借壳上市财务交易协议（2024年版）

借壳上市财务交易协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

本合同（以下简称“本协议”）由以下双方签订：

甲方：_________________________

乙方：_________________________

鉴于：

1.甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，优化企业资本结构，提高企业市场竞争力。

2.乙方愿意为甲方提供借壳上市过程中的财务交易支持。

3.双方经友好协商，就借壳上市财务交易事宜达成如下共识：

甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，就借壳上市财务交易事宜达成如下协议：

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应协助甲方进行借壳上市过程中的财务交易，包括但不限于财务顾问、审计、资产评估、税务筹划等。

1.2乙方应按照甲方要求，提供专业的财务分析报告，并对甲方的财务状况进行评估。

1.3乙方应协助甲方与相关中介机构沟通，确保财务交易顺利进行。

二、质量标准

2.1乙方提供的财务服务应达到行业规范和标准，确保甲方利益不受损害。

2.2乙方应确保财务数据的准确性和真实性，为甲方提供可靠的财务分析。

2.3乙方应按照甲方要求，及时完成财务报告的编制和提交。

三、价格支付

3.1本协议服务费用为人民币______元（大写：______元整），分为______期支付，具体支付方式如下：

（1）首期支付：合同签订后______个工作日内，支付总金额的______%；

（2）第二期支付：财务交易完成后，支付总金额的______%；

（3）尾期支付：自第二期支付之日起______个月后，支付剩余总金额的______%。

3.2甲方应在约定的时间内按照约定方式支付服务费用，逾期未支付的，应向乙方支付______%的违约金。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本协议签订之日起至合同终止之日起______年。

五、违约责任

5.1如乙方未按约定履行服务义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权终止本协议。

5.3双方违反保密义务，导致商业秘密泄露的，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效与终止

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.2本协议有效期为______年，自合同生效之日起计算。

7.3在合同有效期内，如双方协商一致，可以终止本协议。合同终止后，双方应按照约定办理相关事宜。

八、其他

8.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________

乙方（盖章）：_________________________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的财务交易服务。

1.2甲方有权要求乙方及时、准确地完成财务分析报告，并对甲方的财务状况进行评估。

1.3甲方有权对乙方提供的服务进行监督，确保服务质量符合行业标准。

1.4甲方有义务按照本协议约定支付服务费用，并保证支付方式的合规性。

1.5甲方有义务向乙方提供真实、完整的财务资料，以便乙方进行财务分析。

1.6甲方有义务配合乙方与相关中介机构的沟通，确保财务交易顺利进行。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供真实、完整的财务资料，以便乙方进行财务分析。

2.2乙方有权要求甲方配合乙方与相关中介机构的沟通，确保财务交易顺利进行。

2.3乙方有权根据甲方的要求，提供专业的财务分析报告，并对甲方的财务状况进行评估。

2.4乙方有义务按照甲方要求，在约定的时间内完成财务报告的编制和提交。

2.5乙方有义务确保提供的财务服务达到行业规范和标准，维护甲方的合法权益。

2.6乙方有义务对甲方提供的服务进行保密，不得向任何第三方泄露甲方商业秘密。

2.7乙方有义务在甲方违约时，按照本协议约定追究甲方违约责任。

三、合作方式

3.1双方应通过正式的书面沟通渠道进行合作，包括但不限于电子邮件、信函、会议等。

3.2双方应定期召开会议，就财务交易进展、存在问题及解决方案进行沟通。

3.3双方应建立有效的信息共享机制，确保双方能够及时了解对方的工作进展和需求。

3.4双方应按照本协议约定，共同推进借壳上市财务交易的各项工作。

3.5双方在合作过程中，应遵循诚实信用原则，共同维护双方的合法权益。

四、合同执行过程中权利与义务

4.1甲方在合同执行过程中，如发现乙方存在违约行为，有权要求乙方立即纠正，并承担相应违约责任。

4.2乙方在合同执行过程中，如发现甲方存在违约行为，有权要求甲方立即纠正，并承担相应违约责任。

4.3双方在合同执行过程中，如遇不可抗力因素导致合同无法履行，应按照《中华人民共和国合同法》的相关规定进行处理。

4.4双方在合同执行过程中，如发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.5双方在合同执行过程中，应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2合同期满前，双方如需继续合作，应提前______个月以书面形式协商续签本合同。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，如因国家法律法规、政策调整或市场环境变化等原因，导致合同内容需要变更的，双方应协商一致，签订书面变更协议，变更后的协议与本合同具有同等法律效力。

2.2变更协议应明确变更内容、变更期限、变更后的权利义务等事项。

三、合同的终止

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的有效期限届满，且双方未签订续签协议；

（2）合同约定的终止条件成就；

（3）双方协商一致，签订书面终止协议；

（4）因不可抗力导致合同无法履行；

（5）任何一方违约，经对方催告后______日内仍未纠正；

（6）法律法规规定的其他终止情形。

3.2合同终止后，双方应按照约定办理相关事宜，包括但不限于财务结算、资料交接等。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.3诉讼过程中，双方应保持合作，积极配合法院审理，不得采取影响案件审理的行为。

五、法律适用和管辖法院

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方因本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.3如本合同任何条款与法律法规相抵触，该条款无效，但不影响其他条款的效力。

6.4本合同未尽事宜，按国家法律法规执行。

”

双方需要准备的附件：

双方需要准备的附件如下，以确保合同的顺利执行和信息的完整性：

双方需要准备的附件：

一、甲方提供的附件

1.1公司注册证明文件

1.2公司营业执照副本

1.3近三年的财务报表及审计报告

1.4公司章程及相关规章制度

1.5借壳上市的相关文件和资料

1.6公司重大合同、协议及承诺函

1.7公司资产评估报告

1.8公司员工名单及薪酬福利制度

1.9公司内部控制制度及风险评估报告

二、乙方提供的附件

2.1乙方营业执照副本

2.2乙方专业资质证书

2.3乙方近年来的业绩报告

2.4乙方财务报表及审计报告

2.5乙方专业团队介绍

2.6乙方与相关中介机构的合作案例

2.7乙方保密协议样本

2.8乙方风险评估报告

三、双方共同提供的附件

3.1双方就本合同签订的补充协议及附件

3.2双方就借壳上市过程中产生的相关文件、资料及沟通记录

3.3双方就合同履行过程中的重要会议纪要

3.4双方就合同履行过程中产生的法律文件、通知、函件等

3.5双方就合同履行过程中产生的财务凭证、发票等

3.6双方就合同履行过程中产生的其他重要文件

四、其他附件

4.1任何一方认为与本合同履行相关的其他文件和资料

4.2任何一方要求对方提供的与本合同履行相关的其他文件和资料

双方签字、盖章位置及日期：

为确保合同的完整性和有效性，以下为双方签字、盖章的具体位置及日期要求：

一、甲方签字、盖章位置及日期

1.1甲方授权代表在本合同“甲方（盖章）：”处的空白处签字。

1.2甲方应在签字后____个工作日内，在本合同上加盖公司公章。

1.3甲方签字、盖章日期应与合同签订日期一致。

二、乙方签字、盖章位置及日期

2.1乙方授权代表在本合同“乙方（盖章）：”处的空白处签字。

2.2乙方应在签字后____个工作日内，在本合同上加盖公司公章。

2.3乙方签字、盖章日期应与合同签订日期一致。

三、合