保荐服务合同范本

保荐服务合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：____科技有限公司（以下简称“甲方”）

地址：____省____市____区____路____号

法定代表人：____（以下简称“法定代表人”）

联系方式：____（座机号码）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：____投资顾问有限公司（以下简称“乙方”）

地址：____省____市____区____路____号

法定代表人：____（以下简称“法定代表人”）

联系方式：____（座机号码）

合同简介：

甲方是一家从事科技创新业务的公司，拟通过发行、债券等方式融资，以扩大公司经营规模及提升市场竞争力。为此，甲方需要一家具备专业能力和丰富经验的保荐机构为其提供保荐服务。乙方是一家专业的投资顾问公司，具备中国证监会颁发的保荐业务资格，拥有一支经验丰富的专业团队，能为甲方提供优质的保荐服务。

基于上述背景，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供保荐服务事宜，达成如下协议：

一、定义

1.1本合同所指的保荐服务是指乙方作为甲方的保荐机构，按照中国证监会的相关规定，为甲方提供发行、债券等融资活动的保荐、辅导、协调等工作。

1.2本合同所指的保荐期间是指从本合同签订之日起至甲方融资成功之日止。

二、双方权利与义务

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

三、价格与支付条件

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

四、履行期限

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

五、违约责任

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

六、不可抗力

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

七、争议解决

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

八、其他条款

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

九、附则

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

十、签署

（具体内容将在后续条款中详细阐述）

本合同范本旨在明确双方在保荐服务过程中的权利、义务和责任，以确保双方合作顺利进行，实现甲方的融资目标。双方应严格遵守本合同的约定，共同努力，推动甲方融资工作的成功进行。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方委托乙方作为保荐机构，协助甲方完成、债券等融资活动，以实现甲方的发展战略。具体内容包括：1.对甲方的业务、财务、法律等方面进行尽职；2.为甲方提供发行、债券的保荐、辅导及协调服务；3.协助甲方办理与融资活动相关的各项审批手续；4.协助甲方与投资者沟通，确保融资活动的顺利进行。

第二条定义

1.保荐服务：指乙方作为甲方的保荐机构，按照中国证监会的规定，提供的发行、债券等融资活动的保荐、辅导、协调等服务。

2.尽职：指乙方对甲方的业务、财务、法律等方面进行全面的、分析，以了解甲方的真实情况。

3.融资成功：指甲方完成、债券等融资活动，并按照约定用途使用融资资金。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.甲方的权利

（1）按照本合同的约定，获得乙方提供的保荐服务；

（2）在保荐期间，有权了解乙方的保荐工作进展，并对乙方的工作提出合理建议；

（3）在融资成功后，有权按照约定支付乙方保荐费用。

2.甲方的义务

（1）向乙方提供与保荐服务相关的真实、完整、准确的信息和资料；

（2）按照乙方的建议和要求，及时完成与融资活动相关的各项工作；

（3）在保荐期间，保持与乙方的良好沟通，确保乙方能够顺利开展保荐工作；

（4）融资成功后，按照约定用途使用融资资金，并及时向乙方支付保荐费用。

二、乙方的权利与义务

1.乙方的权利

（1）按照本合同的约定，收取甲方支付的保荐费用；

（2）在保荐期间，有权要求甲方提供与保荐服务相关的真实、完整、准确的信息和资料；

（3）在融资成功后，有权获得甲方支付的保荐费用。

2.乙方的义务

（1）为甲方提供专业的保荐服务，确保甲方融资活动的顺利进行；

（2）在保荐期间，对甲方的业务、财务、法律等方面进行尽职，并出具尽职报告；

（3）协助甲方办理与融资活动相关的各项审批手续；

（4）协助甲方与投资者沟通，确保融资活动的顺利进行；

（5）在保荐期间，保持与甲方的良好沟通，及时向甲方报告保荐工作进展；

（6）保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。

第四条价格与支付条件

1.保荐费用：甲方应支付给乙方的保荐费用为融资总额的__%，具体金额根据实际融资结果计算。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付保荐费用。

3.支付时间：保荐费用分两期支付，首期支付比例为50%，在保荐工作正式启动时支付；剩余50%在融资成功后支付。

4.发票：乙方应在收到甲方支付的首期保荐费用后__个工作日内，向甲方提供正规发票。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为__年，自合同生效之日起计算。

2.保荐期间自本合同签订之日起至融资成功之日止。

3.关键时间节点：

（1）尽职报告完成时间：合同签订后__个月内；

（2）融资方案确定时间：尽职报告完成后__个月内；

（3）融资成功时间：融资方案确定后__个月内。

第六条违约责任

一、甲方的违约责任

1.甲方未按约定时间支付保荐费用的，应按逾期支付金额的__%向乙方支付违约金。

2.甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致保荐工作无法进行的，甲方应承担违约责任，向乙方支付相当于保荐费用__%的违约金。

3.甲方在融资成功后，未按约定用途使用融资资金的，应向乙方支付相当于保荐费用__%的违约金。

二、乙方的违约责任

1.乙方未按照约定时间完成尽职报告或融资方案的，应向甲方支付相当于保荐费用__%的违约金。

2.乙方在保荐过程中，因过失导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.乙方泄露甲方的商业秘密，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

4.乙方未按约定提供保荐服务，导致融资活动失败的，乙方应向甲方支付相当于保荐费用__%的违约金。

双方应严格遵守本合同的约定，如一方违约，另一方有权依法追究其违约责任。违约方应赔偿守约方因此所造成的全部损失。守约方在追究违约责任的同时，不影响其继续履行本合同的权利。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。

2.责任免除条件：由于不可抗力导致一方不能履行或部分履行本合同义务的，受影响方应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力发生期间，受影响方的履行义务将暂时中止，不承担违约责任。不可抗力结束后，受影响方应尽快恢复履行合同义务。

如不可抗力事件持续发生，影响合同履行超过__个月，双方可协商终止合同，互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方同意将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

4.争议解决费用，包括但不限于诉讼费、律师费等，由败诉方承担。

双方应本着公平、公正的原则解决合同争议，确保合同的顺利履行。在争议解决过程中，双方应积极合作，避免损失扩大。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、文件、资料等，应以书面形式送达对方。通过快递或挂号邮件方式寄送，寄出之日起三个工作日后视为送达。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均须以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。

3.终止条件：

（1）本合同约定的履行期限届满；

（2）双方协商一致终止；

（3）发生不可抗力，导致合同无法继续履行；

（4）一方严重违约，另一方有权终止合同；

（5）依据法律规定，合同应终止的其他情形。

4.保密条款：双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。未经对方同意，不得向第三方泄露。

5.法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.以下附件为本合同组成部分，与本合同具有同等法律效力：

（1）附件一：尽职报告；

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