投顾协议合同范例

投顾协议合同范例第一篇范文：合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）从事投资顾问业务，乙方（以下简称“乙方”）为甲方提供投资咨询服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方为甲方提供投资咨询服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方同意为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于：

（1）宏观经济分析、行业分析、公司分析等；

（2）投资组合建议；

（3）投资策略、投资技巧、投资风险提示等；

（4）投资资讯、研究报告、市场动态等；

（5）甲方要求的其他投资相关服务。

二、服务期限

2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

2.2本协议期满前，双方可协商续签，续签期限自原协议期满之日起计算。

三、服务费用

3.1乙方提供投资咨询服务，甲方应支付乙方服务费用。服务费用按以下方式支付：

（1）甲方应在服务开始前一次性支付服务费用；

（2）甲方可在服务期间分期支付服务费用。

3.2甲方支付的服务费用应包含乙方在提供服务过程中产生的合理费用。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及因履行本协议所知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密条款在本协议终止后仍然有效。

五、违约责任

5.1如一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金。

5.2若乙方未按约定提供投资咨询服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并要求乙方承担相应的违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

7.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投资咨询服务协议

2.投资咨询服务收费标准

3.其他与本协议相关的文件

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：______年______月______日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）为从事投资活动的专业主体，乙方（以下简称“乙方”）为具有专业资质的投资顾问，丙方（以下简称“丙方”）为第三方合作机构，双方及丙方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就乙方为甲方提供投资咨询服务，并由丙方提供增值服务，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方同意为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于：

（1）宏观经济分析、行业分析、公司分析等；

（2）投资组合建议；

（3）投资策略、投资技巧、投资风险提示等；

（4）投资资讯、研究报告、市场动态等；

（5）甲方要求的其他投资相关服务。

1.2丙方同意为乙方提供增值服务，包括但不限于：

（1）市场推广；

（2）客户资源对接；

（3）技术支持；

（4）丙方认为有利于提高乙方服务质量的其它服务。

二、服务期限

2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

2.2本协议期满前，双方可协商续签，续签期限自原协议期满之日起计算。

三、服务费用与支付

3.1乙方提供投资咨询服务，甲方应支付乙方服务费用。服务费用按以下方式支付：

（1）甲方应在服务开始前一次性支付服务费用；

（2）甲方可在服务期间分期支付服务费用。

3.2丙方提供的增值服务费用，由甲方按照丙方提供的具体服务内容另行支付。

四、甲方的权益与责任

4.1甲方享有以下权利：

（1）要求乙方按照协议提供专业、准确的投资咨询服务；

（2）要求丙方提供相应增值服务，并监督丙方服务质量的提升；

（3）在服务期间，甲方有权根据市场变化调整投资策略；

（4）在服务期满后，甲方有权选择续签或终止协议。

4.2甲方应承担以下责任：

（1）按照协议约定支付乙方及丙方的服务费用；

（2）向乙方及丙方提供必要的信息和资料；

（3）遵守相关法律法规，合理使用投资咨询服务。

五、乙方的权利与义务

5.1乙方享有以下权利：

（1）按照协议约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在提供服务过程中，乙方有权根据市场变化调整投资建议；

（3）对甲方提供的信息和资料负有保密义务。

5.2乙方应承担以下义务：

（1）按照协议约定，为甲方提供专业、准确的投资咨询服务；

（2）确保所提供的研究报告、资讯等信息的真实性、准确性；

（3）不得泄露甲方的商业秘密。

六、丙方的权利与义务

6.1丙方享有以下权利：

（1）按照协议约定收取甲方支付的增值服务费用；

（2）在提供服务过程中，丙方有权根据市场变化调整服务内容。

6.2丙方应承担以下义务：

（1）按照协议约定，为乙方提供市场推广、客户资源对接等增值服务；

（2）确保提供的服务符合甲乙双方的利益；

（3）不得泄露甲乙双方的商业秘密。

七、违约责任与限制条款

7.1乙方若未按约定提供投资咨询服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并要求乙方承担相应的违约责任。

7.2丙方若未按约定提供增值服务，甲方有权要求丙方退还已支付的服务费用，并要求丙方承担相应的违约责任。

7.3任何一方违反保密义务，泄露对方的商业秘密，应承担相应的法律责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他

9.1本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

9.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投资咨询服务协议

2.投资咨询服务收费标准

3.增值服务协议

4.其他与本协议相关的文件

第三方介入的意义和目的：

丙方的介入旨在为甲方提供更加全面、高效的投资服务，通过市场推广、客户资源对接等增值服务，提高乙方服务的市场竞争力，从而保障甲方的投资收益。

甲方权益主导的目的和意义：

甲方作为主导方，通过协议明确自身的权益和责任，确保在投资过程中能够得到专业、准确的投资咨询服务，同时，甲方有权根据市场变化调整投资策略，以最大化自身投资收益。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

鉴于乙方（以下简称“乙方”）为专业投资顾问，甲方（以下简称“甲方”）为寻求投资咨询服务的投资者，丙方（以下简称“丙方”）为第三方合作机构，双方及丙方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就乙方为甲方提供投资咨询服务，并由丙方提供支持服务，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方同意为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于：

（1）宏观经济分析、行业分析、公司分析等；

（2）投资组合建议；

（3）投资策略、投资技巧、投资风险提示等；

（4）投资资讯、研究报告、市场动态等；

（5）甲方要求的其他投资相关服务。

1.2丙方同意为乙方提供支持服务，包括但不限于：

（1）市场推广；

（2）客户资源对接；

（3）技术支持；

（4）丙方认为有利于乙方业务发展的其它支持服务。

二、服务期限

2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

2.2本协议期满前，双方可协商续签，续签期限自原协议期满之日起计算。

三、服务费用与支付

3.1乙方提供投资咨询服务，甲方应支付乙方服务费用。服务费用按以下方式支付：

（1）甲方应在服务开始前一次性支付服务费用；

（2）甲方可在服务期间分期支付服务费用。

3.2丙方提供的支持服务费用，由乙方按照丙方提供的具体服务内容另行支付。

四、乙方的权益与责任

4.1乙方享有以下权利：

（1）按照协议约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在提供服务过程中，乙方有权根据市场变化调整投资建议；

（3）对甲方提供的信息和资料负有保密义务；

（4）享受丙方提供的市场推广、客户资源对接等支持服务。

4.2乙方应承担以下义务：

（1）按照协议约定，为甲方提供专业、准确的投资咨询服务；

（2）确保所提供的研究报告、资讯等信息的真实性、准确性；

（3）遵守相关法律法规，合理使用丙方提供的服务。

五、甲方的权利与义务

5.1甲方享有以下权利：

（1）要求乙方按照协议提供专业、准确的投资咨询服务；

（2）在服务期间，甲方有权根据市场变化调整投资策略；

（3）在服务期满后，甲方有权选择续签或终止协议。

5.2甲方应承担以下义务：

（1）按照协议约定支付乙方及丙方的服务费用；

（2）向乙方提供必要的信息和资料；

（3）遵守相关法律法规，合理使用投资咨询服务。

六、丙方的权利与义务

6.1丙方享有以下权利：

（1）按照协议约定收取乙方支付的支持服务费用；

（2）在提供服务过程中，丙方有权根据市场变化调整服务内容。

6.2丙方应承担以下义务：

（1）按照协议约定，为乙方提供市场推广、客户资源对接等支持服务；

（2）确保提供的服务符合乙方业务发展的需要；

（3）不得泄露乙方及甲方的商业秘密。

七、违约责任与限制条款

7.1甲方若未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权终止协议。

7.2乙方若未按约定提供投资咨询服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并有权终止协议。

7.3任何一方违反保密义务，泄露对方的商业秘密，应承担相应的法律责任。

八、争议解决

8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、其他

9.1本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

9.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.投资咨询服务协议

2.投资咨询服务收费标准

3.支持服务协议

4.其他与本协议相关的