2024年基金权益人与管理人合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金权益人与管理人合同本合同目录一览1.合同主体及定义1.1基金权益人1.2基金管理人1.3其他相关术语定义2.基金的基本情况2.1基金名称2.2基金性质2.3基金规模2.4基金投资范围2.5基金运作方式3.基金权益人的权利与义务3.1基金权益人的权利3.2基金权益人的义务4.基金管理人的职责与义务4.1基金管理人的职责4.2基金管理人的义务5.基金的投资管理5.1投资决策5.2资产配置5.3风险控制6.基金的费用与支付6.1基金费用种类6.2费用支付方式6.3费用计算及支付时间7.基金的收益分配7.1收益分配原则7.2收益分配方式7.3收益分配时间8.基金的信息披露8.1信息披露内容8.2信息披露方式8.3信息披露时间9.合同的变更、解除与终止9.1合同变更9.2合同解除9.3合同终止10.争议解决方式10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同的生效、修改与解除11.1合同生效条件11.2合同修改11.3合同解除12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任13.合同的适用法律13.1适用法律14.其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项14.2附件第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1基金权益人1.1.1指根据本合同约定，向基金管理人支付基金份额认购款项，并享有基金收益、承担基金亏损的投资者。1.2基金管理人1.2.1指根据本合同约定，负责基金的管理、运作和维护基金资产安全的法人或其他组织。1.3其他相关术语定义1.3.1基金：指由基金管理人设立并管理的，按照本合同约定进行投资的基金。1.3.2基金份额：指基金权益人根据其认购款项所拥有的基金份额。1.3.3基金净值：指基金资产总值减去负债后的余额除以基金总份额。1.3.4基金合同：指基金管理人募集基金时与基金权益人签订的约定基金运作事项的法律文件。第二条基金的基本情况2.1基金名称2.1.1本基金的简称为“2024年基金”，全称为“2024年基金权益人与管理人合同”。2.2基金性质2.2.1本基金为契约型基金，依据基金合同设立，基金份额持有人按其所持有的基金份额享受收益、承担损失。2.3基金规模2.3.1本基金的初始募集规模为人民币1亿元，基金管理人可以根据实际情况调整募集规模。2.4基金投资范围2.4.1本基金的投资范围包括国内股票、债券、货币市场工具、基金等金融工具。2.5基金运作方式2.5.1本基金采用开放式运作方式，基金份额持有人可以在合同约定的时间内申购、赎回基金份额。第三条基金权益人的权利与义务3.1基金权益人的权利3.1.1享有基金收益，包括股息、利息、红利等。3.1.2有权按照基金合同约定申购、赎回基金份额。3.1.3有权查阅、复制基金合同、招募说明书等基金相关文件。3.1.4有权对基金管理人的运作进行监督，并按照合同约定要求基金管理人提供相关信息。3.2基金权益人的义务3.2.1按照基金合同约定支付基金份额认购款项。3.2.2遵守基金合同约定的其他义务。第四条基金管理人的职责与义务4.1基金管理人的职责4.1.1按照基金合同约定，负责基金的管理、运作和维护基金资产安全。4.1.2按照基金合同约定，负责基金投资决策、资产配置和风险控制。4.1.3定期向基金权益人披露基金运作情况，确保基金权益人能够及时了解基金运作情况。4.2基金管理人的义务4.2.1遵守基金合同约定，忠实履行基金管理职责，维护基金权益人的合法权益。4.2.2不得利用基金财产为自己或他人谋取利益。4.2.3及时、准确、完整地提供基金运作相关信息，确保基金权益人能够有效行使权利。第五条基金的投资管理5.1投资决策5.1.1基金管理人应根据基金合同约定、市场状况和投资目标，制定投资策略和投资组合。5.1.2基金管理人应定期评估投资组合，根据市场变化进行调整。5.2资产配置5.2.1基金管理人应根据基金合同约定、市场状况和投资目标，合理配置股票、债券、货币市场工具等资产。5.2.2基金管理人应根据市场变化，及时调整资产配置比例。5.3风险控制5.3.1基金管理人应制定风险控制制度，有效识别、评估、监控和控制投资风险。5.3.2基金管理人应根据市场变化，及时调整风险控制措施。第六条基金的费用与支付6.1基金费用种类6.1.1本基金的费用包括但不限于管理费、托管费、销售服务费、交易费、印花税等。6.2费用支付方式6.2.1基金费用从基金资产中扣除，按净值计提。6.2.2费用支付方式为直接从基金资产中扣除，不计入基金份额。第八条基金的收益分配8.1收益分配原则8.1.1基金的收益分配采用现金分红方式，基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后，余额应不低于基金份额净值的1%。8.1.2基金收益分配比例根据基金利润情况确定，由基金管理人决定并公告。8.1.3基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。8.2收益分配方式8.2.1基金收益分配方式为现金分红，基金权益人可以选择将分配的现金利润转为购买基金份额，即自动再投资。8.2.2基金权益人可以选择放弃现金分红，将其作为收益再投资。8.3收益分配时间8.3.1基金收益分配时间由基金管理人根据基金合同约定、市场状况和投资收益情况确定，并在每个季度结束后及时公告。第九条基金的信息披露8.1信息披露内容8.1.1基金管理人应定期披露基金资产净值、基金份额净值、基金资产负债情况、基金收益分配情况等信息。8.1.2基金管理人应实时披露基金投资组合、重大投资事项、基金运作异常情况等信息。8.2信息披露方式8.2.1基金信息披露方式包括基金管理人网站、基金销售渠道、指定报刊等。8.2.2基金管理人应确保基金信息披露的及时性、准确性、完整性和公平性。8.3信息披露时间8.3.1基金管理人应在每个交易日结束后及时披露基金资产净值和基金份额净值。8.3.2基金管理人应在每个季度结束后及时披露基金财务报告和投资组合。第十条合同的变更、解除与终止9.1合同变更9.1.1基金合同的变更应经过基金管理人、基金托管人和基金权益人协商一致，并报中国证监会备案。9.1.2基金合同的变更是指对基金合同的修改，包括但不限于投资目标、投资范围、费用标准等。9.2合同解除9.2.1基金合同解除是指基金合同约定的解除条件满足时，基金管理人、基金托管人和基金权益人协商一致，解除基金合同。9.2.2基金合同解除的条件包括但不限于基金合同约定的存续期限届满、基金财产全部清算等。9.3合同终止9.3.1基金合同终止是指基金合同约定的终止条件满足时，基金管理人、基金托管人和基金权益人协商一致，终止基金合同。9.3.2基金合同终止的条件包括但不限于基金财产全部清算、基金合同约定的存续期限届满等。第十一条争议解决方式10.1争议解决方式10.1.1基金合同争议的解决方式采用仲裁，仲裁地点为基金管理人所在地。10.1.2基金合同争议的仲裁委员会由基金管理人、基金托管人和基金权益人共同选定。10.2争议解决机构10.2.1争议解决机构为选定的仲裁委员会，仲裁委员会负责对基金合同争议进行公正、公平的仲裁。第十二条合同的生效、修改与解除11.1合同生效条件11.1.1基金合同自签订之日起生效，但需经中国证监会备案同意后方能生效。11.1.2基金合同的生效条件还包括基金管理人、基金托管人和基金权益人全部履行合同约定的义务。11.2合同修改11.2.1基金合同的修改应经过基金管理人、基金托管人和基金权益人协商一致，并报中国证监会备案。11.2.2基金合同的修改内容包括但不限于投资目标、投资范围、费用标准等。11.3合同解除11.3.1基金合同解除的条件包括但不限于基金合同约定的存续期限届满、基金财产全部清算等。11.3.2基金合同解除应经过基金管理人、基金托管人和基金权益人协商一致，并报中国证监会备案。第十三条违约责任12.1违约情形12.1.1基金管理人、基金托管人和基金权益人违反基金合同的约定，均视为违约。1第二部分：第三方介入后的修正第十四条第三方介入14.1第三方概念14.1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外的参与基金运作的法人、其他组织或个人，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师、仲裁机构等。14.1.2第三方介入是指在基金运作过程中，根据合同约定或法律法规要求，第三方参与并影响基金合同的履行。14.2第三方责任14.2.1第三方应按照合同约定或法律法规要求，履行其在基金运作中的职责，并对其提供的服务承担相应责任。14.2.2第三方应保持独立性，不得与甲乙方有利害关系，确保其提供的服务客观、公正、及时。14.3第三方费用14.3.1第三方介入所需的费用，包括但不限于中介费、评估费、审计费、律师费、仲裁费等，由甲乙方协商确定。14.3.2第三方费用的支付方式、支付时间由甲乙方在合同中约定。14.4第三方责任限额14.4.1第三方对甲乙方承担的责任限额，由甲乙方在合同中约定，包括但不限于责任范围、责任限额金额等。14.4.2第三方在承担责任时，甲乙方应按照合同约定或法律法规要求，明确第三方的责任限额。第十五条甲乙方的权利与义务15.1甲乙方的权利15.1.1甲乙方有权要求第三方按照合同约定履行其职责，并提供相应的服务。15.1.2甲乙方有权对第三方提供的服务进行监督和评价，并提出改进建议。15.2甲乙方的义务15.2.1甲乙方应按照合同约定履行其义务，包括但不限于支付第三方费用、提供必要的信息和资料等。15.2.2甲乙方应保证其提供的信息和资料的真实性、准确性和完整性，不得误导第三方。第十六条第三方与甲乙方的关系16.1第三方与甲乙方之间的关系，是基于本合同约定的服务和义务关系。16.2第三方与甲乙方之间的纠纷，应通过协商解决，协商不成的，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼，或提交仲裁机构仲裁。第十七条第三方介入的变更和解除17.1第三方介入的变更17.1.1甲乙方如需变更第三方，应提前书面通知对方，并说明变更理由和依据。17.1.2甲乙方变更第三方后，应重新签订相关合同，并报中国证监会备案。17.2第三方介入的解除17.2.1甲乙方如需解除第三方介入，应提前书面通知对方，并说明解除理由和依据。17.2.2甲乙方解除第三方介入后，应妥善处理与第三方之间的后续事宜，包括但不限于支付费用、处理遗留问题等。第十八条第三方介入的违约责任18.1第三方违约情形18.1.1第三方未按照合同约定履行其职责，或提供的服务存在瑕疵，视为违约。18.1.2第三方违约导致甲乙方损失的，甲乙方有权要求第三方承担违约责任。18.2第三方违约责任的承担18.2.1第三方违约责任的具体承担方式，由甲乙方在合同中约定。18.2.2第三方违约责任的上限，甲乙方应根据实际情况在合同中明确。第十九条第三方介入的争议解决19.1第三方介入的争议，应通过甲乙双方协商解决。19.2协商不成的，任何一方均有权依法向有管辖权的人民法院提起诉讼，或提交仲裁机构仲裁。第二十条合同的生效、修改与解除20.1合同的生效20.1.1本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。20.1.2本合同的生效，不代表甲乙双方对第三方介入的承认，第三方介入的具体事宜，应以甲乙双方与第三方签订的合同为准。20.2合同的修改20.2.1本合同的修改，应由甲乙双方协商一致，并书面确认。20.2.2修改后的合同，应报中国证监会备案。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.基金合同文本2.基金招募说明书3.基金份额发售公告4.基金托管协议5.基金份额持有人名册6.基金投资决策委员会章程7.基金风险揭示书8.基金合同变更协议9.基金合同终止协议10.基金清算报告11.基金资产评估报告12.基金审计报告13.基金法律意见书14.基金份额转让协议15.第三方服务协议16.基金信息披露文件17.基金收益分配方案18.基金费用支付凭证19.基金份额赎回申请表20.基金份额申购申请表说明二：违约行为及责任认定：1.基金管理人违约行为及责任认定a.未按照基金合同约定履行基金管理职责，导致基金财产损失的，应承担赔偿责任。b.未按照基金合同约定进行信息披露，导致基金权益人权益受损的，应承担赔偿责任。c.未按照基金合同约定进行收益分配，导致基金权益人权益受损的，应承担赔偿责任。2.基金权益人违约行为及责任认定a.未按照基金合同约定支付基金份额认购款项的，应承担违约责任。b.未按照基金合同约定履行其义务，导致基金管理人或其他基金权益人权益受损的，应承担赔偿责任。3.第三方违约行为及责任认定a.未按照合同约定履行其职责，导致基金管理人、基金权益人或其他第三方权益受损的，应承担赔偿责任