QES三合一内审检查表-新

,内审检查表,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,审核准则,,,受审核单位,,,,审核日期,审核员,

,GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、ISO45001:2018、体系文件、法律法规,,,■厂务设备处（设备部、厂务部）,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,标准要素,,检查方法,,,,,检查结果记录,,符合情况

,,,检查内容/提问,,涉及部门,"成文

信息","现场

检查",,,

,1,QES:5.3岗位、职责和权限,1、本部门在质量/环境/职业健康安全管理体系中的岗位职责和权限？,,"设备部

厂务部",√,√,,,

,,,查相关文件,,,,,,,

,2,QES:6.2.1管理目标,2、如何理解质量/环境/职业健康安全管理体系方针、目标？,,"设备部

厂务部",√,√,,,

,,,如何依此为据建立本部门的质量/环境/职业健康安全分目标？目标的实现状况如何？,,,,,,,

,,,查相关文件、记录,,,,,,,

,3,Q:7.1.3基础设施,3、如何确定、提供并维护所需的基础设施？,,"设备部

厂务部",√,√,,,

,,,查相关文件、台账、记录,,,,,,,

,4,QES:7.4信息与沟通,"4、如何确定与管理体系相关的内部和外部的沟通？

查相关文件、记录",,"设备部

厂务部",√,,,,

,,,,,,,,,,,

,5,QES:7.5.3成文信息控制,5、部门对成文信息的控制情况是否符合标准关于“需要的场合和时机、妥善保护、分发、访问、存储和防护、更改等控制活动”的要求？,,"设备部

厂务部",√,√,,,

,,,外来文件如标准、法律法规等是否包括在控制（收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废）范围之内？,,,,,,,

,,,查有效文件一览表，记录清单及现场相关情况。,,,,,,,

,6,"ES:8.1运行的策划和控制

S:8.2变更管理

S:8.3外包

S:8.4采购

S:8.5承包商",6、公司是否已经建立环境、安全管理体系运行的准则？如何体现？,,厂务部,√,√,,,

,,,公司是否已按运行准则对环境因素和危险源实施过程控制（是否按层次、是否对计划内的变更实施控制、是否对非预期变更的后果进行评审、是否采取措施降低不利影响、是否对外部提供过程（产品和服务提供方、外包方、承包商等）实施控制或施加影响。,,,,,,,

,7,QES:9.3.2管理评审输入,7、在开展管理评审活动前，各部门在准备管理评审输入时，是否考虑并提供下列相关内容：,,"设备部

厂务部",√,,,,

,,,a）以往管理评审所采取措施的实施情况；,,,,,,,

,,,b）与管理体系相关的内外部因素的变化；,,,,,,,

,,,c）下列有关管理体系绩效和有效性的信,,,,,,,

,,,息，包括其趋势：,,,,,,,

,,,1）顾客满意和有关相关方的反馈；,,,,,,,

,,,2）质量目标的实现程度；,,,,,,,

,,,3）过程绩效以及产品和服务的合格情况；,,,,,,,

,,,4）不合格以及纠正措施；,,,,,,,

,,,5）监视和测量结果；,,,,,,,

,,,6）审核结果；,,,,,,,

,,,7）外部供方的绩效。,,,,,,,

,,,d）资源的充分性；,,,,,,,

,,,e）应对风险和机遇所采取措施的有效性；,,,,,,,

,,,f）改进的机会。,,,,,,,

,8,"QE:10.2不合格和纠正措施

S:10.1",8、当出现不合格或不符合时，包括来自投诉的不合格，公司如何对应并采取何种措施以控制和纠正不合格？,,"设备部

厂务部",√,√,,,

,,,查相关文件、记录,,,,,,,

,9,E:6.1.2环境因素,9、是否已确定环境因素、重要环境因素、危险源、重大危险源的识别和评价准则,,"设备部

厂务部",√,√,,,

,,S:6.1.2危险源,本部门有哪些环境因素、危险源？,,,,,,,

,,,本部门涉及哪些重要环境因素、重大危险源？,,,,,,,

,,,查相关文件和记录,,,,,,,

,10,ES:6.1.3确定适用的法律法规要求及其他要求,10、是否已建立法律法规及其他要求获取的准则？,,厂务部,√,,,,

,,,公司适用的法律法规要求及其他要求有哪些？,,,,,,,

,,,识别是否全面？,,,,,,,

,,,查相关文件和记录,,,,,,,

,11,ES:9.1.2合规性评价,11、是否已建立法律法规及其他要求合规性评价的准则（时间、地点、频次、方法等）？,,厂务部,√,√,,,

,,,是否有开展合规性评价、如何开展？,,,,,,,

,,,对不合规的情况如何处理？,,,,,,,

,,,查相关文件和记录,,,,,,,

,12,E：8.2应急准备和响应,12、是否针对潜在紧急情况制定相应的应对过程和措施（包括文件及现场）？,,"设备部

厂务部",√,√,,,

,,S:8.6应急准备和响应,是否按策划的应对过程和措施实施必要的培训和演练，,,,,,,,

,,,是否确保员工及相关方均有参与演练？,,,,,,,

,,,是否对演练效果进行评价？,,,,,,,

,,,是否对预案及其他应急文件进行定期评审？,,,,,,,

,,,查相关文件和记录,,,,,,,

,13,ES:9.1.1监视测量分析评价,13、针对环境因素和危险源开展了哪些监视和测量的活动？日常运