内部控制制度风险评估合同（2024版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

内部控制制度风险评估合同（2024版）本合同目录一览1.合同主体及定义1.1甲方名称及定义1.2乙方名称及定义1.3甲方与乙方之间的合作目标2.内部控制制度风险评估范围2.1评估对象2.2评估内容2.3评估期间3.内部控制制度风险评估方法3.1评估方法概述3.2数据收集与分析3.3风险识别与评估3.4评估结果报告4.内部控制制度风险评估团队4.1团队组成4.2团队成员职责4.3团队协作与沟通5.风险评估结果处理5.1风险等级划分5.2风险应对措施5.3风险监控与报告6.评估成果的交付与使用6.1评估报告交付时间及方式6.2评估报告的使用范围6.3评估报告的保密与知识产权7.合同的履行与违约责任7.1甲方义务与责任7.2乙方义务与责任7.3违约责任处理方式8.合同的变更与解除8.1合同变更条件8.2合同解除条件8.3合同变更与解除的程序9.争议解决方式9.1双方协商解决9.2提交仲裁机构仲裁9.3向人民法院提起诉讼10.合同的有效期与终止10.1合同有效期10.2合同终止条件10.3合同终止后的处理事项11.保密条款11.1保密信息的范围11.2保密信息的保护期限11.3保密信息的泄露处理12.合同的签署与生效12.1合同签署时间与地点12.2合同生效条件12.3合同生效后的通知13.附则13.1合同的修订与补充13.2合同的附件13.3合同的签署份数14.其他约定14.1双方的其他权利与义务14.2双方的其他协商事项第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方名称及定义甲方全称为：_______，是一家依法成立的具有独立法人资格的企业，根据相关法律法规和内部管理需要，决定对内部控制制度进行风险评估。1.2乙方名称及定义乙方全称为：_______，是一家专业从事内部控制制度风险评估的机构，具备相应的资质和经验，能够为甲方提供专业的风险评估服务。1.3甲方与乙方之间的合作目标甲乙双方的合作目标是对甲方的内部控制制度进行全面、深入的风险评估，识别潜在的风险点，并提出有效的风险应对措施和建议，以提升甲方的内部控制水平和风险管理能力。第二条内部控制制度风险评估范围2.1评估对象评估对象包括甲方现有的内部控制制度、流程、组织结构、人员素质、信息技术系统等方面，以及可能对甲方内部控制制度产生影响的外部环境和其他相关因素。2.2评估内容评估内容包括但不限于：内部控制制度的完整性、合理性、有效性；流程的清晰度和效率；组织结构的适宜性和执行力；人员素质的专业性和道德素质；信息技术系统的安全性、稳定性和可靠性等。2.3评估期间评估期间为：_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。第三条内部控制制度风险评估方法3.1评估方法概述乙方将采用问卷调查、访谈、文件审查、数据分析等方法，结合甲方实际情况，对内部控制制度进行风险评估。3.2数据收集与分析乙方将收集与内部控制制度相关的各类数据和信息，进行整理和分析，以识别潜在的风险点和问题。3.3风险识别与评估乙方将根据收集的数据和信息，运用专业的评估工具和方法，对内部控制制度进行风险识别和评估，确定风险的严重程度和可能性。3.4评估结果报告乙方将在评估完成后，向甲方提供详细的评估结果报告，包括风险评估的总体结论、具体风险点及其评估结果、风险应对措施建议等。第四条内部控制制度风险评估团队4.1团队组成乙方将组建一个专业的风险评估团队，团队成员包括内部控制、风险管理、信息技术等领域的专家。4.2团队成员职责4.3团队协作与沟通乙方团队成员将以高效协作和沟通为原则，确保评估工作的顺利进行，并及时解决评估过程中出现的问题。第五条风险评估结果处理5.1风险等级划分乙方将根据评估结果，将风险划分为高、中、低三个等级，以便甲方更好地进行风险管理和应对。5.2风险应对措施乙方将针对不同风险等级，提出相应的风险应对措施建议，包括风险规避、风险减轻、风险转移等策略。5.3风险监控与报告乙方将协助甲方建立风险监控机制，定期对内部控制制度进行风险评估和监控，并向甲方报告风险变化情况和应对效果。第六条评估成果的交付与使用6.1评估报告交付时间及方式乙方将在评估完成后_______个工作日内，将评估报告以电子文档和纸质文档的形式交付给甲方。6.2评估报告的使用范围评估报告仅限于甲方内部使用，不得向第三方透露或公开，除非得到乙方的书面同意。6.3评估报告的保密与知识产权乙方保证评估报告的内容真实、准确、完整，并对评估报告中的知识产权予以保护。甲方应按照约定使用评估报告，不得侵犯乙方的知识产权。第八条合同的履行与违约责任8.1甲方义务与责任甲方应按照合同约定，提供乙方进行风险评估所需的全部数据和信息，并保证数据的真实性、准确性和完整性。甲方应给予乙方充分的合作和支持，确保评估工作的顺利进行。8.2乙方义务与责任乙方应按照合同约定，按时完成风险评估工作，并提交评估报告。乙方应保持专业独立性，客观、公正地进行评估，并对评估过程中获取的信息予以保密。8.3违约责任处理方式如甲方未履行其义务，导致乙方无法按时完成评估工作，乙方有权要求甲方支付违约金。如乙方未履行其义务，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。第九条合同的变更与解除9.1合同变更条件合同变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议构成合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。9.2合同解除条件合同解除需经双方协商一致，并签订书面解除协议。解除协议构成合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。9.3合同变更与解除的程序合同变更或解除的程序如下：双方协商一致，签订书面变更或解除协议，并按照协议约定办理相关手续。第十条争议解决方式10.1双方协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。10.2提交仲裁机构仲裁如双方协商不成，任何一方均可向合同签订地仲裁机构提交仲裁申请。10.3向人民法院提起诉讼如仲裁不成，双方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条合同的有效期与终止11.1合同有效期本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年。11.2合同终止条件本合同在有效期届满前，如无任何一方提前终止合同的书面通知，自动续约一年。11.3合同终止后的处理事项合同终止后，乙方应将评估报告及相关资料交付甲方，并协助甲方处理与评估报告相关的后续事项。第十二条保密条款12.1保密信息的范围保密信息是指合同履行过程中双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、经营策略等。12.2保密信息的保护期限保密信息的保护期限自合同终止之日起计算，为期_______年。12.3保密信息的泄露处理如发生保密信息泄露，泄露方应立即通知受损方，并采取措施停止泄露、消除影响、赔偿损失。第十三条合同的签署与生效13.1合同签署时间与地点本合同于_______年_______月_______日，在_______（地点）由双方代表签署。13.2合同生效条件本合同在双方签字盖章后，经双方授权代表审批通过，即刻生效。13.3合同生效后的通知合同生效后，双方应按照合同约定履行各自的权利和义务，并相互通知合同生效事宜。第十四条其他约定14.1双方的其他权利与义务双方在其他方面如有约定，应以书面形式附加于本合同，与本合同具有同等法律效力。14.2双方的其他协商事项如双方在合同履行过程中产生其他需要协商的事项，应以书面形式记录，并经双方确认。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义和范围15.1第三方定义在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外，与本合同无直接权利义务关系的自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入范围第三方介入包括但不限于：中介机构、审计机构、监管机构、专家顾问、技术支持等。16.第三方介入的程序和条件16.1第三方介入程序当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲方和乙方应共同协商确定第三方介入的时间、方式和具体职责。16.2第三方介入条件第三方介入的条件包括但不限于：专业性要求、中立性要求、保密性要求、合法性要求等。17.第三方介入后的权利和义务17.1第三方权利第三方根据本合同介入时，有权获取与评估工作相关的信息和数据，并按照约定履行其职责。17.2第三方义务第三方应按照甲乙双方的约定，独立、客观、公正地进行评估或提供服务，并对其提供的服务质量负责。17.3第三方与甲乙方的关系第三方与甲方、乙方之间的关系为独立合同关系，甲方和乙方不承担第三方行为的法律后果。18.第三方责任限额18.1第三方责任限额定义第三方责任限额指第三方因其违约、过失或违法行为导致甲方或乙方损失时，第三方应承担的最高赔偿责任。18.2第三方责任限额的确定第三方责任限额根据合同约定、第三方资质、行业标准等因素确定，并在合同中予以明确。18.3第三方责任限额的赔偿范围第三方责任限额的赔偿范围包括但不限于：直接损失、间接损失、预期利益损失等。19.第三方介入的终止19.1第三方介入终止条件第三方介入的终止条件包括但不限于：评估工作完成、合同解除、第三方违约等。19.2第三方介入终止程序第三方介入终止程序如下：甲方和乙方协商一致，书面通知第三方，并办理相关手续。20.第三方介入后的争议解决20.1第三方介入争议解决方式如第三方介入引发争议，甲方、乙方和第三方可采取协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。20.2第三方介入争议的管辖法院第三方介入争议的管辖法院为合同签订地人民法院或双方约定的其他法院。21.第三方介入后的合同修改21.1第三方介入合同修改条件当第三方介入导致合同内容发生变化时，甲方和乙方应协商一致，并以书面形式修改合同。21.2第三方介入合同修改程序第三方介入合同修改程序如下：甲方和乙方协商一致，签订书面修改协议，并按照约定办理相关手续。22.第三方介入的保密义务22.1第三方保密义务第三方应对在合同履行过程中获得的甲方和乙方保密信息予以保密，并不得泄露给任何第三方。22.2第三方保密义务的期限第三方保密义务的期限自合同终止之日起计算，为期_______年。23.第三方介入的法律法规遵守23.1第三方应遵守法律法规第三方在履行合同过程中，应遵守中华人民共和国相关法律法规，不得从事违法活动。23.2第三方违法行为的责任如第三方在履行合同过程中违反法律法规，导致甲方或乙方损失，第三方应承担相应的法律责任。24.第三方介入后的合同解除24.1第三方介入合同解除条件第三方介入合同解除条件包括但不限于：第三方违约、合同履行完毕、合同解除等。24.2第三方介入合同解除程序第三方介入合同解除程序如下：甲方和乙方协商一致，书面通知第三方，并办理相关手续。25.第三方介入后的违约责任25.1第三方违约行为第三方如违反合同约定，导致甲方或乙方损失，应承担违约责任。25.2第三方违约责任的承担第三方违约责任的承担包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、承担额外费用等。26.第三方介入后的争议解决26.1第三方介入争议解决方式如第三方介入引发争议，甲方、乙方和第三方可采取协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。26.2第三方介入争议的管辖法院第三方介入争议的管辖法院为合同签订地人民法院或双方约定的其他法院。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：风险评估方案详细说明风险评估的具体方案，包括评估方法、评估步骤、评估时间安排等。2.附件二：数据收集清单详细列出需要收集的数据和信息，包括数据的来源、数据格式、数据提交时间等。3.附件三：风险评估问卷问卷内容应包括内部控制制度的各个方面，如控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通等。4.附件四：访谈提纲访谈提纲应包括访谈的目的、访谈对象、访谈内容、访谈时间等。5.附件五：评估报告模板评估报告模板应包括报告的结构、格式、内容要求等。6.附件六：风险应对措施建议详细说明针对不同风险等级的风险应对措施建议，包括风险规避、风险减轻、风险转移等。7.附件七：风险监控与报告机制详细说明风险监控与报告的机制，包括监控频率、报告内容、报告形式等。8.附件八：第三方介入协议详细说明第三方介入的时间、方式和具体职责，以及第三方与甲乙双方的权利义务关系。9.附件九：保密协议详细说明保密信息的范围、保密期限、保密义务等。10.附件十：合同履行过程中的其他相关文件和资料包括合同修改协议、解除协议、争议解决协议