上市公司融资的对赌协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

上市公司融资的对赌协议本合同目录一览1.对赌协议的定义与范围1.1对赌协议的定义1.2对赌协议的范围2.对赌协议的双方主体2.1上市公司的义务与责任2.2对赌方的义务与责任3.对赌协议的主要条款3.1业绩承诺3.2业绩补偿3.3股权调整3.4违约责任4.业绩承诺的计算与评估4.1业绩承诺的计算方法4.2业绩承诺的评估机构5.业绩补偿的实施与计算5.1业绩补偿的实施方式5.2业绩补偿的计算方法6.股权调整的实施与计算6.1股权调整的实施方式6.2股权调整的计算方法7.违约责任的具体规定7.1上市公司违约责任7.2对赌方违约责任8.争议解决方式与机构8.1争议解决方式8.2争议解决机构9.合同的生效、变更与终止9.1合同的生效条件9.2合同的变更程序9.3合同的终止条件10.保密条款10.1保密信息的定义与范围10.2保密义务与责任11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决12.其他条款12.1双方约定的其他事项12.2法律法规规定的其他事项13.合同的签署与备案13.1合同的签署程序13.2合同的备案程序14.附件14.1附件的名称与内容第一部分：合同如下：第一条：对赌协议的定义与范围1.1对赌协议的定义1.2对赌协议的范围对赌协议的范围包括但不限于：甲方业绩承诺、乙方业绩补偿、股权调整、违约责任等方面的事宜。第二条：对赌协议的双方主体2.1上市公司的义务与责任甲方作为上市公司，承诺在协议有效期内，按照约定的业绩目标进行经营，并履行相关的义务与责任。2.2对赌方的义务与责任乙方作为对赌方，承诺在协议有效期内，按照约定的业绩目标进行经营，并履行相关的义务与责任。第三条：对赌协议的主要条款3.1业绩承诺甲方承诺，在协议有效期内，实现归属于上市公司股东的净利润分别达到约定的金额。具体业绩承诺金额在附件中详细约定。3.2业绩补偿若甲方未实现约定的业绩承诺，乙方同意按照约定的方式进行业绩补偿。具体业绩补偿方式在附件中详细约定。3.3股权调整若甲方实现约定的业绩承诺，乙方同意按照约定的方式进行股权调整。具体股权调整方式在附件中详细约定。3.4违约责任若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任。具体违约责任在附件中详细约定。第四条：业绩承诺的计算与评估4.1业绩承诺的计算方法甲方业绩承诺的计算方法，按照中国会计准则和法规的要求，编制财务报表，并由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。4.2业绩承诺的评估机构业绩承诺的评估机构为具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。评估机构应独立、公正地进行评估，并出具评估报告。第五条：业绩补偿的实施与计算5.1业绩补偿的实施方式业绩补偿的实施方式为乙方按照约定的补偿比例，以现金方式向甲方支付业绩补偿。5.2业绩补偿的计算方法业绩补偿的计算方法为根据甲方未实现的业绩承诺金额，按照约定的补偿比例计算。第六条：股权调整的实施与计算6.1股权调整的实施方式股权调整的实施方式为乙方按照约定的股权调整比例，向甲方转让相应的股权。6.2股权调整的计算方法股权调整的计算方法为根据甲方实现的业绩承诺金额，按照约定的股权调整比例计算。第七条：违约责任的具体规定7.1上市公司违约责任若甲方未实现约定的业绩承诺，甲方应承担违约责任。具体违约责任在附件中详细约定。7.2对赌方违约责任若乙方未履行约定的业绩补偿或股权调整义务，乙方应承担违约责任。具体违约责任在附件中详细约定。第八条：争议解决方式与机构8.1争议解决方式本合同纠纷的解决方式包括但不限于协商、调解、仲裁和诉讼等。8.2争议解决机构如通过仲裁解决争议，则双方同意选择仲裁委员会进行仲裁；如通过诉讼解决争议，则双方同意在法院提起诉讼。第九条：合同的生效、变更与终止9.1合同的生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效，并自甲方董事会和股东大会批准之日起正式生效。9.2合同的变更程序合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。变更内容应符合相关法律法规和政策规定。9.3合同的终止条件合同终止的条件包括但不限于：1）双方协商一致解除合同；2）合同有效期届满；3）因不可抗力导致合同无法履行；4）法律、法规和政策规定的其他终止条件。第十条：保密条款10.1保密信息的定义与范围保密信息是指本合同的签订、履行过程中双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。包括但不限于经营信息、财务信息、客户信息、技术信息等。10.2保密义务与责任双方对保密信息承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方泄露。如因违反保密义务导致对方损失，泄露方应承担相应的赔偿责任。第十一条：法律适用与争议解决11.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决如本合同的任何条款与中华人民共和国法律相抵触，该条款将按法律规定进行调整，但不影响其他条款的有效性。第十二条：其他条款12.1双方约定的其他事项12.2法律法规规定的其他事项本合同的签订、履行还需遵守相关法律法规的规定，包括但不限于：。第十三条：合同的签署与备案13.1合同的签署程序本合同自双方签字或盖章后生效。双方应按照公司章程、相关法律法规和内部管理制度的要求，完成合同的签署程序。13.2合同的备案程序合同签署后，甲方应按照相关法律法规和公司章程的要求，将合同提交董事会和股东大会审批，并办理备案手续。第十四条：附件14.1附件的名称与内容附件一：业绩承诺金额及计算方法附件二：业绩补偿方式及计算方法附件三：股权调整方式及计算方法附件四：违约责任具体规定附件五：保密信息清单第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义第三方介入是指在本合同执行过程中，除甲乙方外，涉及到合同履行、权益调整、争议解决等环节的除甲乙方以外的其他主体。第三方包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、专业咨询机构等。1.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括但不限于：1）协助甲乙方履行合同义务；2）对甲方乙方的业绩、财务等进行评估和审计；3）协调解决合同履行过程中的争议；4）提供专业咨询服务等。第二条：第三方介入的程序与责任2.1第三方介入的程序当本合同执行过程中需要第三方介入时，甲乙方应共同选定具备相关资质和能力的第三方。第三方介入前，甲乙方应签订书面协议，明确第三方的职责、权利和义务。2.2第三方介入的责任第三方应按照甲乙方的约定和本合同的条款，勤勉、审慎地履行其职责。第三方如因故意或过失导致甲乙方损失，应承担相应的赔偿责任。第三条：第三方介入的权益分配3.1第三方权益的确定当本合同执行过程中涉及到第三方的权益分配时，甲乙方应与第三方协商一致，并明确权益的分配比例、方式等。3.2第三方权益的调整第三方权益的调整应遵循公平、合理的原则，甲乙方应充分考虑第三方的贡献和风险承担，进行权益的调整。第四条：第三方介入的争议解决4.1第三方争议的定义第三方争议是指第三方在介入本合同过程中，与甲乙方之间发生的争议。4.2第三方争议的解决第三方争议的解决方式包括但不限于协商、调解、仲裁和诉讼等。甲乙方应与第三方协商一致选择争议解决方式。第五条：第三方责任限额5.1第三方责任限额的定义第三方责任限额是指第三方因故意或过失导致甲乙方损失时，第三方应承担的最高赔偿责任额度。5.2第三方责任限额的确定第三方责任限额的确定应考虑第三方的资产状况、信誉、专业能力等因素。甲乙方应与第三方协商一致，并在书面协议中明确第三方责任限额。5.3第三方责任限额的调整第三方责任限额的调整应遵循公平、合理的原则。甲乙方应与第三方协商一致，并根据实际情况进行调整。第六条：第三方介入的合同修改6.1第三方介入的合同修改当本合同执行过程中需要第三方介入时，甲乙方应与第三方协商一致，并按照本合同的约定进行合同修改。6.2第三方介入的合同修改程序甲乙方应与第三方签订书面协议，明确合同修改的内容、范围、程序等。合同修改协议经甲乙方签字或盖章后生效。第七条：第三方介入的告知义务7.1第三方介入的告知义务当本合同执行过程中出现第三方介入的情况时，甲乙方应相互告知，并按照本合同的约定处理相关事项。7.2第三方介入的告知程序甲乙方应在第三方介入前，将第三方介入的事项、程序、责任等告知对方，并共同协商处理。第八条：第三方介入的保密义务8.1第三方介入的保密义务第三方应按照甲乙方的约定和本合同的条款，对合同履行过程中获得的甲乙方保密信息承担保密义务。8.2第三方介入的保密责任第三方如因违反保密义务导致甲乙方损失，应承担相应的赔偿责任。第九条：第三方介入的法律适用与争议解决9.1第三方介入的法律适用第三方介入的法律适用应遵循中华人民共和国的法律规定。9.2第三方介入的争议解决第三方介入的争议解决方式包括但不限于协商、调解、仲裁和诉讼等。甲乙方应与第三方协商一致选择争议解决方式。第十条：附件10.1附件的名称与内容附件一：第三方介入的具体事项与程序附件二：第三方责任限额的确定与调整方式附件三：第三方介入的合同修改协议附件四：第三方介入的告知义务与程序附件五：第三方介入的保密义务与责任第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：业绩承诺金额及计算方法本附件详细列明甲方未实现业绩承诺时的具体补偿金额计算方式，包括财务数据、计算公式等。附件二：业绩补偿方式及计算方法本附件详细描述乙方在甲方未实现业绩承诺时，按照约定的方式进行业绩补偿的具体计算方法和补偿比例。附件三：股权调整方式及计算方法本附件详细说明乙方在甲方实现业绩承诺时，按照约定的方式进行股权调整的具体计算方法和调整比例。附件四：违约责任具体规定本附件详细列出双方在违反本合同约定的义务时，应承担的违约责任，包括但不限于违约金、赔偿金额的计算方式等。附件五：保密信息清单本附件详细列出甲乙双方在合同履行过程中需要保密的信息，包括但不限于商业秘密、财务数据等，并明确保密义务和责任。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未实现业绩承诺的违约行为及责任认定甲方未实现约定的业绩承诺，构成违约行为。甲方应按照本合同附件四的约定，向乙方支付业绩补偿。例如，若甲方未实现业绩承诺，甲方需向乙方支付100万元的违约金。2.乙方未履行业绩补偿的违约行为及责任认定乙方未按照本合同附件二的约定履行业绩补偿义务，构成违约行为。乙方应按照本合同附件四的约定，向甲方支付相应的违约金。例如，若乙方未履行业绩补偿义务，乙方需