双重预防机制的建立与运行

双重预防机制的建立与运行目录1基础管理相关要素的运行管理2风险识别、评价与分级管控

3隐患排查与治理01基础管理相关要素的运行管理

（一）安全承诺

1.应该用严格的工作态度、严谨的工作作风对待安全承诺。

2.内容应具有先进性、时代性、与企业安全生产实际高度契合。

3.承诺内容应得到员工的深刻理解和广泛认同，不能停留在会上、嘴上、纸上、墙上。各级管理者应能身体力行、率先垂范，对安全承诺的实施起到示范和推进作用。员工应能将承诺内容运用于日常安全管理和安全生产实践中。

4.在内容的表述上应言简意赅,清楚明白，不能照抄照搬。

5.安全承诺"是手段.不是目的。安全承诺的内容完全融化进企业组织与全体组织成员的安全实践 中,体现于所有组织和组织成员的行为模式与行为习惯中。

6.安全承诺应形成文件，由主要负责人签发。一、目标管理（二）目标和指标

1.要建立目标运行管理制度，规范目标的制定、分解，检查、考核、奖惩等所有环节的要求，保证目标运行的闭环管理。

2.应纳入企业总体生产经营目标，形成规范的文本，并经企业主要负责人的批准。

3.应将安全生产目标层层分解、量化为操作性强的指标，明确目标和指标实施的责任部门和责任人；

4.对目标和指标实施情况及效果定期进行检查、考核，及时发现和纠正在实施过程中出现的问题，有针对性地制定措施，确保目标的实现；

5.非主观原因，目标或指标须做出调整的，应说明调整的理由，并做出调整。

（三）安全文化

应开展多种形式的安全文化建设，形成全体员工所认同、共同遵守的安全理念；安全月及定期均应开展主题宣传活动。

1.安全文化建设要求及效果

（1）企业开展了安全文化建设，有目标、措施，并开展了实质性的活动。能够用安全文化来引领安全、促进安全；能够以安全文化为载体，培养员工的安全意识、安全责任和安全行为；形成了企业的安全理念文化、安全制度文化、安全标准文化、安全物质文化、安全环境文化和安全行为文化。（2）建立了安全价值观，提炼和形成了富有特色、内涵深刻、易于记忆、便于理解，为员工所认同的企业安全理念（包括管理理念、行为理念）。

（3）企业通过教育培训、演讲和演出、广播、电视、会议、板报等多种形式的宣传、灌输和导入，使安全理念真正内化于心、固化于制、外化于形，成为企业员工的自觉行动。

（4）发挥安全文化的引领推动作用，以安全文化载为体，用安全文化来引领安全、管控安全，推进安全，培养从业人员安全意识、安全责任、安全行为，形成零违章、零偏差操作安全行为习惯，从源头上防范生产安全事故，实现零伤害的目标。安全文化曲线

（四）目标管理要素运行常见问题

不够规范、不够科学、不可持续。（五）目标要素运行质量和效果评审的关注点（1）企业安全承诺是否为员工所接受和认同，是否流入形式；（2）是否建立目标管理制度，规范了目标的制定、分解，检查、考核、奖惩、落实等所有环节的要求，保证目标从制定到实现的闭环管理；（3）目标制定是否有针对性，是否覆盖了重点、难点、薄弱环节；是否有操作性和可行性；（4）是否重视了总目标与专项目标的衔接；（5）是否对目标进行了分解，是否落实了检查、考核和纠偏；（6）运行、检查、考核情况是否有记录可查询，持续改进是否有成效。（7）是否认真开展了安全文化建设，做到了有形式、有内容、有效果。

二、机构与职责（一）机构与职责要素运行的基本要求1.企业主要负责人履行安全生产职责的要求（1）党委和行政主要负责人是本企业（单位）安全生产第一责任人，要按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求，明确企业党政主要负责人安全生产责任，制定安全生产责任和权利清单。（2）企业党政主要负责人履行安全生产责任制的情况（质量和效果），每年度应进行安全审计，结果应向职代会报告。

2.建立健全安全生产管理网络按照“分级管理、分线负责”的原则，企业安全生产管理网络一般分为公司级、分厂（车间、职能部门、作业部）级和班组级。

（1）安全生产委员会是企业安全生产工作的指挥、协调机构，应以文件化形式给予明确，并由主要负责人担任安全生产委员会的主任，成员由分管领导、部门负责人组成；安全生产委员会应定期（一般为每季度一次）召开会议，研究安全生产工作的重大事项，及时发现、纠正和解决安全工作中出现的问题，并形成会议纪要。（2）各职能部门、各分厂（车间）应有主管安全的负责人和专（兼）职安全员，班组应设置兼职安全员，并规定其职责和具体工作内容和工作程序。（3）各职能部门在履行其业务职能时，应同时履行相应的职业安全健康职能，并有具体措施予以保障。（4）企业工会依法对安全生产工作进行监督。1）组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权益；2）企业制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当听取工会的意见；3）督促并协助企业开展安全教育和培训，与企业就员工反映的有关安全生产问题进行协调并督促解决；对企业的安全生产工作提出意见和建议；4）依法代表员工与企业签订劳动安全卫生专项集体合同；5）参与事故调查；（5）企业应对安全生产管理网络的建设情况、各类人员的履职情况进行检查和严格考核,及时发现和纠正各级各类人员在履职过程中出现的问题和偏差,做到持续改进。3.企业各级党政负责人（1）按照“党政同责、一岗双责”的原则对其分管业务的安全工作负责，实行“一岗双责”，即在履行其行政职责时还应同时履行其相应的安全生产职责。（2）应对“党政同责、一岗双责”的实施情况和效果进行定期检查、考核,及时发现和纠正出现的问题和偏差,并做到持续改进。4.安全生产管理机构和专职安全管理人员（1）企业应以文件对安全生产管理机构予以明确，并赋予一定职责和权限；应为安全生产管理机构和人员依法履行安全生产职责提供必要的条件和保障；（2）当企业作出涉及安全生产的决策时，应听取和采纳安全生产管理机构以及安全生产管理人员的合理意见；（3）安全生产管理人员应具备相应的知识和技能，且有一定比例的人员具备注册安全工程师资质。

5.各部门（单位）和岗位安全生产职责（1）企业应按照“分级管理、分线负责”、“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求，明确各部门（单位）的安全生产职责，内容应符合法律、法规要求，应与各部门（单位）的行政职能相符合。（2）部门安全生产职责的描述应具体、规范，界定要清晰，并能检查、考核、追溯（3）企业应明确各类人员（岗位）的安全生产职责，一般情况下，企业的各类人员应包括主要负责人（含企业第一责任人和其他领导人）、安全管理人员、车间（含分厂、部门）负责人、班组长（含工段长）、各部门（单位）安全员和班组安全员、全体员工等。（4）企业应编制各类人员的安全生产责任和权利清单，将安全生产职责具体化和量化，便于履职、考核和追溯。。

6.责任制、责任和权利清单的公示（1）企业按国家法律法规和标准，在明确各部门（单位）和岗位安全生产职责的基础上，结合企业安全生产的实际，将职责具体化、细化、量化成便于操作、便于考核、便于追溯的安全生产责任和权利清单。

（2）责任和权利清单编制后，应通过企业网站、公告栏公示和举办培训班等形式，使各级各类人员掌握在生产经营活动中如何准确履行安全生产责任，享有哪些安全生产权利等。（3）企业应定期组织对责任体系运行情况和效果的检查和考核，及时发现和纠正在责任体系运行过程中发现的问题，采取措施，做到持续改进。(二)机构与职责要素运行的常见问题1.机构设置或人员配备不符合要求；2.没有建立安全生产责任体系。（1）没有按“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”“分级管理、分线负责”的要求，明确各级领导、各部门（单位）的安全生产职责；

（2）没有将职责细化、量化，编制各类人员安全生产责任和权利清单，或编制的安全生产责任和权利清单不便于操作、考核和追溯；（3）没有对各级各类人员履责的质量和效果定期组织检查和考核，及时发现问题，采取措施，做到持续改进，不断提高运行的质量和效果；3.企业主要负责人没有担任安委会主任，没有定期召开会议，或流入形式；4.没有充分发挥工会组织对安全生产工作的监督作用。

（三）机构与职责要素运行质量和效果评审的关注点1.主要负责人是否按“一岗双责”的要求，主动履职？2.三级安全网是否健全，能否正常运行和起到作用？3.安全管理机构是否准确履行安全监督管理的职能？4.是否建立了安全生产责任体系，各部门是否按“分级管理、分线负责”的要求，主动履行安全生产职责？5.是否编制了各类人员安全生产责任和权利清单，是否便于操作、便于考核？

6.是否对履责情况及效果组织了检查和考核，做到了持续改进。

7.安委会是否定期召开会议，是否及时收集、发现和解决各要素建立和运行过程中出现的问题和偏差，做到持续改进，并且有记录可查询；

8.是否充分发挥了工会组织对安全生产工作的监督作用。

9.是否对本要素的运行质量和效果定期组织检查和考评，做到持续改进。

三、制度化管理（一）制度化管理要素运行的基本要求

1.法律法规、标准的获取、宣贯（1）企业应确定部门和人员通过多种途径，定期获取本企业适用的法律法规、标准和要求，建立国家、地方和行业法律、法规、标准和其他要求的资料库。（2）企业应通过网站、报刊、板报、培训等多种形式，将安全生产和职业健康相关的法律、法规、标准和其他要求传达到相关部门和员工，相关人员应熟悉法律、法规、规章、标准和其他要求的主要内容，并在实际工作中严格执行。（3）获取的法律法规、标准要定期评审，并及时更新。

2.建立健全规章制度（1）要通过制度建设，将法律法规、标准和其他要求转化为企业的规章制度；（2）确保制定的制度，能规范企业安全生产工作和员工安全生产行为，实现企业在生产经营活动中，安全生产工作有规可依、有章可循。

（3）制度应满足：合规性（符合国家法律、法规、标准），针对性（符合企业安全生产工作的实际）、可操作性（便于操作）、全面性（覆盖了企业生产经营的各个环节）的要求；

（4）要通过多种形式，抓好对安全生产规章制度的培训，不断提高员工对制度的知晓率；

（5）要通过多种途径（问卷调查、操作行为观察、隐患及事故统计资料等），掌握和验证制度的落实情况，采取有效措施，不断提高员工对制度的执行率。3.安全操作规程（1）制定的安全操作规程应符合国家、地方和行业法规、标准和其他要求，具有针对性和可操作性；

（2）岗位安全技术操作规程的编制一般应以作业工序、作业岗位为基本单元，相同设备设施，且生产工艺、作业方式相同，可以合并。否则，应单独编制安全操作规程；

（3）岗位安全技术操作规程的内容一般应包含：适用的岗位名称、应遵守的规章制度和控制标准、操作中的安全方法和控制要点、岗位存在的风险、岗位应急救援预案或应急处置方法等.

（4）员工应参与安全操作规程的编制和修订工作，操作规程发布后，应确保员工能及时获取。4.运行记录、档案（1）要定期对员工执行制度、操作规程的情况和效果定期进行检查和考核，检查和考核的结果应如实记录，归档。（2）记录、档案的内容应包括：

1）制度、操作规程培训情况记录表（包括：培训方式、培训内容、培训时间、培训师资、考核形式、成绩、培训人签名）；

2）培训效果评估资料（包括：培训背景分析、培训前后知晓率的分析；落实率的分析：问卷调查、行为观察、隐患及事故分析等；）

3）运用PDCA动态循环模式，持续改进的情况等。

4）记录和档案应填写真实、准确，便于追溯。5.发放和执行

（1）规章制度应发放到相关单位和岗位员工，操作规程应在工作岗位易于观察的地方张贴，便于员工学习掌握和遵循；

（2）采用多种形式有针对性地组织员工对规章制度和操作规程的培训，不断提升员工对规章制度和操作规程的知晓率和执行率，使岗位员工熟练掌握和严格执行规章制度和岗位操作规程。

（3）应通过隐患排查统计资料、事故统计资料以及现场行为观察等途径，定期对员工落实安全生产规章制度和操作规程情况进行统计分析，查找薄弱环节，制定措施，持续改进规章制度和操作规程的运行质量和效果。（二）制度化管理要素运行的常见问题

1.没有在获取国家相关法律法规、标准和要求的基础上，结合企业安全生产的实际，科学编制企业安全生产管理制度；

2.编制的制度，操作规程针对性、可操作性不强，不能起到规范企业安全生产工作和员工安全生产行为的作用；

3.没有采取多种形式，组织员工对制度，操作规程的培训，不断提高员工对制度的知晓率；

4.没有采取多种途径，对员工落实制度，操作规程的质量和效果组织检查和考评，及时发现和纠正在落实制度，操作规程出现的问题和偏差，采取措施，不断提高员工对制度，操作规程的落实率；

5.没有定期对制度的符合性、适应性组织评审，并及时更新。（三）制度化管理要素运行质量和效果评审的关注点

1.是否建立了定期获取国家法律法规、标准和要求的制度，明确了责任部门和人员，建立了资料库；传达给相关方；

2.是否通过规制建设，结合企业实际，将国家法律法规、标准和要求转化为针对性、操作性强的规章制度、操作规程；制度能起到规范企业安全生产工作和员工安全生产行为的作用；

3.是否将制度的宣贯纳入了培训计划，结合企业安全生产的实际，有针对性地组织员工对制度、操作规程的培训，并对培训的效果进行了检查、考核，对发现的问题，做到了持续改进；

4.是否定期对制度、操作规程进行了符合性评审，并运用PDCA动态循环模式，及时发现运行过程中出现的问题和偏差，做到了持续改进。

（一）全员参与和班组安全管理要素运行的基本要求1.建立平等协商制度（1）企业应建立生产安全和职业健康的平等协商制度。（2）企业主要负责人、部门（车间）负责人应定期就事关员工生产安全和职业健康的重大事项与员工平等协商，听取员工的意见和建议。（3）应建立激励约束机制，鼓励员工积极参与安全管理和职业健康管理，积极参与平等协商。

2.全员参与安全生产标准化建设

（1）涉及到安全生产标准化建设的主要阶段要组织员工参与，如安全承诺的宣传、风险识别与管控、教育培训、隐患排查治理、安全文化建设、班组（岗位）安全生产标准化等，认真听取和采纳员工合理化建议；四、全员参与和班组安全管理

（2）确定安全生产目标和指标时，应征求员工或员工代表的意见和建议，切实解决员工关心的影响企业安全生产的问题；（3）发动全体员工积极参与岗位安全标准化达标活动，提高员工的安全意识和能力，并以岗位达标促进企业达标。

3.安全生产标准化班组（1）明确各类人员的安全生产职责，包括班组长、工会小组劳动保护检查员、班组安全员和所有从业人员的安全生产职责，编制各类人员安全生产责任和权利清单，做到权责明晰，便于学习、掌握和执行。（2）员工应参加风险识别、管控和隐患排查卡的编制工作，熟悉风险识别、管控和隐患排查的相关知识和方法。

（3）认真开展班组安全活动。

开好班前安全例会，内容包括：检查员工劳动防护用品的穿戴情况，员工健康状况及情绪等观察，通报风险的管控以及隐患排查治理情况及效果，部署当班应注意的安全事项；

定期开展班组安全活动，内容包括：学习安全生产法律、法规和其他要求；学习企业规章制度和岗位操作规程或工艺安全作业指导书；岗位应急处置方案；事故案例及其教训；检查发现管控措施落实情况及效果；检查隐患排查治理情况及效果；推介班组先进的管理经验及其他内容。

（4）对班组安全活动的开展情况及效果进行评估，及时发现和纠正出现的问题，采取措施，做到持续改进。

4.安全生产标准化班组的定期检查和考核

（1）明确安全生产标准化班组的主管部门、配合部门，做到“有人抓、有部门管”；（2）制定《安全生产标准化班组考评细则》，确定推进计划和工作方案，定期检查，树立典型，“以点带面”，积极推进，不断提升企业安全生产标准化的创建水平；（3）定期评审、命名，对于推进不力的部门要严肃批评，督促改进。（二）全员参与和班组安全管理要素运行的常见问题

1.没有重视和建立生产安全和职业健康的平等协商制度，没有调动和充分发挥员工积极参与企业安全生产工作的积极性；

2.没有定期就事关员工生产安全和职业健康的重大事项与员工平等协商，广泛和认真听取员工的意见和建议；

3.对开展班组安全活动的作用认识不足，没有认真地组织和开展班组安全活动。表现在：（1）对如何开展班组安全活动无计划、无安排、无检查、无考核；（2）对开展班组安全活动做出了计划和安排，但对开展班组安全活动的质量和效果没有定期检查和考核，没有及时发现和纠正存在的问题，班组安全活动流入形式；

4.没有将安全生产标准化建设作为常态化工作；没有重视和开展安全生产标准化班组活动；5.没有结合企业实际，制定《安全生产标准化班组考评细则》，确定实施方案、推进目标、工作措施，认真组织推进；

（三）全员参与和班组安全管理要素运行的关注重点

1.是否将全员参与和班组安全管理工作作为安全生产的一项重要工作，进行布置、安排、检查、考核；

2.是否重视和建立生产安全生产和职业健康的平等协商制度，采取措施，调动和充分发挥了员工积极参与企业安全生产工作的积极性；3.是否对班组开展安全活动进行了布置、检查、考核，总结和推广成功的做法和经验，及时发现和纠正了在开展班组安全活动中存在的问题，采取措施，做到了持续改进；

4.是否结合班组成员思想、生理、心理因素及重要时段和重点人群进行安全教育，对症下药；5.是否开展了班组安全生产标准化创建活动，做到了有《考评细则》、有推进方案、有推进目标、有工作措施、有检查考核、有奖惩；6.是否定期对本要素运行质量和效果进行了检查和考核，运用PDCA动态循环模式，做到了持续改进。五、安全投入（一）安全投入要素运行的基本要求

安全生产投入是指企业按照国家相关规定标准提取，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件所投入的资金。

1.缴纳工伤保险的要求

（1）应按国家相关要求，为所有员工缴纳工伤保险。鼓励企业参加安全生产责任保险。（2）劳务派遣、劳务外包人员应按照国家规定和劳动派遣协议约定，依法为劳动派遣工缴纳社会保险费。

2.安全生产费用提取比例应按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的规定，足额提取费用，用于安全生产，不得挪用；3.安全生产费用使用（1）安全生产费用应按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定的使用范围，编制安全生产费用使用计划；确保安全生产费用使用计划的实施和安全生产费用的正确使用；（2）年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。

4.安全生产费用使用台账应建立安全生产费用使用的专门台账，做到“专款专用”。（二）安全投入要素运行的常见问题

1.没有投保安全生产责任险；

2.没有结合企业安全生产的需要，编制年度安全生产费用使用计划；

3.没有对安全生产费用使用情况及效果进行检查、评估。（三）安全投入要素运行的关注重点1.是否结合企业安全生产的实际，编制了年度安全生产费用提取计划，并按计划组织实施；

2.安全生产投入费用是否做到了足额提取，做到了专款专用；3.安全生产费用是否建立了使用台账，正确使用，便于查询；

4.是否定期对安全生产费用的提取、使用情况进行了检查、评估，及时发现和纠正了在安全生产费用提取和使用过程中出现的问题和偏差。（一）教育培训要素运行的基本要求1.培训计划、培训大纲（1）企业每年应编制安全培训计划和培训大纲，编制前应进行培训需求分析；（2）培训计划和大纲应明确培训要达到的目的，培训目标、培训对象、教材选用、师资、课时安排、培训时间等内容；（3）培训计划和大纲确定后，要认真组织实施，不应随意修改或变更；

2新员工“三级”安全教育（1）新员工必须进行厂级、车间（分厂）级和班组级安全教育培训，并经考试合格方能上岗，凡未经三级安全教育培训或考试不合格者，不准进入生产工作岗位。（2）新员工三级安全教育培训的时间不得少于24学时，以后每年应进行至少8学时的再培训。六、教育培训3.特种作业人员、特种设备作业人员

（1）特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《特种作业操作证》后，方可上岗作业；（2）特种作业操作证每3年复审1次，特种作业人员在特种作业操作证有效期内，连续从事本工种10年以上，严格遵守有关安全生产法律法规的，经原考核发证机关或者所在地考核发证机关同意，复审时间可以延长至每6年1次；（3）《特种设备作业人员证》每4年复审一次。4.企业主要负责人和安全生产管理人员

初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。经考试合格后发给相应的培训合格证书，并持证上岗。5.职能部门、车间（分厂）主要负责人

初次安全和职业健康培训时间不得少于24学时，每年再培训时间不得少于8学时。

6.班组长

每年接受安全和职业健康培训的时间不得少于24学时。

7.转岗和复工人员

转岗和复工人员上岗前，必须重新接受车间（职能部门、分厂）和班组的二级安全培训，培训的时间不得少于24学时。

8.培训质量和效果的评估（1）应通过多种途径，定期组织对安全培训效果和质量的评估，做到持续改进。（2）应保存培训、评估、持续改进的记录。（二）教育培训要素运行的常见问题

1.没有编制年度安全培训计划和培训大纲，编制前没有进行培训需求分析，没有明确培训目的和目标，带有盲目性；2.没有根据企业安全生产培训的需要，建立培训教育的师资库、教材库，试题库；3.没有对培训的质量和效果进行教学效果及运用效果的评估；4.培训的学时和频次没有达到国家要求，教学效果的考试不严格；5.没有运用PDCA动态循环模式，做到持续改进。

（三）教育培训要素运行的关注重点1.是否编制了年度安全培训计划和培训大纲，编制前是否进行了培训需求分析，明确培训目的和目标；

2.是否根据企业安全生产培训的实际，建立了培训教育的师资库、教材库，试题库；

3.是否对教学质量及效果进行了严格的管理、考核、评估，及时发现和改进了存在的不足（课堂秩序、授课质量、知晓率、存在的问题、改进措施等）；4.是否定期对培训内容的运用效果进行了检查、评估，及时发现了存在的问题，采取了措施，做到了持续改进。

5.是否运用了PDCA动态循环模式，持续提升了教育培训的质量和效果；

6.教育培训的档卡资料是否做到了规范、完整、真实。

七、“三同时”管理（一）三同时管理要素运行的基本要求

1.项目可行性研究阶段：（1）应对安全生产条件和设施进行综合分析，形成书面报告备查。（2）建设项目在进行可行性研究时，应当按照国家规定，进行安全预评价，并编制安全生产（包括职业病危害）预评价报告。

（3）预评价报告编制完成后，应当组织评审，并形成是否符合职业病防治有关法律、法规、规章和标准要求的评审意见；（4）企业的安全管理部门应参加安全条件论证、安全预评价和职业病危害的评审，并形成评审意见。

2.项目设计阶段:（1）应编制安全设计专篇；（2）安全设施设计必须符合有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准、技术规范的规定，并尽可能采用先进适用的工艺、技术和可靠的设备、设施。（3）在项目设计时，应充分考虑建设项目安全预评价报告提出的安全对策措施。（4）企业的安全管理部门应参加安全专篇和职业病防护设施的设计评审，形成评审意见，并监督相关部门严格执行。

3.项目施工阶段（1）项目开工前，应进行安全条件审查，形成记录。（2）应严格按设计方案组织施工，不得随意更改或变更设计；（3）在施工过程中，若有重大工艺、设备变更，应对其进行风险评价，并征得设计部门的认可后方可实施，形成记录。4.竣工验收阶段（1）建设项目安全设施建成后，企业应当对安全设施进行检查，对发现的问题及时整改。建设项目竣工后，根据规定进行试运行，试运行时间应当不少于30日，最长不得超过180日。（2）建设项目竣工投入生产或者使用前，企业应当组织对安全设施进行竣工验收，并形成书面报告备查。安全设施竣工验收合格后，方可投入生产和使用。5.职业病危害防护设施竣工验收阶段

（1）项目完工试运行期间，其配套建设的职业病防护设施必须与主体工程同时投入试运行；试运行时间应当不少于30日，最长不得超过180日。

（2）应进行职业病危害控制效果评价，编制评价报告。评价报告应当符合职业病防治有关法律、法规、规章和标准的要求；（4）企业的安全管理部门应参加建设项目职业病危害设施竣工验收评审，形成评审意见，并监督相关部门严格执行。（二）“三同时”管理要素运行的常见问题

1.没有建立“三同时”运行管理制度；

2.新建、改建、扩建项目没有进行或严格落实“三同时”的管理要求；（三）“三同时”管理要素运行质量和效果评审的关注点

1.是否制定了“三同时”运行管理制度，认真抓好“三同时”管理；

2.新建、改建、扩建项目是否落实了“三同时”的管理要求；是否在可行性研究阶段、设计阶段、施工阶段、验收阶段严把了安全关，没达到“三同时”相关要求的，是否不允许转入下阶段。3.是否建立了“三同时”文件资料档案，并妥善保存。八、设备安全管理（一）设备安全管理要素运行的基本要求

应明确管理部门，建立健全制度，规范设备设施从购置、安装、调试、运行、检修、停用、报废全周期的安全生产管理，并严格落实；1.台账和档案应严格设备设施台账和档案管理，做到账物相符，档卡资料齐全，完整。

2.设备设施的定期检测、检验

（1）特种设备及其安全附件应当按照国家规定的周期进行定期检测、检验；

（2）检测，检验、并保持记录。超过检验周期或检验不合格的，应停止使用。3.设备设施的变更管理

（1）企业应建立设备设施变更审批制度，规范设备变更的安全管理；（2）设备实施变更后，应更新台账，更新的相关审批手续、资料应归档保存。

4.设备设施安全运行管理（1）建立设备实施安全运行管理制度；（2）要编制设备检修计划，确定检修周期和检修内容，落实检修部门和责任，做好检修记录；（3）有较大危险因素的设备设施上，应设置明显的安全警示标志；（4）设备运行及检修记录应归档保存。（3）检测项目应根据使用设备设施的安全特性确定。3.4.停用的设备应有标识，并采取切断电源的措施。报废设备应有报废标志，并撤出生产现场。5.设备设施的报废或停用（1）达到设备报废标准的，经应办理报废审批手续后予以报废，并及时将设备撤出生产现场；在实施报废设备拆除前，应制定方案，涉及许可作业，应按规定办理作业许可，并对相关作业人员进行培训；（2）需停用的设备应办理停用登记手续，在设备上设置明显的停用设备标志，并标明停用设备的起、止期限。（4）办理设备报废手续后，应将相关资料及时归档，并更新设备台账。（二）设备安全管理要素运行的常见问题

1.没有建立或执行设备安全管理度，规范设备从购置、安装、调试、运行、检修、停用、到报废全周期的安全生产管理；2.没有建立设备设施台账和档案，做到账物相符，档卡资料齐全，完整；3.没有严格设备的日常运行保养、没有编制设备检修计划，并严格实施；4.没有对停用、闲置、报废设备进行严格管理。（三）设备安全管理要素运行质量和效果评审的关注点

1.是否建立健全了设备设施安全管理制度，规范了设备设施运行各个环节的安全管理；

2.是否建立了设备设施的管理台账，做到了清晰、准确，账物相符；

3.是否对设备设施安全管理制度落实情况做到了有检查、有考核、有记录可查阅；

4.是否对设备设施的维护保养、检修、运行情况做到了有检查、有考核、有记录可查阅；5.是否严格了对停用、闲置、报废设备的安全管理；九、危险化学品管理（一）危险化学品安全管理要素运行的基本要求

1.危险化学品购买

应向具有生产或经营资质的单位购买危险化学品，危险化学品应有产品合格证书；产品应附有与危险化学品完全一致的化学品安全技术说明书，并在包装（包括外包装件）上加贴或者拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签（“一书一签”）。

2.危险化学品贮存

（1）危化品的贮存应符合《常用危化品贮存通则》（GB15603-1995）要求。

（1）化学危险品入库前应严格检查验收、登记，包括物品质量、数量、包装情况、有无泄漏等，经核对无误后方可入库，当物品性质未弄清时不得入库。

（2）化学危险品入库后应采取适当的养护措施，在贮存期内，定期检查，发现其品质变化、包装破损、渗漏、稳定剂短缺等，应及时处理。（3）贮存危险化学品的仓库必须配备有专业知识的技术人员，其仓库及场所应设专人管理，管理人员必须配备可靠的个人安全防护用品。仓库的工作人员应进行培训，经考核合格后持证上岗。（4）贮存危险品的仓库，必须建立严格的出入库管理制度。（5）剧毒化学品以及贮存数量构成重大危险源的其他危险化学品的专用仓库，应按照有关规定设置视频监控、防入侵报警装置等相应的技术防范设施。

4.危化品的使用（1）建立、健全使用危险化学品的安全管理规章制度和安全操作规程，保证危险化学品的安全使用。（2）剧毒化学品以及贮存数量构成重大危险源的其他危险化学品的专用仓库，应严格实施“五双制度”，即双人收发、双人记账、双人双锁、双人运输、双人领用。（3）领用人经审批后，应严格按照使用计划领用危化品，不得超量、超规、超范围领用。危化品由专职发放，其他人不得代发。发放时，库房管理人员与领用人应共同核实所领化学品的品类、用途、数量等，并登记签字。（4）危化品原则上当天领用、当天用完，未用完的危化品应及时退库，并办理有关手续，严禁私存乱放，严防流失和转让他用。（5）危化品废弃物，必须使用符合标准的专用设备进行处置，或送交具有相关资质的单位处理，任何人不得擅自处置、丢弃。（二）危险化学品管理要素运行的常见问题

1.没有建立危险化学品管理制度；

2.没有严格危化品购置、运输、贮存、发放、使用、废弃环节的安全管理；

3.危化品的贮存或周边环境不符合安全要求；

4.仓库工作人员没有进行专门培训，没有做到考核合格后持证上岗；

5.危化品的包装内没有附有与危险化学品完全一致的化学品安全技术说明书，包装（包括外包装件）上没有加贴或者拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签；

（三）危化品管理要素运行质量和效果评审的关注点

1.是否建立危险化学品管理制度，严格了危化品购置、运输、贮存、发放、使用、废弃环节全过程的安全管理；2.危化品仓库工作人员是否进行了培训，做到考核合格后持证上岗；

3.危化品的贮存是否符合安全要求，是否按照国家有关规定设置了相应的技术防范设施，是否设置了明显的安全标志；

4.容易发生化学反应或灭火方式不同的危险化学品是否存在混贮混存情况；

5.危化品的包装内是否附有与危险化学品完全一致的化学品安全技术说明书，包装（包括外包装件）上是否加贴或者拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签；

6.危化品的发放、使用是否符合安全要求。

十、劳动防护用品管理（一）劳动防护用品管理要素运行的基本要求1.应制定劳动防护用品管理制度；

2.应按岗位风险控制和法规、标准的要求，制定劳动防护用品的发放标准，定期编制需求计划；

3.发放的劳动防护用品应具有适用性、安全性；

4.要督促员工正确穿戴劳动防护用品，及时发现和纠正出现的不符合项；（二）劳动防护用品管理要素运行的常见问题

1.没有制定劳动防护用品管理制度；

2.没有按要求制定发放标准和编制需求计划；

3.没有督促员工正确穿戴劳动防护用品；（三）劳动防护用品管理要素运行质量和效果评审的关注点1.是否制定了劳动防护用品管理制度和发放标准，是否满足了岗位风险控制和法规、标准的要求；2.发放的劳动防护用品是否具有适用性、安全性；3.是否及时发现和纠正员工穿戴劳动防护用品出现的偏差，并采取有效措施，确保了劳动防护用品的正确穿戴；4.对劳动防护用品管理制度运行情况及有效性是否进行了检查、考核及持续改进，且有记录可查阅。十一、相关方安全管理（一）相关方管理要素运行的基本要求1.供应商、承包商和外包管理方

（1）应建立相关方安全管理制度，并抓好落实。企业的供应商、承包商和外包管理方应具备相应资质，应与供应商、承包商和外包管理方签订安全协议；（2）安全协议应明确双方的责任，以及安全管理、防火管理、设备使用、人员教育与培训、安全检查与监督等方面的管理要求，且必须符合《合同法》和《安全生产法》的相关规定，不能侵犯双方的合法权益。（3）单项工程的安全协议书有效期为一个施工周期，长期在本企业从事零星项目施工的承包方，安全管理协议书签订的有效期不得超过1年。承包工程项目有新增或削减项目内容时，应重新办理相关手续。

（4）在协议签订前，企业应审查承包、承租方的相关资质，并考察该单位是否具备安全生产保障条件。

2.承包（承租）方的安全管理

企业应审查承包、承租方的相关资质，并考察该单位是否具备安全生产保障条件。3.厂区内活动的临时工作人员（1）对厂区内活动的临时工作人员应进行安全培训。（2）应加强对厂区内活动的临时工作人员的安全管理，相关培训、检查记录应予保存。4.现场实习、参观及其他外来人员（1）对现场实习、参观及其他外来人员应进行安全告知。（2）应加强对现场实习、参观及其他外来人员的安全管理，相关培训、检查记录应予保存。

（二）相关方安全管理要素运行常见问题1.安全协议不规范。没有签署安全协议,或协议不符合安全要求；

2.对相关方管理不规范。企业对相关方安全工作缺少检查和管理，以协议替代管控；

3.选择续用不规范。没有建立相关方评价制度，没有做到“一票否决”。

（三）相关方管理要素运行质量和效果评审的关注点1.是否建立了相关方安全管理制度，是否传达到相关方，是否贯彻落实；2.签订协议前是否对相关方进行了资质审查，签订的安全协议是否规范、是否便于操作、便于考核、便于追溯；是否存在以协议替代管控的情况；4.是否开展了安全培训（安全告知），是否有针对性，是否有效果；5.是否及时发现和纠正了相关方安全管理上出现的问题和偏差，做到持续改进；7.是否对相关方安全管理、检查、考核、持续改进的资料，归档保存。

03风险识别、评价与分级管控

（一）制定风险辨识管控制度

1.企业应建立风险识别、评价及分级管控制度。管控制度应明确各级、各部门、各类人员在风险识别、评价及分级管控工作中的职责，明确风险识别、评价及分级管控的工作流程、识别、评价、管控的方法、以及运行、检查与考核、持续改进等。

2.应采用多种形式对风险管控制度进行宣贯，使员工掌握开展风险识别、管控的目的、意义、作用、以及如何开展和推进风险管控工作；

3.要定期对风险辨识管控制度的运行情况及效果进行检查、考核，及时发现和纠正在运行中出现的偏差，做到持续改进。

4.运行及检查、考核、持续改进的相关记录应予保存。一、风险识别和分级（二）划分风险单元

1.按管理因素风险的单元划分：

（1）按管理层级划分，应分别为公司（或工厂）级、分公司（或车间）级、班组（或工段）级、岗位级；

（2）按各部门职责和管理范围划分；

2.

按人的因素、物的因素、环境因素风险的单元划分：（1）依据工艺流程，按照功能独立、范围清晰、大小适中、易于管理的原则；

（2）对于主要生产作业岗位，以工序进行划分，即将作业活动划分为小的“工序（活动）”，在每一个工序（活动）中则应按设备或作业活动划分为小单元；

（3）对于维修、检修或保洁等流动性作业，以作业对象或作业方法进行划分；

（4）对于辅助性作业，则应以工作区域进行划分。（三）风险识别。

1.风险识别应组织全员参加，并充分考虑“三种时态（过去时态、现在时态、将来时态）”和“三种状态（正常状态、异常状态、紧急状态）”。

2.风险识别方法应根据风险特点，选择不同的识别方法，如：物的因素、环境因素和管理因素可采用安全检查表法(SCL)进行辨识，人的因素可采用作业危害分析法（JHA）进行辨识。

3.风险识别应包括但不局限下列内容：全方位、全过程、无遗漏（1）生产经营活动所有的场所、设备设施、工艺过程、原辅材料；（2）各岗位的作业活动，包括对外派遣人员；（3）相关方在企业的作业场所、作业活动；（4）发包、租赁给其他单位的场所和设备设施；（5）异常工作状态（如检维修作业、变更作业等）；（6）安全生产管理制度、操作规程、应急预案；（7）安全管理各个环节及其对应的记录等。（四）风险分析和评价

1.风险分析。风险评价前应进行风险分析，并关注以下因素：（1）导致事故的可能性和风险的严重性；（2）引发次生事故、衍生事故等的可能性；（3）预测的准确度、预测前提以及假设的敏感性；（4）现有防护措施的有效性等。

2.风险评价。风险评价可采用定性、半定量、定量等评价方法。结合机械、电子制造企业特点，推荐的具体方法如下。（1）矩阵评价法（LS法）。数学表达式：𝑅=𝐿×𝑆其中：R—风险值；L—危害事件发生的可能性；S—危害事件可能引起的严重性。危害事件发生的可能性（L值）的确定：

L值的确定应从事件频率、人员情况、设备和工器具状态、作业环境状况、作业规程或管理制度、安全检查等六个方面进行评价。危害事件可能引起的严重性（S值）的确定：

S值的确定应从人员损失、经济损失、社会损失等三个方面进行评价。人员损失包括死亡人数和受伤人数，社会损失包括周边敏感目标影响和社会关注度。风险值数学表达式：𝑅=𝐿×𝑆计算风险R值，按表风险值（R）的判定，将风险分为重大风险（红区）、较大风险（橙区）、一般风险（黄区）、较低风险（蓝区）四个等级。（2）作业条件评价法（LEC法）数学表达式：𝐷=𝐿×𝐸×C其中：D—风险值；L—危害事件发生的可能性；E—人员暴露于危险环境的频繁程度；C—危害事件可能引起的严重性。

危害事件发生的可能性（L值）的确定:根据现有风险控制措施、人员资质技能、隐患和事件等偏差发生率等，确定危害事件发生的可能性（L值）。

人员暴露于危险环境的频繁程度（E值）的确定:根据作业环境引发的事故和职业危害、物/人/管理因素引发的突发性事故伤害确定人员暴露于危险环境的频繁程度。

危害事件可能引起的严重性（C值）的确定:根据风险源的能量级别、可能导致事故的伤亡情况、可能造成的社会影响确定危害事件可能引起的严重性。

。

二、风险分级管控（一）

分级管控措施的制定

1.制定的风险分级管控措施应能确保将风险有效控制在转化为隐患之前。

风险控制分为：工程技术措施、管理措施和个体防护措施。

工程技术措施：包括技术改造、检修、采用安全技术措施等。

管理措施：包括建章立制，规范作业者的行为和作业程序，组织员工培训等。

个体防护措施：是按照国家相关标准的要求，为员工配备适宜的个体防护用品，并监督其正确佩戴。包括工作服、防护手套、安全帽、防护鞋安全带、防毒面具等各类劳动防护用品。风险分级管控措施可按照约束人的不安全行为，确保设备设施完好，确保作业环境安全的顺序编制，并遵循先进性、可行性、可靠性、可操作性和经济合理性的原则；2.制定风险管控措施时，要组织员工参与，并综合考虑管控措施的有效性以及是否会产生新的风险。

3.管控措施确定后，要组织员工培训，使员工掌握本岗位有哪些风险，不采取管控有可能导致的后果，制定了哪些管控措施，管控措施的有效性如何检查，风险失控后如何进行应急处置等。

4.对员工风险管控措施的培训以及管控措施效果评价的相关资料应妥善保存。（二）风险管控措施的检查

1.应将管控措施实施情况及效果的检查情况列入隐患排查的内容，编制管控措施实施情况《检查清单》，明确检查的内容、频次、责任。

2.企业要定期对《检查清单》实施中的质量和效果组织评估，及时发现和纠正在检查过程中出现的问题和偏差，确保管控措施的有效实施。

3.《检查清单》的实施情况及对《检查清单》实施中的质量和效果组织评估等相关资料应予妥善保存。（三）档案和记录的保存

1.档案和记录的内容应包括：（1）管控制度、职责、工作方案和工作计划、运行以及效果检查、考核及持续改进等情况；（2）风险管控的培训资料（包括培训时间、培训计划、授课内容、授课教材、考核及效果评估资料、学员签到表等）；（3）风险识别、评价资料，包括：风险单元划分、风险识别与分级管控资料及清单、风险变更及重新评估、分级管控资料等；（4）风险告知卡和风险公告栏的资料和图片；（5）风险管控措施《检查清单》的检查（核查）记录；（6）重大风险（红区）、较大风险（橙区）、一般风险（黄区）、低度风险（蓝区）的风险空间分布图；（7）员工参与风险识别、分级管控措施的制定情况等。2.重大风险、较大风险除上述档案和记录外，还应建立并保持下列资料：（1）风险识别及等级划分的相关资料；（2）改善项目完成前所采取临时性监控和安全防范措施、应急措施的资料；

（3）改善项目方案和实施计划、有效性评估的资料；（4）改善项目完成后重新进行风险评价的资料等。（四）风险告知

1.风险告知应符合下列规定：（1）一般风险、低度风险，可采取公告栏或告知卡等单一方法对相关人员进行风险告知；当风险等级发生变化时，应及时告知；（2）重大风险、较大风险，应采用公告栏、告知卡等多种方法对相关人员进行风险告知；当风险发生变化时，应及时告知；（3）重大风险、较大风险，在变更控制措施和实施改进期间，应及时通过公告栏等方式告知风险所在的部门、相关管理部门和相关管理人员、作业人员，并发出风险预警。2.风险预警应符合下列规定：

（1）进行预警时，应确定预警范围、期限、预警期间的应急措施等，并在预警范围及周边区域公示；（2）预警期间应由专人定时对相应措施的实施情况及有效性进行检查，发现问题及时解决；（3）重大风险、较大风险通过改善并建立新的管控措施，经组织评审后，方可由企业主要负责人批准发出解除预警的指令。

（五）风险的消除或降低

1.对各类风险在制定管控措施前，应优先考虑消除或降低风险等级的措施。优先顺序为：

消除--预防--减弱--隔离--连锁--警告

2.制定的风险管控措施应综合考虑工程技术措施、安全管理措施、个体防护措施和应急处置措施。

3.管控措施的制定、分析、评估的相关资料应予保存。（六）较大以上风险治理前或实施过程的控制

1.应优先考虑消除或降低风险等级的措施；

2.实施降等措施治理前应采取临时性监控和安全防范措施，包括应急处置措施；

3.实施治理过程中应针对风险情况综合采取具体措施，包括：安全标识、隔离、加固、单项应急处置措施和应急处置物资等。（七）管控措施实施情况及有效性的检查与考核

1.实施情况检查包括日常检查和定期核查。日常检查是按《检查清单》确定的频次开展的检查，定期核查是企业内上一级单位对下级单位《检查清单》检查质量和效果组织的检（核）查。

2.对检（核）查发现的问题和偏差应汇总、归类、分析，有针对性地提出整改措施，及时组织整改，做到持续改进；

3.检（核）查及整改、持续改进的相关资料应予保存。（八）绘制安全风险四色空间分布图

为便于直观了解和掌握企业各类风险分布情况及严重程度，在完成风险辨识、评价和分级管控的基础工作后，要绘制重大风险、较大风险、一般风险、低度空间分布图，并分别用红色、橙色、黄色、蓝色予以标示。03隐患排查与治理（一）隐患排查方案

1.应结合上年度隐患排查的情况以及提升隐患排查治理效果和质量的具体要求编制方案，方案中应明确工作流程、工作目标、工作措施、检查考核、绩效评估、激励约束机制建设等内容。2.隐患排查方案应通过企业网站、报刊、培训等多种形式让员工知晓，促进全体员工主动参与隐患排查治理工作。3.各单位应按照方案并结合本单位隐患排查的效果和质量，在确定本单位工作目标、工作措施、检查与考核、持续改进的基础上，编制实施计划，确保企业工作方案的有效实施。4.要抓好方案（计划）实施情况的检查，确保隐患排查工作落到实处。一、隐患排查治理要素的建设和运行（二）隐患排查清单的编制和实施

排查清单分为两种类型：一是风险管控措施运行情况排查清单；二是常规性隐患排清单1.风险管控措施运行情况排查（1）排查的内容应包括：风险单元名称及编号；风险管控措施的具体内容；检查频次；责任单位（或责任人）；风险管控措施的执行情况及其他要求等。（2）排查的频次：

风险级别

责任部门

安管部门

企业领导

重大风险

每天巡查一次每周至少二次

每月一次

较大风险

每天巡查一次每周至少一次

每月一次

一般风险

每周巡查一次每月至少一次-----------

低度风险

日常检查

（3）排查时，发现未按管控措施执行的，应责成责任单位立即改正，并建议采取以下措施：对较大以上风险未按风险管控措施执行的，由企业领导约谈责任部门领导，责令迅速整改，并通报批评；对较大以上风险出现二处以上未按风险管控措施执行的，对责任单位主要领导、责任人视情节给予警告、记过、直至免职处理；对一般（或低度）风险未按风险管控措施执行的，对责任单位主要领导提出批评，并责令立即改正，累计出现三处以上未按风险管控措施执行的，由企业分管领导约谈责任部门领导，并通报批评，责令立即改正。（4）经排查，发现已按管控措施执行，但仍然出现重大隐患的，应采取以下措施：向负责风险管控的管理部门报告，并应立即组织隐患整改；由风险管控的管理部门组织对管控措施进行评估，并完善管控措施；经排查，发现三处以上已按管控措施执行，但仍出现因管控措施不准确而导致的重大隐患的，负责风险管控的管理部门应对制定的所有管控措施的有效性重新组织评估，并完善管控措施。2.常规性隐患排查清单编制及实施：（1）成立清单编制小组。由企业分管领导负责，安全管理部门牵头，相关部门及工程技术人员、注册安全工程师、安全管理人员、技术工人等参加组成清单编制小组。编制前应收集国家、地方、行业有关法律、法规、标准和相关资料，然后进行统计、归纳、分析、提炼，确定本企业隐患排查清单编制的内容。隐患排查清单的条款应包括：排查条款的项目和具体内容；排查标准（依据）；排查频次；责任单位（人）等。（2）编制企业隐患排查清单。按确定的企业隐患排查清单编制内容，编制企业隐患排查清单。

（3）编制车间、班组、岗位隐患排查表（卡）。在完成企业隐患排查清单编制后，应分别细化成针对性强的分厂（车间、工段）的隐患排查表和班组、岗位的隐患排查卡；（4）隐患排查频次根据生产节奏、季节变换、节前节后以及风险程度、隐患出现的频次、可能导致的后果等，确定各类隐患排查标准的检查周期、责任单位、责任人等。

1)“企业安全生产隐患排查标准”的排查频次是对企业安全生产的全面检查，检查内容涵盖了企业资质、安全机构及人员、规章制度、设备设施的布局、各类人员安全培训，以及对人的不安全行为、物的不安全状况、环境的不安全因素、管理的缺陷的检查等方方面面，企业安全检查，可视情况确定每季度开展一次，最少半年开展一次。出现事故或事故苗头、上级有要求应可随时组织。

2)“分厂（车间、工段）排查表的排查频次是企业结合企业实际，针对分厂（车间、工段）制定的安全检查标准。一般，每月开展一次，最少每季度开展一次。

3)“班组安全生产隐患排查卡”的排查频次是企业根据制定的检查标准，结合企业班组实际，针对每一类班组制定的安全检查标准，一般，班组检查周期，可根据情况几天开展一次，每周至少开展两至三次。

4)

“岗位安全生产隐患排查卡”的排查频次

是结合企业实际，针对不同岗位制定的安全检查标准，一般，岗位隐患排查应在每次班前进行一次。

5)“专项安全生产隐患排查标准”的排查频次是结合企业实际，针对某一项危险性大的专项工作或大型活动、或针对企业某一阶段在某方面出现的薄弱环节制定的安全检查标准，如：“某某厂房拆除工程隐患排查标准”、“起重机安装工程隐患排查标准”、“职工春季登高运动会隐患排查标准”、“电气（特种设备、防护用品、职业健康等）隐患排查标准”等。专项检查具有技术性和特定性，一般，专项检查在某项工作（活动）策划时，或企业在某一专业发现事故苗头或薄弱环节时开展检查。

3.组织培训。应组织对隐患排查清单（表、卡