合规监督化管理办法

合规监督化管理办法合同编号：__________甲方（委托方）：乙方（受托方）：鉴于甲乙双方本着平等、自愿、诚实、信任的原则，为了规范双方的行为，明确双方的权利和义务，共同维护双方的合法权益，现就甲方委托乙方进行合规监督化管理的事宜，达成如下协议：第一条合规监督化管理范围1.1本合同所指的合规监督化管理范围包括：（1）甲方业务活动的合规性；（2）甲方内部控制的合规性；（3）甲方风险管理的合规性；（4）甲方信息披露的合规性；（5）其他法律法规、规章制度要求的合规性。1.2乙方根据甲方提供的业务情况、内部控制制度、风险管理制度、信息披露要求等，对甲方的合规性进行监督和管理。第二条乙方义务2.1乙方应具备专业的合规监督化管理能力，包括但不限于熟悉相关法律法规、规章制度、业务流程等。2.2乙方应对甲方的业务活动、内部控制、风险管理、信息披露等方面进行全面、深入的审查，确保甲方的合规性。2.3乙方应及时向甲方报告审查过程中发现的问题，并提出整改建议。2.4乙方应保密甲方在审查过程中提供的相关信息，不得泄露给第三方。第三条甲方义务3.1甲方应向乙方提供真实的业务情况、内部控制制度、风险管理制度、信息披露要求等资料，以便乙方进行合规监督化管理。3.2甲方应对乙方提出的整改建议予以重视，并及时采取有效措施进行整改。3.3甲方应配合乙方的审查工作，提供必要的便利条件。第四条合同期限4.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。4.2合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约____年。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。5.2乙方违反保密义务，泄露甲方信息的，应承担相应的法律责任。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。6.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。甲方（委托方）：乙方（受托方）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方业务活动、内部控制制度、风险管理制度、信息披露要求等相关资料2.乙方合规监督化管理报告3.整改建议书4.保密协议5.补充协议二、违约行为及认定：1.乙方未按约定时间完成合规监督化管理报告，或报告不符合要求2.乙方未保密甲方提供的相关信息，泄露给第三方3.甲方未按约定时间提供相关资料，或提供的资料不真实、不完整4.甲方未对乙方提出的整改建议予以重视，未及时采取有效措施进行整改5.双方未履行合同约定的其他义务三、法律名词及解释：1.合规监督化管理：指对甲方业务活动、内部控制、风险管理、信息披露等方面的合规性进行审查、监督和管理的行为。2.违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务。3.违约责任：指违约方应承担的法律责任，包括继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等。4.保密义务：指乙方在合同有效期内对甲方提供的相关信息予以保密，不得泄露给第三方。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按时提供资料：乙方应催促甲方及时提供资料，如甲方仍不履行，乙方有权暂停合同履行，直至甲方履行完毕。2.甲方提供的资料不真实、不完整：乙方应要求甲方补充并提供真实、完整的资料，如甲方仍不履行，乙方有权暂停合同履行，直至甲方履行完毕。3.乙方未按时完成报告：乙方应按时完成报告，如确有困难，乙方应提前通知甲方，并与甲方协商延长合同期限。4.乙方泄露甲方信息：乙方应承担违约责任，赔偿甲方损失，并根据情况解除合同。5.双方发生争议：通过友好协商解决，如协商无果，任何一方有权向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为业务活动需要进行合规监督化管理，乙方具有相关能力提供合规监督化管理服务。2.甲方内部控制制度、风险管理制度、信息披露要求等需要乙方