借壳上市财务信息披露合约（2024年版）

借壳上市财务信息披露合约（2024年版）合同/协议编号：__________________

本合同（以下简称“本合同”）由以下双方于____年____月____日签订：

甲方：____有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：____证券公司（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方作为证券公司，愿意提供财务信息披露服务，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方就借壳上市财务信息披露事宜的权利义务，确保甲方能够及时、准确地披露相关信息，以保护投资者利益，维护证券市场秩序。

二、合同背景

甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，为保障此次上市过程的顺利进行，甲方需按照相关法律法规要求，对财务信息披露进行规范。乙方作为证券公司，具备丰富的财务信息披露经验，双方经协商一致，签订本合同。

三、合同内容

（一）甲方义务

1.甲方应按照相关法律法规要求，及时、准确地提供财务信息，确保信息真实、完整、客观。

2.甲方应配合乙方进行财务信息披露，按照乙方要求提供相关文件、资料。

（二）乙方义务

1.乙方应根据甲方提供的财务信息，按照相关法律法规要求，进行财务信息披露。

2.乙方应确保财务信息披露的真实性、准确性、完整性。

四、违约责任

（一）甲方违反本合同约定的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿乙方因此遭受的损失。

（二）乙方违反本合同约定的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失。

五、争议解决

双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应提供以下财务信息披露服务：

（1）协助甲方编制财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等；

（2）对甲方的财务数据进行分析，并提出合理化建议；

（3）协助甲方进行信息披露文件的编制和审核；

（4）协助甲方进行信息披露文件的提交和报送；

（5）根据甲方需求，提供其他相关财务信息披露服务。

第二条质量标准

2.1乙方提供的财务信息披露服务应满足以下质量标准：

（1）财务报表应真实、准确、完整地反映甲方的财务状况；

（2）信息披露文件应遵循相关法律法规和行业规范；

（3）乙方应确保所提供的服务符合甲方上市要求及监管机构的要求。

第三条价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币____元整（大写：____元整）。

3.2甲方应于合同签订之日起____个工作日内向乙方支付合同总金额的____%，即人民币____元整（大写：____元整）作为预付款。

3.3乙方完成服务后，甲方应在____个工作日内支付剩余的合同金额。

3.4甲方支付乙方服务费用后，乙方应向甲方开具相应的发票。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及乙方在履行合同过程中知悉的甲方的商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务。

4.2除非法律法规要求或者双方另有约定，双方不得向任何第三方泄露本合同内容或相关信息。

第五条违约责任

5.1若甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权停止提供服务，并要求甲方支付违约金，违约金为未支付服务费用的____%。

5.2若乙方未按约定完成服务或提供的服务不符合质量标准，甲方有权要求乙方采取补救措施，并要求乙方赔偿因此给甲方造成的损失。

5.3若任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同期限为____个月，自合同生效之日起计算。

7.3本合同期满后，如双方无异议，可协商续签。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：__________________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供高质量的财务信息披露服务；

（2）甲方有权要求乙方在合同期限内完成约定的服务内容；

（3）甲方有权要求乙方对服务过程中知悉的甲方商业秘密进行保密；

（4）甲方有权在合同履行过程中对乙方的工作进行监督和指导。

1.2甲方义务：

（1）甲方应按照约定的时间、地点向乙方提供必要的财务数据和文件；

（2）甲方应配合乙方进行财务信息披露文件的编制和审核；

（3）甲方应按照合同约定支付服务费用；

（4）甲方应遵守相关法律法规和行业规范，确保财务信息披露的真实性、准确性、完整性；

（5）甲方应按时接收乙方提供的服务成果，并对服务成果进行验收。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定提供必要的财务数据和文件；

（2）乙方有权要求甲方配合乙方进行财务信息披露文件的编制和审核；

（3）乙方有权要求甲方按照约定支付服务费用；

（4）乙方有权在合同履行过程中对甲方的工作进行监督和指导。

2.2乙方义务：

（1）乙方应按照合同约定的时间、地点向甲方提供财务信息披露服务；

（2）乙方应按照甲方要求，在合同期限内完成约定的服务内容；

（3）乙方应确保所提供的服务符合相关法律法规和行业规范；

（4）乙方应确保财务信息披露的真实性、准确性、完整性；

（5）乙方应遵守保密条款，对在服务过程中知悉的甲方商业秘密进行保密；

（6）乙方应定期向甲方汇报工作进展，并及时解决甲方提出的问题。

三、合作方式

3.1双方应通过以下方式进行合作：

（1）甲方应指定专人负责与乙方沟通，并确保乙方能够及时了解甲方的需求；

（2）乙方应指定专人负责与甲方沟通，并确保甲方能够及时了解乙方的服务进度；

（3）双方应定期召开会议，讨论项目进展、解决合作过程中出现的问题；

（4）双方应通过电子邮件、电话等方式保持沟通，确保信息的及时传递。

3.2双方在合作过程中应遵守以下原则：

（1）平等互利：双方应本着平等互利的原则，共同推进合作项目的顺利进行；

（2）诚信合作：双方应诚实守信，遵守合同约定，不得有欺诈、虚假陈述等行为；

（3）相互尊重：双方应尊重对方的合法权益，不得侵犯对方的知识产权等；

（4）协同推进：双方应相互支持，共同努力，确保项目按时、按质完成。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1双方在合同执行过程中，应严格按照合同约定履行各自的权利与义务；

4.2若合同执行过程中出现争议，双方应首先通过友好协商解决，协商不成时，任何一方均有权依法向人民法院提起诉讼；

4.3双方在合同执行过程中，应保持良好的沟通，及时解决合作过程中出现的问题；

4.4双方应按照约定的时间、地点、方式履行合同义务，确保合作项目的顺利进行。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为____个月。

1.2本合同期满后，如双方无异议，可协商续签，续签期限由双方另行约定。

二、合同的变更

2.1双方同意，在合同履行过程中，如遇法律法规、政策调整或实际情况发生变化，任何一方均有权提出合同变更的书面请求。

2.2合同变更需经双方协商一致，并以书面形式作出，变更后的条款作为本合同的补充部分，与本合同具有同等法律效力。

2.3合同变更后，双方应按照变更后的条款继续履行合同义务。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的期限届满，双方无续签意向；

（2）合同约定的终止条件成就；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同；

（5）合同因法定原因被宣布无效或被撤销。

四、争议解决机制

4.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

6.2本合同未尽事宜，可参照相关法律法规及行业规范执行。

6.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.4如本合同任何条款与法律法规相抵触，以法律法规为准，抵触条款将自动失效，但不影响其他条款的效力。

合同/协议编号：__________________

双方需要准备的附件：

1.甲方需准备的附件：

1.1甲方营业执照副本复印件；

1.2甲方法定代表人身份证明；

1.3甲方授权代表身份证明及授权委托书；

1.4甲方财务报表及审计报告；

1.5甲方相关财务政策、制度及流程；

1.6甲方与本次借壳上市相关的其他文件和资料。

2.乙方需准备的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方法定代表人身份证明；

2.3乙方授权代表身份证明及授权委托书；

2.4乙方相关资质证明文件；

2.5乙方财务报表及审计报告；

2.6乙方服务团队介绍及专业资质证明。

3.双方共同需准备的附件：

3.1合同签订时的现场照片或录像；

3.2合同履行过程中的