借壳上市交易合作事项协议（2024年版）

借壳上市交易合作事项协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳上市交易合作事项达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市交易过程中的权利、义务及合作方式，确保双方合作顺利进行，实现共同发展。

二、签订背景

随着我国资本市场的不断发展，借壳上市成为企业实现跨越式发展的重要途径。为充分发挥双方优势，实现资源共享、互利共赢，经双方友好协商，特签订本协议。

三、合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

四、合作内容

1.甲方负责提供借壳上市所需的壳资源，包括但不限于上市公司股份、壳公司资产等。

2.乙方负责提供借壳上市所需的经营性资产、业务、技术等。

3.双方共同推进借壳上市交易，确保交易顺利完成。

五、权利义务

1.甲方权利义务：

（1）向乙方提供符合要求的壳资源；

（2）协助乙方完成借壳上市相关手续；

（3）在协议约定的范围内，向乙方提供必要的技术支持。

2.乙方权利义务：

（1）向甲方提供符合要求的经营性资产、业务、技术等；

（2）协助甲方完成借壳上市相关手续；

（3）在协议约定的范围内，向甲方提供必要的技术支持。

六、保密条款

1.双方对本协议内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本协议终止后，保密义务仍继续有效。

七、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.本协议的签订、效力、解释、履行、争议解决均适用中华人民共和国法律。

八、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.甲方应向乙方提供符合借壳上市要求的壳资源，包括但不限于上市公司股份、壳公司资产等相关文件和资料。

2.乙方应向甲方提供其拥有的经营性资产、业务、技术等，并确保其提供的资产、业务、技术真实、合法、有效。

3.双方应共同推进借壳上市交易，包括但不限于：交易谈判、尽职调查、交易文件准备、监管机构审批、交易实施等环节。

二、质量标准

1.甲方提供的壳资源应具备上市条件，且无重大法律瑕疵、财务风险。

2.乙方提供的资产、业务、技术应达到行业标准，且符合借壳上市的相关要求。

三、价格支付

1.双方应根据市场行情、资产价值等因素协商确定借壳上市交易的价格。

2.交易价格支付方式如下：

a.乙方在交易达成后支付一定比例的首付款；

b.交易完成后，甲方根据实际交付的资产、业务、技术等支付剩余款项；

c.交易过程中产生的费用，如尽职调查费、律师费、审计费等，由双方根据实际情况协商分摊。

四、保密条款

1.双方对本协议内容、交易信息、业务信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密义务在本协议终止后仍持续有效。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

2.违约金的具体数额由双方根据实际情况协商确定，但不得低于实际损失。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.本协议的签订、效力、解释、履行、争议解决均适用中华人民共和国法律。

七、合同解除

1.在以下情况下，任何一方有权解除本协议：

a.另一方严重违反本协议约定，经协商无果；

b.另一方破产、解散、被吊销营业执照等；

c.双方协商一致解除本协议。

2.解除合同的通知应以书面形式发出，自收到解除通知之日起，本协议即行终止。

八、通知

1.双方应按照本协议约定，及时向对方提供相关通知。

2.通知应以书面形式发出，并送达至对方指定的地址。

九、不可抗力

1.由于不可抗力导致本协议无法履行或履行困难的，双方应立即通知对方，并采取必要措施减少损失。

2.不可抗力包括但不限于：自然灾害、战争、政府行为、社会动乱等。

十、合同终止

1.本协议履行完毕或双方协商一致解除本协议后，本协议终止。

2.本协议终止后，双方应按照约定处理剩余事宜，包括但不限于：资产交付、款项结算等。

十一、合同附件

本协议的附件与本协议具有同等法律效力。

十二、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本协议的修改、补充均应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方权利：

a.甲方有权要求乙方按照协议约定提供相关资产、业务、技术等；

b.甲方有权监督乙方履行协议过程中的行为；

c.甲方有权在协议履行过程中提出合理修改意见。

2.甲方义务：

a.甲方应按照协议约定，向乙方提供符合要求的壳资源；

b.甲方应协助乙方完成借壳上市相关手续，包括但不限于：提供相关文件、资料、技术支持等；

c.甲方应在协议约定的期限内完成资产交付，确保乙方能够顺利进行借壳上市；

d.甲方应按照协议约定支付乙方相应的报酬；

e.甲方应承担因自身原因导致协议无法履行或履行不当而产生的责任。

二、乙方权利与义务

1.乙方权利：

a.乙方有权要求甲方按照协议约定提供壳资源；

b.乙方有权监督甲方履行协议过程中的行为；

c.乙方有权在协议履行过程中提出合理修改意见。

2.乙方义务：

a.乙方应按照协议约定，向甲方提供其拥有的经营性资产、业务、技术等；

b.乙方应协助甲方完成借壳上市相关手续，包括但不限于：提供相关文件、资料、技术支持等；

c.乙方应在协议约定的期限内完成资产交付，确保甲方能够顺利进行借壳上市；

d.乙方应按照协议约定支付甲方相应的报酬；

e.乙方应承担因自身原因导致协议无法履行或履行不当而产生的责任。

三、合同执行过程中双方的权利、义务及合作方式

1.甲方权利与义务：

a.甲方有权要求乙方在协议约定的期限内提供相关资产、业务、技术等；

b.甲方有权对乙方提供的资产、业务、技术进行尽职调查，确保其符合借壳上市要求；

c.甲方有权在尽职调查过程中要求乙方提供补充材料；

d.甲方有权根据尽职调查结果，与乙方协商修改协议条款；

e.甲方有权在交易过程中监督乙方履行协议义务。

2.乙方权利与义务：

a.乙方有权要求甲方在协议约定的期限内提供壳资源；

b.乙方有权对甲方提供的壳资源进行尽职调查，确保其符合借壳上市要求；

c.乙方有权在尽职调查过程中要求甲方提供补充材料；

d.乙方有权根据尽职调查结果，与甲方协商修改协议条款；

e.乙方有权在交易过程中监督甲方履行协议义务。

3.合作方式：

a.双方应成立项目组，负责借壳上市交易的日常沟通、协调和决策；

b.双方应定期召开项目会议，汇报项目进展情况，解决项目过程中出现的问题；

c.双方应共同制定借壳上市交易的时间表，确保项目按计划推进；

d.双方应相互配合，共同完成借壳上市交易的相关手续和审批工作；

e.双方应按照协议约定，及时履行各自的权利和义务。

四、违约责任

1.任何一方违反本协议约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

2.违约金的具体数额由双方根据实际情况协商确定，但不得低于实际损失。

五、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.本协议的签订、效力、解释、履行、争议解决均适用中华人民共和国法律。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.在合同有效期限内，除非因双方协商一致或法定情形终止，否则本合同持续有效。

二、合同的变更

1.本合同的任何变更均需以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

2.任何一方不得擅自变更合同内容，否则变更内容无效。

三、合同的解除

1.以下情形下，任何一方有权解除本合同：

a.另一方严重违反本合同约定，经协商无果；

b.另一方破产、解散、被吊销营业执照等；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.双方协商一致解除合同。

2.解除合同的通知应以书面形式发出，自收到解除通知之日起，本合同即行终止。

四、合同的终止

1.本合同在以下情形下终止：

a.合同有效期限届满；

b.双方协商一致解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.另一方违约，守约方根据本合同约定行使解除权；

e.法律、法规或政策变化导致合同无法继续履行。

2.合同终止后，双方应按照约定处理剩余事宜，包括但不限于：资产交付、款项结算等。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.诉讼期间，除争议事项外，本合同其他条款仍应继续履行。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、效力、解释、履行、争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.任何一方不得以任何理由拒绝履行本合同约定的义务。

3.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

双方需要准备的附件：

1.双方合法有效的营业执照或注册登记证明；

2.双方法定代表人或授权代表的身份证明；

3.双方签署的授权委托书（如有授权代表签署）；

4.壳资源的相关证明文件，包括但不限于：

a.上市公司股份结构图；

b.壳公司资产清单及评估报告；

c.壳公司财务报表；

d.壳公司法律文件及合规性证明；

5.乙方拥有的经营性资产、业务、技术的相关证明文件，包括但不限于：

a.资产权属证明；

b.业务合同、协议；

c.技术专利、著作权等知识产权证明；

d.业务运营状况报告；

6.双方认为有必要提供的其他文件和资料；

7.双方约定的其他附件。

双方签字、盖章位置及日期：

一、甲方签字、盖章位置及日期

1.甲方法定代表人或授权代表应在合同上签字，并加盖甲方公章。

2.甲方签字盖章位置应位于合同首页右下角，签字日期应填写在签字下方。

二、乙方签字、盖章位置及日期

1.乙方法定代表人或授权代表应在合同上签字，并加盖乙方公章。

2.乙方签字盖章位置应位于合同首页右下角，签字日期应填写在签字下方。

三、合同签署日期

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，签署日期应为同一天。

2.双方应在合同首页指定位置填写签署日期，并确保日期准确无误。

四、合同副本

1.双方各执一份合同正