银行合规风险控制指南

银行合规风险控制指南合同编号：__________地址：联系人：联系电话：地址：联系人：联系电话：一、服务内容1.2乙方应确保指南的内容符合国家法律法规、监管要求，并根据甲方业务发展需要及时进行更新。1.3乙方应向甲方提供与指南相关的培训和辅导，确保甲方员工能够正确理解和运用指南。二、服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。2.2乙方应在协议有效期内完成指南的制定和培训工作。三、费用及支付3.1甲方应支付乙方人民币____元（大写：____________________元整），作为乙方提供服务的报酬。3.2甲方支付乙方的费用包括但不限于咨询费、培训费、差旅费等。3.3甲方支付费用后，乙方应向甲方提供正式发票。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方未按照约定时间完成指南的制定和培训工作，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。7.2本协议自甲、乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.合规风险控制指南2.培训资料3.乙方提供的法律法规、监管要求等相关文件4.甲方支付费用的正式发票二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定时间完成指南的制定和培训工作，认定为违约行为。2.乙方提供的指南不符合国家法律法规、监管要求，认定为违约行为。3.甲方未按约定支付乙方费用，认定为违约行为。4.甲方未履行保密义务，泄露乙方商业秘密、技术秘密等，认定为违约行为。三、法律名词及解释：1.合规风险控制指南：指为甲方制定的，包含法律法规、内部控制、反洗钱、反恐怖融资、客户身份识别和尽职调查等方面的内容的指导性文件。2.违约金：指一方违反合同约定，向对方支付的赔偿金。3.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.反洗钱：指通过各种手段，将非法所得的资金或财物合法化的行为。5.反恐怖融资：指通过各种手段，为恐怖活动提供资金支持的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.乙方未按照约定时间完成指南的制定和培训工作：解决办法：甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。2.乙方提供的指南不符合国家法律法规、监管要求：解决办法：甲方有权要求乙方重新制定指南，并要求乙方承担因此产生的费用。3.甲方未按约定支付乙方费用：解决办法：乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。4.甲方未履行保密义务，泄露乙方商业秘密、技术秘密等：解决办法：乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿因此产生的损失。五、所有应用场景：1.甲方为一家合法成立的银行，需要制定合规风险控制指南。2.乙方为一家专业从事合规风险控制咨询服务的公司，有能力为甲方提