教育科学研究方法-第十四章-质性研究

第十四章质的研究方法（一）一、经验研究概论

empiricalresearch（一）经验研究的概念经验研究经验性研究指搜集第一手资料的研究，是对应非经验性研究方法而言的，它包括实地研究（fieldresearch，也译作实地研究）、实验研究（LaboratoryExperimentation）和调查研究（Survey）。有的学科中，实地研究被进一步区分为狭义的实地研究、实地实验（FieldExperimentation

）和案例研究经验主义是作为与理性主义(idealism)的一种相反对照。代表人物洛克；理性主义认为科学性是透过抽象逻辑与演绎推理得出的，代表人物如笛卡儿(Descartes,1596-1650)。经验主义与理性主义的区别，主要是在认识论的角度，回答「人如何认识？知识从何而来？」的问题。笛卡儿认为知识并非由上帝而来，而是由人本身的逻辑而来，固有「我思故我在」此名句；他挑战的是神学而洛克、休谟(DavidHume,1711-1776)发展的经验主义，主要认为知识的来源并非理性逻辑，而是非理性的经验。这两种即是演绎与归纳两种不同的认识方法。这两种方法都可以达到科学性。没有演绎就不会有几何学、天文学、物理学；没有归纳法就不会有生物学、化学、社会学。许多科学并非只用到其中一种认识论基础。三种类型的经验研究：1，实验研究：在经验性研究的3种研究方法中，实验研究是一种在相对可控条件下对特定问题开展研究的方法。2，调查研究：调查研究的有效性介于实地研究/案例研究与实验研究之间。调查研究强调采用统计性概括方法，实地研究/案例研究强调采用分析性概括方法；3，实地研究/案例研究与实验研究相比，实地研究/案例研究的结构有效性和内部有效性相对较弱。在很多情况下实地研究/案例研究，都是一种小样本的研究方法。在实际运用中，作为一种经验性的研究方法，实地研究/案例研究的可信度和有效性，取决于研究者自身的研究能力，包括选择研究主题的能力，设计研究过程的能力，收集资料和数据处理的能力，运用已有的理论知识和适当的分析方法得出正确的研究结论的能力等。1、研究的目的：发现新知识（二）经验研究的基本组成：不是介绍别人的发现，不是写教科书不能无视别人的发现，不能低水平重复，更不能剽窃文献综述是为了站在巨人的肩上，也是为了证明自己的贡献选题既要有理论意义，又要有现实意义2、理论的构成概念定理、命题、陈述逻辑与结构推论、预测、假设定理揭示真实的因果关系3、理论与经验的关系：假设的意义演绎：假设观察理论归纳：经验概括科学轮：理论和研究的循环积累根据巴比《社会研究方法》（第25页）改编4、基本思维模式

联结理论与经验的思维模式假设观察接受或拒绝假设获得结论寻找模式观察演绎方法的逻辑归纳方法的逻辑联结理论与经验的基本途径引自：巴比《社会研究方法》第50页5、经验研究的程序兴趣想法理论概念化总体和抽样选择研究方法操作化观察报告与评估资料分析资料处理演绎式实证研究的通用程序引自：巴比《社会研究方法》第106页6、获得经验资料的方法实验方法调查方法实地研究方法非介入性研究方法测量因变量刺激：实施试验再测量因变量再测量因变量测量因变量比较再比较实验组对照组实验设计基本原理引自：巴比《社会研究方法》第217页实验方法调查方法个案调查典型调查抽样调查普查访问调查邮寄问卷电话调查实地研究方法案例研究（casestudy）扎根理论（groundedtheory）参与式研究（participatoryactionresearch，PAR）自然主义（naturalism）常人方法学（ethnomethodology）7、资料分析方法定性分析定量分析：统计分析8、研究的类型个案式研究、通则式研究描述性研究、解释性研究、预测式研究理论研究、应用研究、评估研究历史研究、比较研究二、案例研究

早在1870年，美国哈佛大学法学院即创用此一个案研究法来训练学生思考法律的原理原则。后来此法逐步应用于医学方面，研究病人的案例；尔后，陆续地应用于心理学、社会学、教育学。在教育学中，案例研究法大都应用于教学以及相关的学习研究上，或者应用于教育心理与儿童心理等领域，特别对于超常儿童、特殊才能儿童、学习落后或低度缺陷儿童等类型学习者的心理研究。弗洛伊德的狼人研究：弗洛伊德是运用个案研究法进行精神病学研究的先驱。根据他「一致的经验模式」理论，弗洛伊德的假设：儿童时期的意外事件或可用来解释病人异常行。所以他致力于使得病人回忆自己在儿童及年轻时代所发生的，但却已遗忘良久的，有关创伤性的或与性有关的意外事件。他以一位狼人SergeiPetrov为案例，研究他的生活史，最后以「来自婴幼期神经症的生活史」（FromtheHistoryofanInfantileNeurosis）为标题，将研究结果撰写成书并于1918年出版问世，此书则是弗洛伊德应用个案研究的典型例举之一，且其所归结的个案的结果，事实上与其假设相一致，心理界的个案分析因此一时蔚为时尚，且被认定为一项有效的研究方法。案例研究的定义：长期以来，不同领域的研究者们对案例研究持有不尽相同的认识。其中以罗伯特K.尹（RobertK.Yin

）的定义最为经典：-----案例研究是一种经验主义的探究（EmpiricalInquiry

），它研究现实生活背景中的暂时现象（ContemporaryPhenomenon）；在这样一种研究情境中，现象本身与其背景之间的界限不明显，（研究者只能）大量运用事例证据（Evidence）来展开研究。案例研究的特点：首先，案例研究是一种经验性的研究，而不是一种纯理论性的研究。案例研究的意义在于回答是“为什么”（why）和“怎么样”(how)的问题（Yin

，1994；Stake

，2000），而不是回答“应该是什么”的问题。案例研究的特点：第二，案例研究重点在于捕捉现象的真实细节。Stake

将案例研究界定为“理解特定情况或特定条件下（单一事件中的）行为的过程”（Stake

，1995）。在这样一个研究过程中，人们可以将研究重点放在捕捉现象的片断的真实细节上，而无需预先严格设定或梳理清楚其中蕴藏的为数众多的变量之间的复杂关系。不过，由于案例研究往往只是被用作分析现象的一个片断，即一个相对狭小的研究领域的某一局部性的问题，为做到这一点，很多情况下，案例本身作为一个现实世界中完整的复杂系统的其他方面往往要被概要化、抽象掉。第三，案例研究对整体性的要求（HolisticInquiry）。案例研究的研究对象是现象中不同变量之间的相互关系，这决定了案例研究应该是一个整体性的体系，也许它的各个部分并不运转得那么良好，也许它的目的是非理性的，但它始终成为一个（整体性的）体系（Stake

，1995）。要通过案例（单一事例或有限事例）来得出归纳性的结论或预测未来时，研究者必须对这一事件所涉及的各部分的互相依赖关系及这些关系发生的方式进行深入的研究（Sturman

，1994）。也只有在保证案例研究整体性这一前提下，案例研究的结论——案例本身作为一个完全的、被准确界定的个体样本所揭示出来的规律及相关研究结论，才有可能被推广应用到更广泛的、具有相似性的群体中。第四，案例研究的作用。在被研究的现象本身难以从其背景中抽象、分离出来的研究情境中，案例研究是一种行之有效的研究方法。它可以获得其他研究手段所不能获得的数据、经验知识，并以此为基础来分析不同变量之间的逻辑关系，进而检验和发展已有的理论体系。案例研究不仅可以用于分析受多种因素影响的复杂现象，它还可以满足那些开创性的研究，尤其是以构建新理论或精炼已有理论中的特定概念为目的的研究的需要。第六，任何一项好的案例研究都必须依托于坚实理论基础。而好的案例研究，对发展理论也有着极其重要的意义。其作用具体表现在以下方面：1，提出并分析新的研究问题，进而对构建新的理论框架，2，拓展现有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚不能够予以合理解释的理论问题；3，通过证实或证伪已有的理论假设，或者是，证实或证伪已有的案例研究（包括在已有的理论贡献型案例研究的基础上作对比研究或进一步的深入研究），来强化或修正已有理论中的相关范畴、概念之间的结构关系及有关原理。这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已有理论有所发展，另一些案例研究本身并不提出新的理论假设，其作用仅仅限于为已有的理论假设寻找支持其合理性或否定其合理性的证据。总而言之，个案研究的意义在于透过单一或若干个案进行研究，藉由多元资料的搜集及多重的比较分析，找出规律性的东西；个案研究是一种逻辑性的导向思考过程，用来寻求解决问题的方法或途径。案例研究的类型（1）：就研究对象而言，个案研究可分狭义与广义两种。狭义：对某些特定的人、事、物所作的描述、分析及报告。广义：采用各种方法，收集有效的完整数据，对一个人或一个有组织的单位，作缜密而深入的研究历程。在此所指的组织包括：学校行政案例、家庭事件、工商业案件、医学临床诊断案例、社会事件或人口问题等；而就教育领域而言，其意涵则是指针对一个人的独特、偏差或特殊的行为进行深入研究的过程，此过程须透过各种方式及管道搜集数据，并加以分析整合，以了解其行为背后的成因，进而提出适当的教育策略，换言之，教育个案研究旨在探讨个人某些偏差的或特殊的问题或行为，以期深入了解问题或行为形成的症结，进而归结得出原因或解决的对策。Yin（1994）也提出了依所选取或涉及探讨的个案数目多寡，可依次区分为单一个案（single-case）与多重个案（multi-case）的个案研究；和依欲探讨事件的数量来加以分类为：单一事件（single-incident）与多重事件（multi-incident）的个案研究等类型。

案例研究的类型（2）单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某一个方面的问题，它也可以用作分析一个极端的、独特的的情境。通常，单一案例研究不适用于系统构建新的理论框架。偏好单一案例研究方法的学者认为，单一案例研究能够深入、深度地揭示案例所对应的现象的背景，以保证案例研究的可信度。在多案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主题作为独立的整体进行深入的分析，这被称作为案例内分析（Within-CaseAnalysis）；依托于同一研究主旨，在彼此独立的案例内分析的基础上，研究者将对所有案例进行归纳、总结，并得出抽象的、精辟的研究结论，这一分析被称作为跨案例分析（Cross-CaseAnalysis）。以凯思琳M.德艾森豪威尔（KathleenM.Eisenhardt

）为代表的学者偏好于多案例研究方法，其观点是，多案例研究能够更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在多个案例同时指向同一结论的时候，案例研究的有效性将显著提高。案例研究的类型（3）同样根据研究任务的不同进行分类，也可以将案例研究方法区分为探索型、描述型、解释型和评价型（Evaluation）4种类型。Bassey形象地描述了这4种不同类型的案例研究，其中，探索型案例研究侧重于提出假设，它们的任务是寻找（新）理论（Theory-Seeking）；描述型案例研究侧重于描述事例，它们的任务是讲故事（Story-Telling）或画图画（Picture-Drawing

）；解释型案例研究侧重于理论检验（Theory-Testing）；而评价型案例研究侧重于就特定事例作出判断。

案例研究的步骤：（1）先选择某一个社会现象为研究个案；（2）继之收集与此现象相关的一切资料，并详细分析与描写它的发展过程与它的内在、外在的各种因素之间的相互关系；（3）最后将它与其它类似个案做一相互比较分析；（4）然后将研究结果归纳整理而下一概括论断或定出某种原理法则。第二个

个案研究第一个

个案研究其它个

个案研究选择个案订定资料

搜集计划

建构理论撰写单独

个案报告

撰写单独

个案报告

跨个案分析结论跨个案分析报告修正理論个案所呈现的意义撰写单独

个案报告个案研究的流程个案研究的资料来源1，文件一般而言，信函、备忘录、其它公报、会议的议程及其纪录报告、行政管理文件，如提案、进度报告及其它内部文件、正式的研究或对同样「场所」的评鉴、剪报及其它大众媒体上出现的文章等皆能为个案研究者提供具有应用价值的信息。事实上，使用文件必须要小心，而且不应该把文件当作是发生过之事件的原样记录。文件的最重要用途，在于为其它的数据来源提供左证，或增加数据之用。2，档案记录调查报告数据，如人口普查纪录，或是先前对一个「场所」所收集的资料；个人记录，如日记、行事历，和电话通讯簿。档案记录可以和个案研究的其它信息来源结合，然而跟文件证据不同的，这些档案记录的有用性会因不同的个案而有所差异。对某些研究而言，这些记录相当重要，因此可能成为广泛检索和分析的对象；但在其它研究