《证券从业资格》考试真题

2010年度证券从业资格考试

《证券市场基础知识》模拟试题及答案

单选题

题目6：贴现债券到期时按（D）偿还。

D.票面金额

题目8：NASDAQ采取的模式是学生式或称为附属式，即把创业板市场分为（C）。

C.占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场

题目11：对指数基金认识正确的是（D）。

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

题目14：（A）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中国证券登记结算有限责任公司成立

题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

D.货银对付

题目16：1984年11月，（D）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

D.中国银行

题目18：下列说法正确的是（ABCD）。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告

和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状

况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19：保险公司进行证券投资主要考虑（B）。

B.本金安全和收益率

题目20：关于ETF的描述，正确的是（ACD）。

A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（HPs）是严格意义上最早出现的交易所交易基金

题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（A）o

A.期货合约

题目29：对上市证券认识正确的一项是（BCD）。

B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

C.上市证券又称挂牌证券

D.具有在交易所内公开买卖的资格

题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。

D.6

题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机

构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（B）有期徒刑或者拘役。

B.3年以下

题目37：证券登记结算公司的名称中应标明（A）字样。

A.证券登记结算

题目38：附权益权证券允许权证持有人(C)。

C.以约定价格购买发行人的普通股票

题目39：以下关于债券和股票区别的描述正确的是(ABC)。

A.两者风险不同，股票的风险要大于债券

B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(C)日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

C.5

题目41：(D)是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

D.财产股息

题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向

书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

B.20

题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(A)。

A.债权人、优先股股东、普通股股东

题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量

不超过本次发行总量的(B)。

B.20%

题目48：金融期货中最先产生的品种是(D)。

D.外汇期货

题目50：英国称证券公司为(C)。

C.商人银行

题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是(A)o

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(D)市场。

D.间接融资

题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人

在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满(三)年后方可

申请

题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(A)。

A.更换高级管理人员

B.转换基金运作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

D.基金扩募或者延长基金合同期限

题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警

标准是规定标准的120%,对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(D)。

D.80%

题目60：我国的证券法于(D)正式成立。

D.1999年7月

题目61：以下属于我国目前发行的普通国债的是(AD)。

A.储蓄国债(电子式)

D.记账式国债

题目62：基金收益的构成包括(ABCD)。

A.基金投资所得的股息、债券利息

B.存款利息

C.基金投资所得的红利

D.买卖证券差价

题目63：国债基金是(ABCD)。

A.•种以国债为主要投资对象的证券投资基金

B.有国家信用作为保证

C.收益会受市场利率的影响

D.若市场利率上调，其收益将下降

题目64：下列属于商业证券的有(AD)。

A.商业本票

D.商业汇票

题目66：证券交易所的运作系统包括(ABCD)。

A.交易系统

B.监察系统

C.信息系统

D.结算系统

题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(ABCD)o

A.金融衍生工具

B.股票

C.债券

D.银行定期存款单

题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(ABCD)。

A.汇率联结型产品

B.商品联结型产品

C.利率联结型产品

D.股权联结型产品

题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济因素的是(ABC)。

A.经济周期循环

B.经济增长

C.汇率变化

题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是(C)。

C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(BCD)。

B.执行会员大会的决议

C.审定对会员的接纳

D.制定、修改证券交易所的业务规则

题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有(BCD)o

B.不以营利为目的

C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

D.交易所是整个证券市场的核心

题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用(ABC)证券投资。

A.自有资本

B.营运资金

C.受托投资资金

题目76：普通股股东享有优先认股权的目的是(BD)。

B.保持原有股东每股市值不变

D.保护原普通股东的利益和持股价值

题目77：关于我国金融债券的叙述，正确的是(AC)。

A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期

C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融

债券的开端

题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是(BCD)。

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理人、基金托管人

D.提前终止基金合同

题目79：决定基金期限长短的因素主要有(CD)。

C.基金本身投资期限的长短

D.宏观经济形势

题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是(AB)。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是(D)。

A.债券期限长短

B.借贷资金市场利率水平

C.筹资者的资信

D.宏观经济因素

题目83：进入21世纪，金融创新深化的表现是(ABCD)0

A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产

品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市

交易

题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为(ABCD)。

A.股票市场

B.国债市场

C.金融期资市场

D.同业拆借市场

题目85：按投资目标划分，基金可分为(ACD)«

A.成长型基金

C.平衡型基金

D.收入型基金

题目87：金融时报证券交易所指数包括(ABC)o

A.综合精算股票指数

B.100种股票交易指数

C.金融时报工业股票指数

题目88：奇异型期权包括(ABCD)。

A.平均期权

B.障碍期权

C.百慕大期权

D.任选期权

题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有（ABD）。

A.股权类期货

B.利率期货

D.外汇期货

题目92：下列说法正确的是（ABC）。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ABC）。

A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款：而

附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例

B.可转换债券持有人在行使权力时;将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债

券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债

券，不具有转股权

题目95：关于股权分置改革论述正确的是（BCD）。

B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东

所持表决权的2/3以上通过

C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为”G股"

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（BD）。

A.中央银行提高法定存款准备金率

B.中央银行降低再贴现率

C.政府大幅提高税率

D.中央银行在公开市场上大量买人证券

题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是（ABCD）。

A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

题目100：对基金管理人的概念认识错误的是（A）。

A.设立基金管理公司必须经国务院批准

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）。

B.认购证方式

C.储蓄存单挂钩方式

D.上网定价方式

题目103一般说，金融市场的形式有（AC）。

A.直接融资市场

C.间接融资市场

题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD）.

A.短期信贷市场

B.金融同业拆借

C.商业票据市场

D.回购协议市场

题目105货币市场可以划分为（ABCD）。

A.短期信贷市场

B.同业拆借市场

C.回购协设市场

D.商业票据市场

题目106资本市场包括（ABCD）«

A.中长期信贷市场

B.股票市场

C.债券市场

D.基金市场

题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细

分为（ABCD）。

A.证券市场

B.中长期信贷市场

C.信托市场

D.金融租赁市场

题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生•系列新变化，其主要趋

势有：（ABCD）。

A.融资证券化

B.投资者法人化

C.证券品种多样化

D.融资技术网络化

题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券

品种不断创新，有（ABCD）o

A.浮动利率债券

B.可转换债券

C.认股权证

D.分期债券

(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)

3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其①)。

A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户

9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C)是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价

C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D)。

A、50%B、60%C、80%D、100%

14、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并

按每日透支金额的(C)向结算参与人收取罚息。

A、0、l%oB、0、5%。C、1%0D,1、5%。

15、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的(A)。

A、基本结算会员B、普通结算会员C、一般结算会员D、特殊结算会员

18、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在(B)闭市后，将向证券公司传送指定交易投资

者送股明细数据库。

A、送股登记日前一日B、送股登记日

C、送股登记日后一日D、送股登记日后两日

19、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民(C)。

A、8万元B、5万元C、3万元D、2万元

26、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司

(A)的二级帐户。

A、客户信用交易担保资金账户B、融券专用证券账户

C、融资专用资金账户D、信用交易资金交收账户

34、办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由(D)完成向证

券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

A、投资者B、证券发行人C、登记结算公司D、原交易参与人

52、上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为(C)或其整数倍。

A、0、01B、0、001C、0、005D、0、05

56、深圳证券交易所质押式国债回购共有(D)回购品种。

A、4个B、5个C、9个D、11个

57、在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(C)。

A、A股B、国债C、B股D、封闭式基金

(二)多项选择题(每题1分，共40分)

2、我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括(ABC)。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格B、有合格的经营场所和业务设施

C、有完善的风险管理与内部控制制度D、三分之二的从业人员具有证券从业资格

3、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括(ABCD)

等。

A、本人身份证件B、本人同名证券账户卡

C、经公证的授权委托书D、代理人有效身份证件

4、定向资产管理业务的投资范围包括：(ABCD)。

A、集合资产管理计划份额B、央行票据C、短期融资券D、资产支持证券

7、在证券经纪业务中，包含的要素有(ABCD)。

A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、证券交易的对象

8、上海市场B股交收实行(BC)相结合的制度。

A、总额交收B、逐项交收C、净额交收D、全额交收

9、在集合资产管理计划中，客户主要享有(ABD)权利。

A、按规定分享投资收益B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C、承担委托投资的损失D、知情的权利

10、证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有(ABD)。

A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B、不得散布非公开披露的信息

C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

11、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括(ABCD)。

A、外国法人、自然人和其他组织

B、我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织

C、定居在国外的中国公民

D、符合有关规定的境内匕市外资股其他投资人

12、证券初始登记包括(ABCD)等。

A、首次公开发行登记B、配股登记C、增发登记D、基金扩募登记

16、全国银行间债券市场回购交易参与者有(ABCD)。

A、在中国境内具有法人资格的商业银行

B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C、在中国境内具有法人资格的非金融机构

D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

17、根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发H程安排的

有(ABCD)。

A、向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)B、权益登记日(T+3日)

C、除息日(T+4日)D、发放日(T+8日)

18、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有(BCD)。

B、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C、投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D、在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

20、关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有(ABC)。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B、股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

22、在证券交易所挂牌交易的(ABCD)是证券公司自营业务买卖的对象。

A、人民币普通股B、证券投资基金C、权证D、国债

25、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括

(ABCD)o

A、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C、己制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D、具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

26、证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括(ACD)。

A、从事证券交易时间C、账户状态D、信誉状况

27、根据有关规定，如果(ABCD)是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A、公司经营政策发生重大变化

B、公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损

C、上市公司收购的有关方案

D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

28、证券公司资产管理业务的种类主要有(ACD)。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

C、为单一客户办理集合资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29、根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法(ABCD)地向社会发布自己的有关信息。

A、及时B、真实B、准确D、完整

31、深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括(ABCD)。

A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报

C、最优5档即时成交剩余撤销申报D、即时成交剩余撤销申报

32、根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（ACD）。

A、证券回购的券种

C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33、我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（ABCD）。

A、首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、证券交易所认定的其他情形

34、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（ABCD）等材料。

A、本人身份证明原件及复印件

B、本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券赈户卡原件及复印件

C、填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D、专用于信用交易的银行卡

35、证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（ABCD）。

A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B、在申报竞价时:须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

D、在集合竞价时间接受买卖证券的市价申报

36、关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（ABCD）。

A、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

B、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X100%

C、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

D、融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%

37、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（ABC）。

A、最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B、最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但

其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

38、我国证券登记结算公司应履行的职能包括（ABCD）等。

A、结算账户的设立B、证券的存管和过户

C、受发行人的委托派发证券权益D、国务院证券监督管理机构批准的其他业务

39、证券市场流动性包含两方面的要求（AB）。

A、成交速度B、成交价格

40、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处

或者并处下列（ABCD）纪律处分措施。

A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责

C、暂停或者限制交易D、取消交易权限或取消会员资格

（三）判断题（每题0、5分，共30分）对：A错：B

10、现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。A

11、上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。A

12、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。A

14、投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。B

16、人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。A

17、登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。A

20、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行

清算。A

21、《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0、01元人民币，

基金交易为0、001元人民币，B股交易为0、01港元。A

22、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。A

24、在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投

资事项和投资品种等。A

25、“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。A

27、上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。A

28、单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。A

34、在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。A

38、《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑

事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。A

39、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。A

40、我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。A

43、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交

易结算资金等客户资产的情形。A

45、所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。A

46、定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。A

47、证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。A

48、采用证券给付结算方式行权旦权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前

的5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满，或按事先约定代为行权。A

49、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少

有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A

53、集合资产管理计划资产中的证券，不可以用于回购。A

58、银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。A

60、在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类A

20n年11月证券交易真题及答案

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目

要求。）

1.目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。

A.挂名制B.匿名制C.代码制D.实名制

2.国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。

A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率

3.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（

A.70%B.90%C.95%D.80%

4.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。

A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员

5.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

6.在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。

A.买入B.卖出C.平仓D.报单

7.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业

务，这反映了（）的申报原则。

A.时间优先

B.客户优先

C.价格优先

D.会员优先

8.按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A.商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

9.标的证券为股票的，应当符合的条件有（）o

A.在交易所上市交易满2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元

C.股东人数不少于1000人

D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

10.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.信用交易担保资金账户

D.信用交易担保证券账户

11.不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比

例符合集合资产管理合同的约定。

A.6

B.2

C.1

D.12

13.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

14.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）

年。

A.15

B.7

C.20

D.10

15.•级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双

边报价中断时间累计不得超过（）。

A.10分钟

B.30分钟

C.60分钟

D.1天

16.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

A.发行价格

B.净值

C.市值

D.面值

17.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（

A.有形席位和无形席位

B.普通席位和专用席位

C.购入席位和售出席位

D.代理席位和自营席位

18.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括

（）。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.个人投资者直接买卖股票

19.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（）。

A.经营证券业务许可证

B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

I）.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、'也务范围、注册资本、注册地址、法定代表

人等信息

20.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求

提交书面报告。

A.挂牌

B.摘牌

C.停牌

D.特别停牌

21.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得

或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

1）.1万元以上10万元以下

22.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

23.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）,以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.托管银行

D.政策性银行

24.（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A.双方权利义务和风险提示

B.证券公司禁止营业部从事的业务内容

C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

I）.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

25.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时.，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机

构。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.上市公司协会

D.中国证监会

26.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将

红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司

划入股东资金账户。

A.3月11日；3月13日

B.3月10日；3月15日

C.3月11日；3月20日

D.3月10日；3月17日

27.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证监会聘请的专业性中介机构

28.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项P,（）是不属于向中国证监会报送的材料。

A.资产管理业务申请

B.内控评审报告

C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明

D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

29.（）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

A.集中性市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.无差异市场营销策略

D.分散性市场营销策略

30.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一

交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

31.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。

A.A类

B.AA类

C.AAA类

D.AAA+类

32.上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。

A.证券交易所交易系统

B.交易清算系统

C.证券公司

D.互联网

33.全国银行间债券市场回购交易单位为（）。

A.元

B.百元

C.千元

D.万元

34.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。

A.防止证券商的信用风险

B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D.简化操作手续

35.ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。

A.网上

B.网下

C.网上和网下

D.柜台

36.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算

席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证

券公司的债券结算结果是（）。

A.A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

B.A和B席位分别增加某实物券100手和500手

C.B和C席位均增加某实物券300手

D.A和C席位均增加某实物券300手

37.根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（

A.0.005元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01%

38.常见的内幕交易行为有（）。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

39.按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A.发行人

B.持有人行权的时间

C.买卖的标的股票来源

D.持有人权利的性质

40.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。

A.信用状况

B.交易记录

C.资金实力

D.交易规模

41.下列关于基金的叙述，正确的是（）。

A.开放式基金以市场价格交易

B.封闭式基金的总量是不固定的

C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

D.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似

42.证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上

年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

43.下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）o

A.以代理人的身份从事证券交易

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

44.已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿

元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资

为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（）亿元。

A.17.91

B.18.41

C.18.90

D.20.88

45.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。

A.质押

B.抵押

C.第三方存管

D.托管

46.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）,自动增加相应的股数并主动为其开立配股

权证账户。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

47.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公

司股票。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

48.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）,通系统的预警触发装置自

动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

49.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事

后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

50.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的

（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

51.（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。

A.融券专用证券账户

B.融资专用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

52.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个

交易日内向证券公司申报。

A.3

B.6

C.10

D.15

53.约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）o

A.同期金融机构活期存款基准利率

B.同期金融机构1年期存款基准利率

C.同期金融机构1年期贷款基准利率

D.同期金融机构贷款基准利率

54.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额

为（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

55.格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.交易系统

D.结算代理人

56.上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证

券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

A.T-1

B.T

C.T+0

D.T+1

57.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）收入。

A.证券公司

B.国家税收部门

C.证券交易所

D.中国登记结算公司

58.融资专用账户用于记录（）。

A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

59.关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。

A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司

的证券都属于内幕交易

C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

60.指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名

称与结算参与人名称应当一致。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.各登记结算机构

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）

1.2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A.网上竞价发行

B.上网定价发行

C.网上累计投标询价发行

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

2.证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

3.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。

A.新闻出版业

B.为他人提供担保

C.以营利为目的的业务

D.履行对会员进行监管的职能

4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国

证监会。

A.从业人员资格

B.财务状况

C.内部风险控制制度

D.遵守国家有关法规的情况

5.场内交易和场外交易的主要区别在于（）。

A.风险性

B.公开性

C.组织性

D.集中性

6.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所'业务规则等相

关规定限制的行为

C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

7.非交易性过户主要有以下情况（）。

A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更

C.法院判决等引起的记名证券权益人变更

D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

8.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）o

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金

I）.在证券交易所挂牌交易的权证

9.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

1）.提高差错或纠纷的处理效率

10.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监

督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

A.最近2年连续亏损

B.有重大违法行为

C.净资产额减至人民币5000万元

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

11.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管