借壳上市协议审批流程梳理（2024年版）

借壳上市协议审批流程梳理（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，就乙方拟通过借壳上市方式实现上市公司资格的审批流程事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲方与乙方就乙方借壳上市协议审批流程的相关事宜，确保乙方能够顺利完成借壳上市手续。

二、签订背景：鉴于乙方拟通过借壳上市方式实现上市公司资格，为保障双方权益，甲方同意为乙方提供借壳上市协议审批流程的相关服务。

三、合同期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

四、协议内容：本协议涉及乙方借壳上市协议审批流程的梳理，包括但不限于以下事项：

1.乙方借壳上市协议的起草、审核、修改及签署；

2.协议审批流程的各个环节，包括但不限于内部审批、外部审批、证监会审批等；

3.协议审批过程中所需提供的文件、资料及证明；

4.协议审批过程中可能涉及的费用及支付方式。

五、双方权利义务：本协议签订后，甲方应按照乙方要求，认真履行借壳上市协议审批流程梳理的相关义务，确保乙方能够顺利完成借壳上市手续。乙方应积极配合甲方工作，按照协议约定提供相关文件、资料及证明。

六、违约责任：如一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

七、争议解决：本协议在履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他约定：本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方应负责对乙方提供的借壳上市相关资料进行初步审核，确保资料完整、真实、有效。

1.2甲方应协助乙方制定借壳上市协议，包括但不限于协议的起草、修改、完善等。

1.3甲方应负责对借壳上市协议的审批流程进行梳理，包括但不限于内部审批、外部审批、证监会审批等环节。

1.4甲方应协助乙方准备审批过程中所需的所有文件、资料及证明，并确保其符合相关法律法规及审批要求。

1.5甲方应提供必要的咨询和建议，帮助乙方解决审批过程中遇到的问题。

二、质量标准

2.1甲方提供的借壳上市协议应符合国家相关法律法规的规定，确保协议内容的合法性、合规性。

2.2甲方梳理的审批流程应清晰、简洁，便于乙方理解和操作。

2.3甲方提供的文件、资料及证明应真实、完整、有效，无虚假、误导性陈述。

三、价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币____元，甲方应在协议生效之日起____个工作日内收取全部服务费用。

3.2甲方可根据乙方实际需求提供阶段性服务，并按照实际完成的服务内容及约定的收费标准收取费用。

3.3乙方应按照约定的时间和方式向甲方支付服务费用，逾期支付的，应向甲方支付____%的滞纳金。

四、保密条款

4.1双方对本协议及其附件内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密义务不因本协议的终止而失效，保密期限自本协议签订之日起____年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2若甲方未能在约定时间内完成服务，应向乙方支付____%的违约金。

5.3若乙方未能在约定时间内支付服务费用，应向甲方支付____%的违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、协议的变更和解除

7.1本协议的变更或解除，应经双方书面同意，并按照法定程序进行。

7.2本协议的变更或解除不影响已履行部分的有效性。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方提供与借壳上市相关的全部资料，并有权对资料的真实性、完整性进行审核。

1.2甲方有权对借壳上市协议的内容提出修改意见，并有权要求乙方根据修改意见进行修改。

1.3甲方有权根据乙方提供的资料，制定符合法律法规的借壳上市协议。

1.4甲方有权对借壳上市协议的审批流程进行梳理，并有权要求乙方配合提供所需文件、资料及证明。

1.5甲方有权要求乙方在审批过程中提供必要的咨询和建议，并有权对乙方的咨询和建议进行答复。

1.6甲方有权要求乙方按照约定支付服务费用，并有权对逾期支付的乙方收取滞纳金。

1.7甲方有权要求乙方对本协议及其附件内容保密，并有权对违反保密义务的乙方追究法律责任。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照约定提供借壳上市协议的起草、修改、完善等服务。

2.2乙方有权要求甲方对借壳上市协议的审批流程进行梳理，并有权要求甲方提供相应的咨询服务。

2.3乙方有权要求甲方对借壳上市协议的审批过程中所需文件、资料及证明进行审核，并有权要求甲方提供必要的协助。

2.4乙方有权要求甲方对借壳上市协议的审批过程中遇到的问题提供解决方案。

2.5乙方有权要求甲方对协议内容保密，并有权对违反保密义务的甲方追究法律责任。

2.6乙方有权要求甲方按照约定完成服务，并有权对甲方未能在约定时间内完成服务的，要求甲方承担违约责任。

2.7乙方有权要求甲方按照约定提供文件、资料及证明，并有权对甲方提供的文件、资料及证明的真实性、完整性进行审核。

2.8乙方有权要求甲方对本协议及其附件内容保密，并有权对违反保密义务的甲方追究法律责任。

三、合作方式

3.1双方应通过定期会议、电话、电子邮件等方式保持沟通，及时解决借壳上市协议审批过程中的问题。

3.2双方应按照约定的时间和方式提交文件、资料及证明，确保审批流程的顺利进行。

3.3双方应相互配合，共同推进借壳上市协议的审批工作。

3.4双方应尊重对方的知识产权和商业秘密，不得泄露或利用对方的商业秘密。

3.5双方应按照国家相关法律法规和政策执行借壳上市协议的审批工作。

3.6双方应共同承担因借壳上市协议审批过程中产生的费用和风险。

3.7双方应在本协议约定的范围内，各自履行相应的权利和义务。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.2本合同期满后，如双方无异议，可协商续签，续签期限由双方另行约定。

二、合同变更

2.1本合同在履行过程中，如因法律法规的修改、政策调整等原因导致合同内容需要变更的，双方应协商一致，签订书面变更协议。

2.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更本合同内容。

三、合同终止

3.1本合同因以下情形之一而终止：

（1）本合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致，签订书面终止协议；

（3）一方违约，经对方催告后仍不履行合同义务；

（4）因不可抗力导致合同无法履行；

（5）法律法规规定的其他终止情形。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

五、法律适用

5.1本合同的订立、效力、解释、履行、变更、解除及终止均适用中华人民共和国法律。

六、管辖法院

6.1本合同的争议解决，由合同签订地或者争议发生地的人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自签订之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

7.4本合同的任何修改或补充均应以书面形式作出，并由双方签字盖章。

双方需要准备的附件：

1.乙方提供的借壳上市相关资料，包括但不限于：

1.1公司章程

1.2公司营业执照

1.3近三年财务报表

1.4公司重大事项说明

1.5法定代表人身份证明

1.6高级管理人员身份证明

1.7股东名册及持股比例

1.8股东会决议

1.9公司股权结构图

1.10公司经营状况说明

1.11法律意见书

2.甲方提供的借壳上市协议及相关文件，包括但不限于：

2.1借壳上市协议草案

2.2协议起草过程中的相关文件

2.3协议修改记录

2.4协议审批流程图

2.5协议相关法律法规及政策文件

2.6协议所需文件清单

3.双方在协议履行过程中产生的其他文件，包括但不限于：

3.1双方沟通记录

3.2乙方提交的文件、资料及证明

3.3甲方出具的审核意见、咨询建议等

3.4双方签署的变更协议、终止协议等

3.5争议解决过程中产生的文件

4.双方同意的其他附件，包括但不限于：

4.1任何一方要求对方提供的其他文件

4.2任何一方认为与借壳上市协议相关的其他文件

双方签字、盖章位置及日期：

一、甲方签字、盖章位置及日期

1.甲方代表签字位置：甲方代表应在合同指定签字栏内亲自签字，并加盖甲方公章或合同专用章。

2.日期：甲方代表签字日期应与合同签订日期一致。

二、乙方签字、盖章位置及日期

1.乙方代表签字位置：乙方代表应在合同指定签字栏内亲自签字，并加盖乙方公章或合同专用章。

2.日期：乙方代表签字日期应与合同签订日期一致。

三、合同签署

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.双方应在合同上明确标注合同份数，并确保每份合同的内容完整一致。

3.双