2024版定制化金融服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024版定制化金融服务合同本合同目录一览第一条定义与解释1.1合同术语1.2适用法律第二条金融服务内容2.1服务概述2.2服务项目2.3服务流程第三条客户义务3.1信息提供3.2合作与配合3.3费用支付第四条金融服务提供方的权利与义务4.1服务提供方的权利4.2服务提供方的义务第五条服务费用与支付方式5.1费用标准5.2支付方式5.3费用调整第六条服务期限与终止6.1服务期限6.2合同终止6.3合同终止后的处理第七条违约责任7.1客户违约7.2服务提供方违约第八条争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3法律途径第九条保密条款9.1保密义务9.2例外情况第十条不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的后果第十一条合同的变更与解除11.1合同变更11.2合同解除第十二条合同的适用范围与效力12.1适用范围12.2法律效力第十三条联系与沟通13.1联系方式13.2沟通机制第十四条合同的生效、修订与失效14.1合同生效14.2合同修订14.3合同失效第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同术语（1）定制化金融服务：指金融服务提供方根据客户的具体需求，为其量身定制的金融产品和服务。（2）金融服务提供方：指本合同约定的提供定制化金融服务的法人或其他组织。（3）客户：指与金融服务提供方签订本合同，接受定制化金融服务的自然人、法人或其他组织。（4）服务期限：指本合同约定的金融服务提供方履行合同义务的期限。1.2适用法律本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决等事项，适用中华人民共和国法律。第二条金融服务内容2.1服务概述金融服务提供方应根据客户的需求，为客户提供包括但不限于投资咨询、财务规划、风险管理、资产管理等定制化金融服务。2.2服务项目（1）投资咨询：为客户提供投资策略、投资品种、投资时机的建议。（2）财务规划：为客户提供财务状况分析、财务目标设定、财务规划方案。（3）风险管理：为客户提供风险评估、风险防范、风险应对策略。（4）资产管理：为客户提供资产配置、资产投资、资产增值方案。2.3服务流程（1）客户提出需求：客户向金融服务提供方提出定制化金融服务的具体需求。（2）需求分析与评估：金融服务提供方对客户的需求进行分析和评估，确定是否接受客户需求。（3）服务方案制定：金融服务提供方根据客户需求，制定定制化金融服务方案。（4）方案确认与实施：客户对金融服务提供方制定的服务方案进行确认，并按照约定实施。（5）服务跟踪与评价：金融服务提供方对提供给客户的服务进行跟踪，并根据客户反馈进行评价和改进。第三条客户义务3.1信息提供客户应向金融服务提供方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资需求等资料。3.2合作与配合客户应积极配合金融服务提供方的服务，按照服务方案约定履行相关义务。3.3费用支付客户应按照本合同约定的费用标准和支付方式，按时支付服务费用。第四条金融服务提供方的权利与义务4.1服务提供方的权利（1）根据客户需求，制定和调整定制化金融服务方案。（2）要求客户提供与金融服务相关的真实、准确、完整的资料。（3）按照约定收取服务费用。4.2服务提供方的义务（1）按照客户需求，提供定制化金融服务。（2）保密客户提供的个人信息和财务资料。（3）遵守相关法律法规，合法合规经营。第五条服务费用与支付方式5.1费用标准本合同服务费用根据客户需求的具体情况，由双方协商确定。5.2支付方式（1）客户可选择一次性支付、分期支付等方式支付服务费用。（2）服务费用的支付，可采用现金、转账、支票等支付方式。5.3费用调整金融服务提供方在合同履行过程中，如因市场环境、政策法规等变化，需要调整服务费用的，应与客户协商一致。第六条服务期限与终止6.1服务期限本合同服务期限由双方协商确定，自合同生效之日起计算。6.2合同终止（1）双方协商一致，可以提前终止本合同。（2）客户未按照约定支付服务费用，金融服务提供方有权终止本合同。（3）金融服务提供方未按照约定提供服务，客户有权终止本合同。6.3合同终止后的处理第七条违约责任7.1客户违约客户未按照约定履行本合同项下的义务，应承担违约责任，赔偿金融服务提供方的损失。7.2服务提供方违约金融服务提供方未按照约定履行本合同项下的义务，应承担违约责任，赔偿客户的损失。第八条争议解决8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决本合同履行过程中发生的争议。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院申请调解。8.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1保密义务金融服务提供方应对客户提供的所有信息予以保密，未经客户书面同意，不得向任何第三方披露。9.2例外情况法律法规要求或法院命令要求披露的，或金融服务提供方为保护自身合法权益而披露的除外。第十条不可抗力10.1不可抗力事件因不可抗力事件导致本合同无法履行或部分履行，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。10.2不可抗力事件的后果根据不可抗力事件对合同履行的影响，双方协商决定是否继续履行本合同，或部分免除违约方的责任。第十一条合同的变更与解除11.1合同变更任何一方均可书面通知对方变更本合同的条款，变更后的合同对双方具有法律约束力。11.2合同解除（1）双方协商一致，可以解除本合同。（2）客户未按照约定支付服务费用，金融服务提供方有权解除本合同。（3）金融服务提供方未按照约定提供服务，客户有权解除本合同。第十二条合同的适用范围与效力12.1适用范围本合同适用于金融服务提供方为客户提供的定制化金融服务。12.2法律效力本合同自双方签字或盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。第十三条联系与沟通13.1联系方式双方应互相提供便于联系的通讯方式，并确保通讯畅通。13.2沟通机制双方应定期或不定期就本合同的履行进行沟通，确保合同顺利实施。第十四条合同的生效、修订与失效14.1合同生效本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.2合同修订本合同的修订应采用书面形式，经双方签字或盖章确认。14.3合同失效本合同在履行完毕、双方协商一致解除或因不可抗力事件导致合同无法履行的情况下失效。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方介入本合同涉及的第三方介入，包括但不限于中介方、评估方、监管方、技术支持方等，均应严格遵守本合同的约定，并承担相应的责任。15.2第三方范围第三方介入的范围包括但不限于合同履行过程中的咨询、评估、监督、技术支持等环节。第十六条第三方介入的程序与责任16.1第三方介入程序（1）金融服务提供方应在与客户签订合同前，明确告知客户合同中涉及第三方介入的情况。（2）客户对第三方介入有异议的，有权终止合同签订。（3）客户同意第三方介入的，金融服务提供方应与第三方签订书面协议，明确双方的权利义务。16.2第三方责任（1）第三方应按照约定履行相关职责，并对其提供的服务承担责任。（2）第三方未按照约定履行职责的，应承担违约责任，赔偿客户和金融服务提供方的损失。第十七条第三方与甲乙方的关系17.1第三方与甲方关系第三方应独立于甲方，其提供的服务不得违反甲方的合法权益。17.2第三方与乙方关系第三方应独立于乙方，其提供的服务不得影响乙方的合法权益。第十八条第三方责任限额18.1责任限额（1）第三方对甲方承担的责任限额，不超过甲方支付给第三方的服务费用。（2）第三方对乙方承担的责任限额，不超过乙方支付给第三方的服务费用。18.2责任限额的例外法律法规规定或双方协商一致，第三方承担的责任限额不受上述限制。第十九条第三方介入的变更与解除19.1变更第三方介入的变更应书面通知甲乙双方，并经甲乙双方同意。19.2解除第三方介入的解除应书面通知甲乙双方，并经甲乙双方确认。第二十条第三方介入的适用法律与争议解决20.1适用法律第三方介入的相关争议，适用中华人民共和国法律。20.2争议解决第三方介入的相关争议，通过协商解决不成的情况下，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。第二十一条第三方介入的保密与不可抗力21.1保密第三方应保守在合同履行过程中获取的甲方和乙方商业秘密，除非法律法规要求披露或法院命令要求披露。21.2不可抗力第三方因不可抗力事件导致无法履行或部分履行合同的，应立即通知甲乙双方，并提供相关证明文件。根据不可抗力事件对合同履行的影响，甲乙双方协商决定是否继续履行合同，或部分免除第三方责任。第二十二条甲方和乙方的权利义务22.1甲方的权利义务甲方有权按照合同约定要求第三方提供服务，并有权对第三方提供的服务进行监督和评价。22.2乙方的权利义务乙方有权按照合同约定要求第三方提供服务，并有权对第三方提供的服务进行监督和评价。第二十三条合同的生效、修订与失效23.1合同生效本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。23.2合同修订本合同的修订应采用书面形式，经甲乙双方签字或盖章确认。23.3合同失效本合同在履行完毕、甲乙双方协商一致解除或因不可抗力事件导致合同无法履行的情况下失效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：定制化金融服务方案详细描述金融服务提供方向客户提供的定制化金融服务内容，包括但不限于投资建议、财务规划、风险管理、资产管理等。附件二：第三方服务协议明确金融服务提供方与第三方之间的权利义务，包括服务范围、责任限制、保密义务、不可抗力等条款。附件三：客户需求说明书详细记录客户提出的定制化金融服务需求，包括服务类型、预期效果、特殊要求等。附件四：服务费用明细表详细列出金融服务提供方向客户收取的服务费用，包括费用标准、支付方式、支付时间等。附件五：服务进度报告定期或不定期由金融服务提供方向客户提交的金融服务进度报告，包括已完成的服务内容、下一步计划、遇到的问题及解决方案等。附件六：金融服务效果评估评估金融服务提供方所提供的定制化金融服务的效果，包括客户满意度、服务达成率、风险控制水平等。附件七：违约行为记录记录金融服务提供方和客户在合同履行过程中的违约行为，包括违约的具体情况、发生时间、影响范围等。附件八：争议解决记录记录合同履行过程中发生的争议及解决情况，包括争议的性质、解决方式、解决结果等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.金融服务提供方未按照约定时间或质量标准提供服务。2.金融服务提供方未履行保密义务，泄露客户个人信息或财务资料。3.客户未按照约定支付服务费用。4.客户未配合金融服务提供方的服务，导致服务无法正常进行。5.第三方未按照约定履行相关职责，提供服务质量不符合要求。责任认定：1.金融服务提供方违约：应按照合同约定承担违约责任，赔偿客户损失，如延迟履行利息、解除合同损失等。2.客户违约：应按照合同约定承担违约责任，赔偿金融服务提供方损失，如服务费用、已发生服务的成本等。3.第三方违约：应按照第三方与金融服务提供方签订的协议承担违约责任，赔偿金融服务提供方和/或客户损失。示例说明：若金融服务提供方未按照约定时间提供服务，视为违约。金融服务提供方应向客户支付延迟履行利息，并赔偿客户因延迟履行所产生的直接经济损失。例如，若金融服务提供方延迟提供投资建议，导致客户错过投资机会，金融服务提供方应赔偿客户因