其他股东。如投资退出导致投资方不再持有目标公司股权，则投资方应退出董事会。8.2投资退出对监事会的影响投资退出时，投资方应将其在监事会中的席位按比例减少，并将减少的席位分配给其他股东。如投资退出导致投资方不再持有目标公司股权，则投资方应退出监事会。8.3投资退出对经营管理的影响投资退出不影响目标公司的经营管理。目标公司应继续按照既定的经营策略和业务计划进行运营。第九条投资退出与股东权益9.1投资退出对股权结构的影响投资退出时，投资方将其持有的目标公司股权转让给第三方或回购，目标公司的股权结构将发生变化。9.2投资退出对股东权益的保护投资退出过程中，目标公司应确保投资方的合法权益得到保护，包括但不限于：按照约定的价格和方式支付投资退出价格，及时办理股权转让或回购手续等。9.3投资退出对股东分红的影响投资退出不影响目标公司股东分红。投资退出完成后，投资方按照其所持股权比例享有分红权利。第十条投资退出与合同解除10.1投资退出与合同解除的关系投资退出可能导致本合同的解除。投资方行使投资退出权利的，本合同相应解除。10.2投资退出导致的合同解除条件投资退出导致本合同解除的条件包括但不限于：投资方按照约定行使投资退出权利，完成投资退出手续。10.3投资退出导致的合同解除程序投资退出导致本合同解除的程序包括但不限于：投资方发出投资退出通知，目标公司配合完成投资退出，办理相关手续等。第十一条投资退出与违约责任11.1投资退出过程中的违约行为投资退出过程中的违约行为包括但不限于：投资方未按照约定行使投资退出权利，目标公司未按照约定配合完成投资退出等。11.2投资退出过程中的违约责任投资退出过程中的违约责任包括但不限于：投资方未按照约定行使投资退出权利的，应支付违约金；目标公司未按照约定配合完成投资退出的，应承担相应的违约责任。11.3投资退出过程中的违约处理投资退出过程中的违约处理包括但不限于：双方协商解决，协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条投资退出与争议解决12.1投资退出过程中的争议类型投资退出过程中的争议类型包括但不限于：投资退出的价格、方式、期限等。12.2投资退出过程中的争议解决方式投资退出过程中的争议解决方式包括但不限于：双方协商解决，协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。12.3投资退出过程中的争议处理程序投资退出过程中的争议处理程序包括但不限于：提交争议双方协商，协商不成的情况下，按照约定的争议解决方式进行处理。第十三条投资退出与法律法规13.1投资退出与相关法律法规的关系投资退出应遵守相关法律法规的规定。如本合同的内容与法律法规相抵触，应以法律法规为准。13.2投资退出过程中的法律法规遵守投资退出过程中，各方应遵守包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定。13.3投资退出过程中的法律责任投资退出过程中，各方应承担相应的法律责任。如违反法律法规或本合同的约定，应承担相应的法律责任。第十四条投资退出与合同终止14.1投资退出导致的合同终止条件投资退出导致的合同终止条件包括但不限于：投资方按照约定行使投资退出权利，完成投资退出手续。14.2投资退出导致的合同终止程序投资退出导致的合同终止程序包括但不限于：投资方发出投资退出通知，目标公司配合完成投资退出，办理相关手续等。14.3投资退出导致的合同终止后果投资退出导致合同终止的，本合同的权利义务关系终止。各方应按照本合同的约定处理与投资退出相关的后续事项。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念1.1第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他组织，不包括甲乙双方及其关联方。1.2第三方介入是指在投资退出过程中，第三方参与股权转让、股票回购或其他投资退出方式的行为。第二条第三方介入的条件2.1第三方介入的条件包括但不限于：（1）第三方对目标公司有意向进行投资或收购；（2）第三方与甲乙双方达成一致，同意参与投资退出过程；（3）第三方具备投资退出所需的资金实力和业务能力。第三条第三方介入的程序3.1甲乙双方应与第三方进行协商，达成一致后签订相关的补充协议，明确第三方的权利和义务。3.2第三方介入前，甲乙双方应向第三方披露目标公司的相关情况和投资退出条款。3.3第三方介入后，甲乙双方应协助第三方完成投资退出的相关手续，包括但不限于股权转让、股票回购等。第四条第三方介入后的权利和义务4.1第三方应按照约定的价格和方式向甲乙双方支付投资退出价格。4.2第三方应履行本合同约定的投资退出义务，包括但不限于完成股权转让、股票回购等手续。4.3第三方应承担因自身原因导致投资退出过程中产生的费用和责任。第五条第三方介入与合同变更5.1第三方介入导致本合同变更的，甲乙双方应签订相关的补充协议，明确变更的内容和效力。5.2第三方介入不影响本合同的解除和终止条件。投资退出完成后，本合同相应解除或终止。第六条第三方介入与违约责任6.1第三方未按照约定履行投资退出义务的，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。6.2甲乙双方未按照约定协助第三方完成投资退出的，应承担相应的违约责任。第七条第三方介入与争议解决7.1第三方介入过程中产生的争议，甲乙双方应与第三方协商解决。7.2如协商不成，甲乙双方或第三方可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条第三方介入与合同终止8.1第三方完成投资退出后，本合同相应终止。第九条第三方责任限额9.1第三方对目标公司的投资退出行为，不视为对目标公司的经营管理权、决策权等实质性权利的行使。9.2第三方不对目标公司的债务、义务和责任承担额外承担。9.3第三方对甲乙双方不承担因投资退出过程产生的间接损失、后果和责任。第十条第三方与其他各方的关系10.1第三方与甲乙双方是独立的法律主体，彼此之间的权利义务关系不影响对方与其他方的权利义务关系。10.2第三方对甲乙双方不享有任何特殊权利，也不承担任何特殊义务。10.3甲乙双方与第三方之间的投资退出行为，不影响甲乙双方之间的合同关系。第十一条第三方介入的合同效力11.1第三方介入需遵守本合同的约定，并按照约定的方式履行投资退出义务。11.2第三方未遵守本合同约定或未按照约定履行投资退出义务的，本合同相应解除或终止。11.3本合同解除或终止后，甲乙双方与第三方之间的权利义务关系终止。第十二条第三方介入的补充协议12.1甲乙双方与第三方签订的补充协议，应符合本合同的约定，并明确第三方的权利和义务。12.2补充协议与本合同不一致的，以补充协议为准。但补充协议不得违反法律法规的规定。12.3补充协议签订后，甲乙双方应按照补充协议的约定履行各自的权利义务。第十三条第三方介入的告知义务13.1甲乙双方应在第三方介入前向第三方告知本合同的主要内容和投资退出的相关情况。13.2甲乙双方应确保第三方充分了解投资退出的风险和责任。13.3甲乙双方未履行告知义务的，应承担相应的违约责任。第十四条第三方介入后的合同修订14.1本合同经甲乙双方与第三方协商一致后，可进行修订。14.2修订后的合同应符合法律法规的规定，第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资退出计划书详细说明投资退出的时间表、步骤、预期结果等。附件二：股权转让协议详细说明股权转让的双方、转让价