二零二四年度煤炭行业资产证券化服务合同

二零二四年度煤炭行业资产证券化服务合同本合同目录一览第一条资产证券化服务概述1.1服务内容1.2服务范围1.3服务期限第二条双方的权利和义务2.1甲方的权利和义务2.2乙方的权利和义务第三条资产证券化项目的实施步骤3.1项目筹备阶段3.2项目申报阶段3.3项目发行阶段第四条资产证券化产品的发行条件4.1产品发行规模4.2产品发行期限4.3产品发行利率第五条资产证券化产品的投资范围5.1投资标的5.2投资比例5.3投资限制第六条风险控制与管理6.1风险识别与评估6.2风险防范与应对6.3风险监测与报告第七条费用与支付7.1服务费用7.2支付方式7.3费用调整第八条信息披露与保密8.1信息披露8.2保密义务第九条违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担第十条争议解决方式10.1协商解决10.2调解解决10.3诉讼解决第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同生效条件11.2合同变更11.3合同解除第十二条合同的终止与终止后事宜12.1合同终止条件12.2终止后的事宜处理第十三条适用法律与争议解决13.1适用法律13.2争议解决方式第十四条其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项14.2附件：合同附件及未尽事宜第一部分：合同如下：第一条资产证券化服务概述1.1服务内容乙方根据甲方的委托，为甲方提供煤炭行业资产证券化项目的整体服务，包括但不限于资产梳理、交易结构设计、法律文件起草、发行方案制定、投资者关系维护等。1.2服务范围乙方负责协助甲方完成资产证券化项目的筹备、申报、发行及后续管理等工作。具体包括但不限于：(1)协助甲方进行资产梳理和分析，确定可证券化的资产范围；(2)根据资产情况设计交易结构，确定证券化产品的发行方案；(3)起草、审核和修改与资产证券化项目相关的法律文件，包括但不限于信托合同、发行协议、投资者权益保护措施等；(4)提供资产证券化项目的发行咨询和市场分析，协助甲方确定发行规模、期限、利率等；(5)协助甲方进行投资者关系管理和信息披露工作，确保项目的顺利发行和运行；(6)在资产证券化项目运行期间，为甲方提供必要的咨询和协调服务，确保项目的正常运行。1.3服务期限本合同项下的服务期限自双方签署之日起至资产证券化项目全部完成并结束之日起止。具体工作进度和时间安排由双方另行协商确定。第二条双方的权利和义务2.1甲方的权利和义务(1)甲方应向乙方提供真实、准确、完整的资产信息和资料，包括但不限于财务报表、资产权属证明、法律文件等；(2)甲方应对乙方提供的服务成果予以充分的尊重和保护，未经乙方书面同意，不得向第三方披露或者使用；(3)甲方应按照本合同的约定支付服务费用，并履行合同约定的其他义务。2.2乙方的权利和义务(1)乙方应按照甲方的要求，提供专业、高效的服务，并确保服务成果的质量符合甲方的要求；(2)乙方应对甲方提供的资产信息和资料予以保密，不得向第三方披露或者使用，但法律另有规定的除外；(3)乙方应在合同约定的服务期限内完成服务事项，并按照约定向甲方交付服务成果；(4)乙方应按照本合同的约定履行其义务，并承担因违约而产生的责任。第三条资产证券化项目的实施步骤3.1项目筹备阶段(1)甲方应向乙方提供相关资产的详细信息和资料，乙方进行资产梳理和分析；(2)乙方根据资产情况为甲方设计交易结构，并制定证券化产品的发行方案；(3)双方就发行方案、交易结构等进行充分讨论和修改，达成一致意见。3.2项目申报阶段(1)乙方协助甲方准备和提交项目申报材料，包括但不限于发行申请报告、法律意见书、财务报表等；(2)双方根据监管机构的要求，对申报材料进行修改和完善，确保申报材料的准确性和完整性。3.3项目发行阶段(1)乙方协助甲方确定发行规模、期限、利率等，并制定投资者沟通和路演计划；(2)乙方协助甲方进行投资者关系管理和信息披露工作，确保项目的顺利发行；(3)项目发行完成后，乙方应协助甲方进行证券化产品的管理和运营。第八条信息披露与保密8.1信息披露乙方应按照监管机构的要求和甲方的约定，负责资产证券化项目的信息披露工作，包括但不限于定期披露项目进展情况、财务状况、风险控制措施等。8.2保密义务除非依法应当向监管机构或者第三方披露的信息外，双方应对在合同履行过程中获得的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露或者使用。第九条违约责任9.1违约情形一方违反合同的约定，未能履行或者未能完全履行合同义务的，视为违约。9.2违约责任承担违约方应承担由于违约所造成的对方损失的赔偿责任，包括但不限于直接经济损失、违约金、诉讼费用等。第十条争议解决方式10.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决在合同履行过程中发生的争议。10.2调解解决如果协商未能解决争议，双方可以自愿选择向约定的调解机构申请调解。10.3诉讼解决如果调解未能解决争议，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同生效条件本合同自双方签字或者盖章之日起生效。11.2合同变更合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。11.3合同解除除非法律或者合同另有规定，任何一方不得单方面解除合同。一方如欲解除合同，应提前三十日书面通知对方，并说明解除合同的理由。第十二条合同的终止与终止后事宜12.1合同终止条件(1)双方协商一致解除合同；(2)合同约定的服务期限届满；(3)合同约定的其他终止条件。12.2终止后的事宜处理合同终止后，乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理与资产证券化项目相关的后续事宜，包括但不限于资产回归、债务清偿等。第十三条适用法律与争议解决13.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决如本合同的任何条款在任何时间被确定为无效或不具有强制力，该条款将仅限于所确定的范围被排除，本合同其他条款仍然有效。第十四条其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项双方可以在本合同外另行签订补充协议，对合同未尽事宜进行约定。补充协议与本合同具有同等法律效力。14.2附件：合同附件及未尽事宜本合同附件及未尽事宜由双方另行协商确定，并作为本合同不可分割的一部分。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外的，与资产证券化项目具有直接或者间接利益关系的自然人、法人和其他组织。1.2第三方范围第三方包括但不限于资产证券化产品的投资者、评级机构、审计机构、法律顾问、托管人、承销商等。第二条第三方介入的程序和条件2.1第三方介入程序当资产证券化项目涉及第三方介入时，甲方应提前通知乙方，并由双方共同协商确定第三方的选择标准、介入程序和方式。2.2第三方介入条件第三方介入的条件包括但不限于：(1)第三方应具备合法的资质和能力，能够独立承担法律责任；(2)第三方应与甲方、乙方无利益冲突；(3)第三方应获得甲方和乙方的书面同意。第三条第三方权利和义务3.1第三方权利第三方根据本合同和资产证券化项目的相关文件，享有其合法权益，包括但不限于获得投资收益、参与决策、查阅项目资料等。3.2第三方义务第三方应遵守合同约定，履行其义务，包括但不限于提供真实、准确、完整的资料和信息，配合甲方、乙方及与其他相关方的工作等。第四条第三方责任限额4.1责任限额定义本合同所称第三方责任限额，是指第三方在资产证券化项目中因违约、侵权或者不当行为所产生的赔偿责任的上限。4.2责任限额确定第三方责任限额由甲方、乙方根据第三方介入的具体情况和项目的风险特征共同协商确定，并在合同中予以明确。4.3责任限额的调整甲方、乙方可以根据资产证券化项目的实际运行情况，协商调整第三方责任限额，并在合同中予以变更。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间的关系，应遵循合同约定和法律法规的规定，第三方不应直接与甲方发生任何超出合同约定的关系。5.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间的关系，应遵循合同约定和法律法规的规定，第三方不应直接与乙方发生任何超出合同约定的关系。第六条第三方违约处理6.1第三方违约情形第三方违反本合同的约定，未能履行或者未能完全履行其义务的，视为违约。6.2第三方违约责任承担第三方应承担由于违约所造成的甲方和/或乙方损失的赔偿责任，包括但不限于直接经济损失、违约金、诉讼费用等。第七条争议解决方式7.1第三方争议解决第三方与甲方、乙方之间的争议，应通过友好协商的方式解决。如果协商未能解决争议，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。7.2第三方与甲乙方的争议解决第三方与甲方、乙方之间的争议，不适用本合同约定的争议解决方式。双方应根据本合同的约定，选择适当的争议解决方式。第八条合同的生效、变更与解除8.1第三方合同的生效第三方与甲方、乙方签订的合同，自双方签字或者盖章之日起生效。8.2第三方合同的变更第三方合同的变更需经甲方、乙方和第三方协商一致，并以书面形式作出。8.3第三方合同的解除除非法律或者合同另有规定，任何一方不得单方面解除与第三方的合同。一方如欲解除合同，应提前三十日书面通知对方，并说明解除合同的理由。第九条合同的终止与终止后事宜9.1第三方合同的终止(1)双方协商一致解除合同；(2)合同约定的服务期限届满；(3)合同约定的其他终止条件。9.2终止后的事宜处理合同终止后，第三方应按照甲方、乙方的要求，协助处理与资产证券化项目相关的后续事宜，包括但不限于资产回归、债务清偿等。第十条适用法律与争议解决10.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决如本合同的任何条款在任何时间被确定为无效或不具有强制力，该条款将仅限于所确定的范围被排除，本合同其他条款仍然有效。第十一条其他约定11.1双方认为需要约定的其他事项双方可以在本合同外另行签订补充协议，对合同未尽事宜进行约定。补充协议与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：资产证券化项目概述详细描述资产证券化项目的目标、范围、资产来源、预期收益等信息。附件二：交易结构设计方案包含交易结构图、各参与方role和责任、资产转移机制等。附件三：发行方案详细说明发行规模、期限、利率、发行价格、发行方式等。附件四：法律文件包括但不限于信托合同、发行协议、投资者权益保护措施等。附件五：风险控制与管理计划描述风险识别、评估、防范、应对措施等。附件六：信息披露计划说明信息披露的内容、频率、方式等。附件七：服务费用支付细节详细规定服务费用的支付时间、方式、金额等。附件八：保密协议规定双方在合同履行过程中获得的商业秘密、技术秘密、财务信息等的保密义务。附件九：第三方资质证明文件提供第三方的合法资质和能力证明文件。附件十：合同履行期间的监管要求列出合同履行期间需要遵守的监管要求。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定提供真实、准确、完整的资产信息和资料。2.乙方未按约定提供专业、高效的服务，导致服务成果不符合甲方要求。3.第三方未按约定提供服务，或未履行其义务。4.甲方、乙方未按约定支付服务费用。5.甲方、乙方、第三方违反合同约定的保密义务。6