借壳上市业务协议规程书范本例规范原则（2024年版）

借壳上市业务协议规程书范本例规范原则（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方：____________________

乙方：____________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现上市目标，乙方愿意为甲方提供相关业务咨询及服务，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市业务中的权利、义务，规范双方在业务过程中的行为，确保业务顺利进行。

二、签订背景

甲方拟通过借壳上市的方式实现上市目标，乙方具备丰富的行业经验和专业知识，能够为甲方提供专业的借壳上市业务咨询及服务。经双方协商一致，签订本协议。

合同/协议编号：__________________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应向甲方提供以下借壳上市业务相关服务：

（1）对甲方拟借壳上市的公司进行全面尽职调查，包括但不限于财务状况、法律合规性、业务模式等；

（2）协助甲方制定借壳上市方案，包括但不限于选择合适的借壳对象、制定重组方案等；

（3）提供上市过程中的法律、财务、市场等方面的专业咨询；

（4）协助甲方与借壳对象进行谈判，达成借壳上市协议；

（5）在上市过程中提供持续的专业支持，包括但不限于信息披露、合规检查等。

第二条服务质量标准

2.1乙方提供的服务应确保符合相关法律法规和行业标准；

2.2乙方应确保服务质量，确保甲方在借壳上市过程中的利益不受损害；

2.3乙方应按照甲方的要求，及时、准确地完成各项服务任务。

第三条价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币____元，甲方应按以下方式进行支付：

（1）签约后____个工作日内支付总额的_____%；

（2）尽职调查完成后支付总额的_____%；

（3）借壳上市方案制定完成后支付总额的_____%；

（4）借壳上市协议签署后支付总额的_____%；

（5）上市成功后支付总额的_____%。

3.2乙方有权根据实际工作量和服务质量对服务费用进行调整。

第四条保密条款

4.1双方对本协议及其内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露；

4.2保密期限自本协议签订之日起至双方完成借壳上市业务后____年止。

第五条违约责任

5.1若甲方违反本协议约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任；

5.2若乙方违反本协议约定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；

5.3双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

6.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

第七条合同生效及终止

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效；

7.2本协议有效期为____年，自合同生效之日起计算；

7.3本协议期满前____个月，双方应协商确定是否续签本协议；

7.4任何一方在本协议期满前一个月内未提出终止或续签意向的，视为同意续签本协议。

第八条其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；

8.2本协议一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：__________________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的服务；

（2）对乙方提供的服务进行监督，确保服务质量符合约定标准；

（3）对乙方在服务过程中提出的意见和建议享有决定权；

（4）在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任。

1.2甲方义务：

（1）按照本协议约定向乙方支付服务费用；

（2）提供乙方完成服务所需的必要资料和文件；

（3）配合乙方完成尽职调查、谈判等工作；

（4）在乙方提供的服务过程中，甲方应积极履行相关义务，确保服务顺利进行。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）根据本协议约定，收取甲方支付的服务费用；

（2）在服务过程中，乙方有权根据实际情况调整服务内容和方式，但需事先征得甲方同意；

（3）在甲方违反本协议约定时，乙方有权要求甲方承担违约责任。

2.2乙方义务：

（1）按照本协议约定，为甲方提供专业、高效的服务；

（2）确保服务质量符合相关法律法规和行业标准；

（3）在服务过程中，乙方应积极与甲方沟通，及时反馈服务进展和问题；

（4）对甲方提供的信息和资料严格保密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

（5）在服务过程中，乙方应遵守国家法律法规，确保合规操作。

三、合作方式

3.1双方应本着平等、互利、诚信的原则，共同推进借壳上市业务；

3.2双方应定期召开会议，沟通业务进展和问题，共同解决；

3.3双方应建立有效的沟通机制，确保信息畅通，提高工作效率；

3.4双方应遵循以下合作原则：

（1）公平公正，诚实守信；

（2）保密原则，严格保守双方商业秘密；

（3）相互尊重，合作共赢；

（4）依法依规，合规经营。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1在合同执行过程中，双方应严格遵守本协议约定，履行各自的权利和义务；

4.2双方应相互配合，共同推进借壳上市业务；

4.3若在合同执行过程中出现争议，双方应本着友好协商的原则，及时解决；

4.4若一方违反本协议约定，另一方有权要求其承担违约责任，并追究其相应的法律责任。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.2合同期满后，如双方无异议，可按本协议约定续签。

二、合同变更

2.1双方在履行合同过程中，如需变更合同内容，应书面通知对方，并经双方协商一致后，签订书面变更协议。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

三、合同终止条件

3.1合同期满自然终止；

3.2双方协商一致，书面同意终止合同；

3.3一方违约，另一方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任；

3.4因不可抗力导致合同无法履行，经双方确认，合同终止。

四、合同解除

4.1双方在合同履行过程中，如出现以下情况之一，有权解除合同：

（1）一方严重违约，另一方在合理期限内未得到合理补救；

（2）一方因不可抗力导致合同无法履行，经双方确认；

（3）经双方协商一致，书面同意解除合同。

五、争议解决机制

5.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

5.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律；

6.2本合同争议解决及管辖法院为合同签订地所在地人民法院。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力；

7.2本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力；

7.3本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

合同/协议编号：__________________

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方企业基本情况介绍；

1.2甲方财务报表；

1.3甲方公司章程；

1.4甲方公司营业执照副本；

1.5甲方近三年内的重要法律文件；

1.6甲方拟借壳上市的公司相关信息；

1.7甲方授权乙方代表甲方签署本协议的授权委托书。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方企业资质证明；

2.2乙方相关业务资质证明；

2.3乙方过往成功案例；

2.4乙方专业团队介绍；

2.5乙方保密承诺书。

3.双方共同准备的附件：

3.1双方签订的正式借壳上市业务协议；

3.2双方就借壳上市方案进行的谈判记录；

3.3双方就尽职调查结果达成的共识；

3.4双方就借壳上市过程中的重大事项的沟通记录；

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