2021年证券市场基本法律法规考试题库及答案解析

2021年证券市场基本法律法规考试题库及答案解析

单选题

1.我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。

A、《证券法》

B、《公司法》

G《刑法》

D、《证券投资基金法》

答案:A

解析：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证

券法》为核心。

2.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有

效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制

执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报。。

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、证券公司注册地证券业协会

C、证券公司所在地中国证监会派出机构

D、证券公司所在地证券业协会

答案：A

解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查

部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核'非常规稽

核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

3.（2016年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。I.股

份有限公司设监事会，其成员不得少于3人II.监事会应当包括股东代表和适当

比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3川.监事会主席和副

主席由全体监事过半数选举产生IV.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代

表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

A、I、IIIxIV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、IvII、III、IV

答案：D

解析：根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少

于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的

比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职

工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1

人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

4.（2019年真题）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市

公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者

减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告'公告

后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

答案：C

解析：投资者持有或者通过协议'其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行

的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应

当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不

得再行买卖该上市公司的股票。

5.根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事

公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违

法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处O罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、违法所得1倍以上5倍以下

D、违法所得1倍以上10倍以下

答案：B

解析：本题考查《证券投费基金法》的规定。《证券投费基金法》第一百一十九

条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业

务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所

得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处1

0万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

6.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。I.为

客户提供投资顾问服务II.欺诈川.内幕交易IV.操纵证券市场

A、II、IIIxIV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、I、IIIxIV

答案：A

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券的发行、交易

活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

7.按照《证券期货投费者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通

投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符

合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A、第一类

B、第二类

C、第三类

D、第四类

答案：C

解析：本题考查专业投资者的范围和分类。

8.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。①签订合同

前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合

同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

答案：D

解析：签订委托合同相关规定证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、

自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选

项②③不正确。

9.（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告

之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐

总结报告书应当包括的内容有Ooi.发行人的基本情况II.对证券服务机构

参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价川.履行保荐职责期间发生的重大

事项及处理情况IV.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

A、I、II、III、IV

B、I、IIIxIV

C、I、II、IV

D、IIxIII、IV

答案:A

解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十二条规定，持续督导工作结束

后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的十个工作日内向中国证监会、

证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐

总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况;

②保荐工作概述；③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；④对发行人

配合保荐工作情况的说明及评价；⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作

情况的说明及评价；⑥中国证监会要求的其他事项。

10.证券的承销方式包括。。①统销②包销③代销④直销

A、①③

B、②③

C、①②③

D、①②③④

答案：B

解析：本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。

11.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的

有()0I.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II.

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一

人复核，复核应当留痕川.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人

操作，一人复核，复核应当留痕V.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调

整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

A、I、II、川

B、IxIV

C、I、II、III、IV

D、I、III、IV

答案：c

解析：证券经纪业务相关人员与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建

立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改'注销，建立及变

更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相

关的业务应当一人操作'一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改

变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调

整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。故本

题选C选项。

12.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请

进行审查，并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析：证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申

请进行审查，并在自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

13.审慎经营，是指证券公司应结合自身的()以及专业人员数量等方面的实际

情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范

围内。I.财务状况II.内控水平III.合规程度IV.高级管理人员素质

A、IIIvIV

B、I、II、川

C、IXII

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：审慎经营，是指证券公司应结合自身的财务状况'内控水平、合规程度、

高级管理人员素质'专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项

经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

14.资产支持证券者享有的权利为（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及

计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间

和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关

信息费料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

答案:C

解析：费产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承'交易、

转让或出质。资产支持证券投资者享有下列权利：1、分享专项计划收益；2、按

照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规

定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复

制专项计划相关信息费料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证

券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划

说明书约定的其他权利。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得

要求专项计划回购资产支持证券。

15.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易

所备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之

日起3个交易日内，报证券交易所备案。

16.开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募

产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）o

A、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B、证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有

产品账户相互隔离

C、证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜

台市场客户的非第三方存管资金'第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收

资金，并与其他账户相互隔离

D、证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证

监会证券市场交易结算斐金监控系统报备

答案：B

解析：考查证券公司开展柜台业务产品账户管理。证券公司应当在产品登记机构

开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。故B项说法

错误。

17.下列说法错误的是（）。

A、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20

年

B、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任

C、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担

的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞

争手段招揽业务

D、财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

答案:A

解析：财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。

18.（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有Ooi.证券经纪商的中

介性II.业务对象的针对性川.客户指令的权威性V.客户资料的保密性

A、I、II、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

答案:B

解析：证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的

中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。

19.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投

资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括0o

A、限期改正

B、行业内谴责

C、暂停受理相关业务

D、取消其基金销售资格

答案：D

解析：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可

以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正'行业内谴责'加入黑名单、公开谴

责'暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采

取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、

暂停基金从业资格'取消基金从业斐格等纪律赴分。

20.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司

净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、主要负责人、首席风险官

B、主要负责人、总经理

C、主要负责人合规负责人

D、全体高级管理人员

答案：A

解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。

21.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是O。

A、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B、股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以

上发起人在中国境内有住所

C、股东共同制定公司章程

D、有公司住所

答案：B

解析:本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：

（1）股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出斐设立；（2）有符

合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（3）股东共同制定公司章程；（4）

有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所。选项

B是股份有限公司的要求。

22.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）

万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接

责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A、20；50

B、20；100

C、30；50

D、30；100

答案：A

解析：本题考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。

23.（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。

A、基金财产的债务由基金财产本身承担

B、基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C、基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D、基金财产不属于其清算财产

答案：B

解析：根据《证券投资基金法》第5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身

承担.基金份额持有人以其出斐为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依

照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有

财产。基金管理人'基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、

基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基

金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

24.《证券公司监督管理条例》第十二条规定'证券公司设立时,其业务范围应当

与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。

A、人力资源状况

B、技术条件

C、市场风险

D、政策法规环境

答案：A

解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第十二条的规定。证券公司设立时，

其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

25.《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为

做出了具体规定，以下正确的是()o①从业人员应当品行良好，具备从事证券

业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有

利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券

交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得

贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：B

解析：考查证券从业人员执业行为准则。《证券法》《证券业从业人员执业行为

准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定：1.从业人员应自觉遵守法

律'行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的

自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道

德和行为准则。2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,

诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。3.从业人员应依照相应的业务规范和执业

标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推

荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，

包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。4.从业人员应当品行良好，具

备从事证券业务所需的专业能力。5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业

秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应

按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。6.从业人员应当公平对待所有客户,

不得从事与履行职责有利益冲突的业务。7.机构或者其管理人员对从业人员发出

指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或

者董事会报告。8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其

他不正当竞争手段争揽业务。9.证券从业人员不得从事禁止的活动。10.禁止证

券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。11.从业人员应主动倡导理性成

熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职

业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。

26.国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自

受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

解析：国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在

自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

27.操纵证券'期货市场交易应承担的行政责任包括()o①责令依法处理非法

持有的证券'没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得

或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款③单位

操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警'告，并处5

0万元以上500万元以下的罚款

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：操纵证券'期货市场交易应承担的行政责任：根据《证券法》第一百九十

二条的规定,违反法律规定，操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券，

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违

法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵证

券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

50万元以上500万元以下的罚款。

28.下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。①分公司的重大决策需要

母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人斐格，不能独

立享有权利'承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立

的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司

名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子

公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事、经营上没有自主权，其主

要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进

行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：B

解析：本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另一公

司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。①

错误，②③④正确。

29.基金托管的内部控制包括()。①集中统一管理②不定期审查与评估③资产

独立与业务隔离④信息安全

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

答案：D

解析：本题考查的是基金托管的内部控制。正确选项是D。

30.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案：C

解析：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务

的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

31.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共

同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到0时，继续进行收购的，应当

依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15%

B.25%C.30%D.45%

答案：C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第六十五条的规定，通过证

券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个

上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法

向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

32.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共

同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向

国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公

告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

答案：A

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，通过证券交易所的证

券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发

行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院

证券监督管理机构'证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在

上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的

情形除外。

33.（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）o

I.公平II.公开川.公正V.自愿

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、II、III、IV

答案：c

解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户

的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

34.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营

机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备

()。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投

资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管

机构采取重大行政监管措施'行政处罚

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：考查资产管理业务投资经理应具备的条件。应当是近3年未被监管机构采

取重大行政监管措施、行政处罚。

35.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是符

合一定条件的专业投费者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和

经验的投资者，此类投费者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直

接认定为专业投资者。

A、第一类

B、第二类

C、第三类

D、第四类

答案：B

解析：本题考查专业投资者的范围和分类。

36.（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金

不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

纪律处分，处（？）万元以上（？）万元以下的罚款。

A、1：10

B、3；10

C、3；30

D、5；20

答案：A

解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚

款。

37.（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募斐产管理业务管理办法》下列

关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）I证券期货经

营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收

益，仅可以承诺通过产品设计保障投费者本金不受损失II证券期货经营机构应采

取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不

当流动和使用川资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者

以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任IV证券期货经营机构、托管人

因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证

券期货经营机构、托管人财产

A、I、II、III

B、II、III

C、II、IIIxIV

D、I、IV

答案：B

解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，证券期货经营机构

应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员'账户、资

金、信息等方面相分离，不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大

非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用，切实防范内幕交易、

利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。投资经理应当在授权范围内独立、

客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持。基金财产包

括通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有资金总和以及基金管理人、基金

托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。作为从事证

券投资基金活动的基础和前提，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的国有

财产，在法律上具有独立性。

38.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。

A、私募基金

B、私募基金和公募基金

C、债券

D、证券交易所上市交易的证券

答案：A

解析：对私募基金投资者的管理。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,

未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募

基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者

风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格

投资者标准。

39.私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（）个工作日内向协会

备案。

A、5

B、7

C、10

D、20

答案：c

解析:本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司按照《证

券公司私募投资基金子金司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后10

个工作日内向协会备案。私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作

日内向协会报告：①将自有资金投资于本机构设立的私募基金；②通过下设基金

管理机构管理的私募股权基金；③中国证监会或协会规定的其他情形。

40.（2019年真题）控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者

其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

A、10%

B、30%

C、50%

D、70%

答案：C

解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的

股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

41.（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条

件有。。I.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定II.有

拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员川.具有证券经纪业

务资格IV.证券公司治理结构健全，内部控制有效

A、II、IIIvIV

B、I、IIIxIV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融

资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②公司治理健

全。内部控制有效，能有效识别'控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③

公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期

间的情形；④财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资

本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易

结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处

理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦已建立符合监管规定和自律

要求的客户适当性制度.实现客户与产品的适当性匹配管理；⑧信息系统安全稳

定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系

统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨有拟负责融资融券业务

的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩证监会规定的其他条件。

42.（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法

正确的为Ooi.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户

提供证券投资顾问服务；II.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；III.证

券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他

人泄露该客户的投资决策计划信息；IV.证券投资顾问人员可以以个人名义向客

户收取一定的证券投资顾问服务费用。

A、I.II、IIIXIV

B、I.Ill

C、II、IV

D、I.川、IV

答案：B

解析：根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投斐顾

问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记

为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问

人员以个人名义向客户收取证券投费顾问服务费用。

43.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额

发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

答案：A

解析：本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过批准数额发行企

业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处

以相当于超额发行部分5%以下的罚款。

44.（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。I遵守法律、行政法规

II接受社会公众的监督III遵守社会公德IV承担社会责任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，

诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

45.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效

的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

A、该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

B、为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台

业务运作

C、该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D、前台业务运作与后台管理支持适当分离

答案：B

解析：考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项B,证券公司内部控制应当

贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其

他部门。

46.质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。①证券公司质押专用证

券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终

止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的

证券到期

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

47.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规

定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A、3

B、4

C、5

D、6

答案：B

解析：按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有

规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过4种。但中国

证监会另有规定的除外。

48.（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

A、20%

B、40%

C、50%

D、60%

答案：C

解析：根据《公司法》第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公

司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;

出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有

的表决权已足以对股东会'股东大会的决议产生重大影响的股东。

49.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪

的犯罪，理解正确的是（）。

A、因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发

行股票'公司、企业债券罪的主体

B、因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司'企业债券募集办法，造成市

场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的

机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D、未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者

公司、企业债券的，构成擅自发行股票'公司、企业债券罪

答案：C

解析：选项A,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体既可以是自然

人，也可以是单位；构成欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位，自然人

在一定条件下也能成为犯罪主体。选项B,公司必须是既制作了虚假的招股说明

书、认股书、公司、企业债券募集办法，发行了股票和公司、企业债券，且达到

一定的严重程度，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节”。选项D,

擅自发行股票、公司、企业债券，构成犯罪的，以擅自发行股票、公司'企业债

券罪定罪处罚。

50.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资

料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并

处以()的罚款。

Av1万元以上3万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3方元以上10万元以下

答案：A

解析：本题考查证券评级机构的禁止行为。按照《证券法》规定，证券评级机构

未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行

核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

51.下列不属于证券公司风险控制指标的是()o

A、净资本

B、净资产

C、资本杠杆率

D、风险覆盖率

答案：B

解析:证券公司风险控制指标管理基本规定证券公司风险控制指标体系以净资本

和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率'流动性覆盖率、

净稳定资金率等。故本题选B选项。

52.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不

少于3年。

B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于

3年。

C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

答案：A

解析：证券公司首席信息官的任职条件。证券公司应当指定一名熟悉证券、基金

业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历'履职能力的高级管理人员为首席

信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：1.从事信息技术相

关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年（所

以A不属于，答案选A）；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年

以上；2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；3.

中国证监会规定的其他条件。

53.有限责任公司的注册资本是指（）。

A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B、在公司登记机关登记的实收资本总额

C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D、公司实际拥有的资产总额

答案：C

解析：有限责任公司的注册费本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

54.根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划

成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。

A、中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B、中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C、中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D、证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

答案：A

解析：本题考查专项计划设立及备案。管理人应当自专项计划成立日起5个工作

日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国

证监会派出机构。故本题选择A选项。

55.下列关于委托指令的说法错误的是O。

A、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根

据客户的要求提供相应的清单

C、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质

询的，视同客户对该委托结果无异议

答案：A

解析：本题考查委托指令。客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清

算数据为准，成交即时回报仅供参考。

56.(2016年真题)公司的发起人在公司成立后抽逃其出费的，由公司登记机关

责令改正，处以()的罚款。

A、所抽逃出资金额5%以上10%以下

B、所抽逃出资金额10%以上15%以下

C、所抽逃出奥金额5%以上15%以下

D、所抽逃出资金额1%以上15%以下

答案：C

解析：根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽

逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的

罚款。

57.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()o

A、证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

C、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

答案:C

解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况'参股及控股情况、负债及

或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况'高级管理人员薪酬和其他有关信

息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

58.()中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A、《证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券公司融资融券业务管理办法》

D、《转融通业务监督管理试行办法》

答案：B

解析：本题考查证券公司融资融券业务的法律规定。除《证券法》《证券公司监

督管理条例》外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括《证券

公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通

业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券

交易所融奥融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法

（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证

券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》《上海

证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板

转融通证券出借和转融券业务实施细则》《股票质押式回购交易及登记结算业务

办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及

登记结算业务办法》等。

59.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、中国货币网

D、中国债券信息网

答案：C

解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披

露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央

结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。

60.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运

作的辅导的是（）。

A、新进入上市公司的董事、监事

B、新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C、上市公司收购人

D、新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

答案：C

解析：本题考查财务顾问业务的业务规则。财务顾问应当采取有效方式对新进入

上市公司的董事、监事（A选项）和高级管理人员'控股股东（B选项）和实际

控制人的主要负责人（D选项）进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员

应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则'公司决策的法定程序和信息披

露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务

顾问应当重新进行辅导和验收。综上所述，A、B、D选项不符合题意，C选项符

合题意。故本题选C选项。

61.下列关于证券经纪人的说法正确的是（）o

A、经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B、证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规

和职业道德的培训时间不少于20个小时

D、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试

合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

答案：C

解析：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户

招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D,应向中国证券业协会登记。

62.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A、5%

B、10%

G15%

D、20%

答案：B

解析：考查提取风险准备金的比率。按照规定，证券金融公司应当每年按照税后

利润的10%提取风险准备金。

63.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是()o

A、证券公司'证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲

突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告

和其他证券业务之间的利益冲突

B、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券

研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当

利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C、发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理

等业务

D、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股

票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露

本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券

研究报告观点相反的交易

答案：C

解析：本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告

业务的人员，不得同时从事证券自营'证券资产管理等具有利益冲突的业务，选

项C错误。

64.证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务

或者提供有关服务的过程中，不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。①侵

占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明

显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利

评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

答案：A

解析：考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为：1.利用他人提

供或者主动获取的内幕信息'未公开信息等从事或者明示'暗示他人从事相关交

易活动;2.侵占或者挪用受托费产;3.不公平对待不同投资组合，在不同账户之间

输送利益;4.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易;5.编造、传播虚假不实信

息，或者利用信息优势'资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证

券'期货及其他衍生品交易价格'交易量;6.以获取佣金或者其他利益为目的，

用客户资产进行不必要的证券交易；7.让渡资产管理账户实际投费决策权限;8.

代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；

9.其他输送或者谋取不正当利益的行为。

65.下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()o①加强对证

券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义

务

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①③④

答案:A

解析：依法审慎经营、履行诚信义务是属于证券公司的一般性规定。《证券公司

监督管理条例》立法宗旨有：（1）加强对证券公司的监督管理；（2）规范证券

公司的行为；（3）防范证券公司的风险；（4）保护投资者的合法权益和社会公

共利益；（5）促进证券业健康发展。

66.下列属于行业文化建设基本要求的是（）。①坚持依法合规，牢固发展基础

②坚持诚实守信，恪守职业操守③坚持专业精神，提升服务能力④坚持稳健经营,

促进健康发展

A、①②

B、①②③

C、①④

D、①②③④

答案：D

解析：考查行业文化建设的基本要求：1.坚持依法合规，筑牢发展基础2.坚持

诚实守信，恪守职业操守3.坚持专业精神，提升服务能力4.坚持稳健经营，促

进健康发展5.坚持廉洁自律，弘扬清风正气6.牢记社会责任，展现良好形象

67.（2020年真题）根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融

衍生品存续期间发生的重大时间包括（）oI证券公司或交易对手方破产的II一

方拒不履行约定义务或丧失履行能力的川履约保证金或履约保障品价值低于预

警阀值且未能在1个工作日内补足的IV金融衍生品交易系统出现重大技术故障,

导致交易暂停超过一个工作日的

A、IIIXIV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、I、川、IV

答案：c

解析：重大事件包括但不限于以下情况:证券公司或交易对手方破产的;证券公司

被取消金融衍生品交易业务资格的•一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；

履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的;标的

产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机

构采取暂停'终止上市等重大措施的;金融衍生品交易系统出现重大技术故障，

导致交易暂停超过1个工作日的;其他影响金融衍生品交易的重大情况。

68.证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。

A、证券行业协会

B、证券交易所

C、中国证监会

D、证券信用公司

答案：C

解析：本题考查融资融券业务的合法合规性原则。

69.（2019年真题）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过

人民币（）的，应当由承销团承销

A、1亿元

B、5000万元

C、2亿元

D、5亿元

答案：B

解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销

团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

70.金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同

等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确

认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A、2

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析:考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品到期终止或非到期终止的，

证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交

易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的

材料。

71.（2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要

求的说法，正确的是（）。

A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B、从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事

证券投资咨询业务

C、证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问

D、个人符合证券投费从业条件，即可从事证券投资咨询业务

答案：C

解析：当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能

登记为一个类别。证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投费顾问，

通过专项考试并且从业两年后可申请证券投资咨询资格。

72.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。

A、国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B、任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C、国家强制力是保障法实施的唯一手段

D、法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

答案：C

解析：国家强制力是保障法实施的最后手段，但不是唯一手段。法的实施还需要

社会舆论、道德观念等因素的力量来保障。

73.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规

定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信

息'资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A、3

B、5

C、10

D、30

答案:A

解析：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企

业'资产托管机构'证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、

提供有关信息、资料，或者报送'提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的

罚款。

74.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其

他证券的发行和交易，适用（）。

A、《保险法》

B、《担保法》

C、《证券法》

D、《证券投资基金法》

答案：C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，在中华人民共和国境

内，股票、公司债券'存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适

用本法（《证券法》）；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他

法律、行政法规的规定。

75.（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的

情形有（）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营

业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经

营证券自营和证券资产管理业务

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

答案：B

解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证

券公司经营证券承销与保荐'证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之

一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时

经营证券承销与保荐、证券自营'证券资产管理'其他证券业务等业务之一的，

其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐'证券自营、证

券费产管理'其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2

亿元。

76.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以