独立投资顾问服务协议（2024年度）

独立投资顾问服务协议（2024年度）版A版本合同目录一览1.独立投资顾问服务协议1.1定义与术语解释1.1.1投资顾问1.1.2客户1.1.3服务期1.1.4投资组合1.2服务内容1.2.1投资建议1.2.2市场分析1.2.3投资策略制定1.2.4定期报告1.3服务期限1.3.1起始日期1.3.2结束日期1.3.3续约条款1.4费用与支付1.4.1服务费用1.4.2支付方式1.4.3费用调整1.5保密与信息保护1.5.1保密义务1.5.2信息使用限制1.5.3例外情况1.6责任与赔偿1.6.1顾问责任1.6.2客户责任1.6.3赔偿限制1.7终止与解除1.7.1终止条件1.7.2解除程序1.7.3终止后义务1.8争议解决1.8.1协商解决1.8.2调解程序1.8.3法律途径1.9一般条款1.9.1适用法律1.9.2修改与补充1.9.3完整协议1.9.4通知程序1.10附件1.10.1服务计划书1.10.2投资顾问资质证明1.10.3客户投资目标与风险偏好声明第一部分：合同如下：第一条独立投资顾问服务协议1.1定义与术语解释1.1.1投资顾问本协议中的“投资顾问”指的是由甲方指定的，为乙方提供投资建议、市场分析、投资策略制定以及定期报告等服务的人员或机构。1.1.2客户本协议中的“客户”指的是由乙方指定的，接受甲方投资顾问服务的个人或机构。1.1.3服务期本协议中的“服务期”指的是自协议生效之日起至协议终止或解除之日止的时间段。1.1.4投资组合本协议中的“投资组合”指的是根据乙方提供的投资目标、风险偏好以及市场状况，由投资顾问为乙方构建的资产配置方案。第二条服务内容1.2.1投资建议投资顾问应根据乙方的投资目标、风险偏好以及市场状况，为乙方提供投资建议，包括但不限于资产配置、投资品种选择、买卖时机等。1.2.2市场分析投资顾问应定期对市场进行分析和研究，向乙方提供市场走势、行业动态、宏观经济等方面的信息。1.2.3投资策略制定投资顾问应根据市场分析结果，为乙方制定切实可行的投资策略，并按照乙方的要求进行调整。1.2.4定期报告投资顾问应定期向乙方提供投资组合的运行情况报告，包括但不限于投资收益、风险状况、资产净值等信息。第三条服务期限1.3.1起始日期本协议的起始日期为双方签署之日起。1.3.2结束日期本协议的结束日期为协议终止或解除之日。1.3.3续约条款如双方同意续约，应在本协议结束前一个月内签订新的协议。第四条费用与支付1.4.1服务费用乙方应支付给甲方投资顾问的服务费用为每年人民币【】元。1.4.2支付方式乙方可以通过银行转账、支票等方式支付服务费用。1.4.3费用调整如市场状况发生重大变化，双方可以协商调整服务费用。第五条保密与信息保护1.5.1保密义务投资顾问应对在提供服务过程中获得的乙方个人信息和商业秘密予以保密。1.5.2信息使用限制投资顾问不得将乙方的个人信息和商业秘密用于其他目的，除非得到乙方的明确授权。1.5.3例外情况法律要求或法院命令要求披露的除外。第六条责任与赔偿1.6.1顾问责任投资顾问应尽到合理的谨慎义务，确保提供的服务符合乙方的投资目标和风险偏好。1.6.2客户责任乙方应提供真实、准确的投资目标和风险偏好信息，并按照投资顾问的建议进行投资。1.6.3赔偿限制除故意违约或重大过失外，投资顾问对乙方因投资产生的损失不承担赔偿责任。第七条终止与解除1.7.1终止条件（1）双方协商一致；（2）乙方提前一个月通知投资顾问；（3）投资顾问无法履行服务职责；（4）法律、法规规定的其他终止条件。1.7.2解除程序双方应通过协商解决解除协议的事宜。1.7.3终止后义务终止后，投资顾问仍应承担保密义务，并按照双方约定的方式处理未支付的服务费用。第八条争议解决1.8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决在履行本协议过程中发生的任何争议和纠纷。1.8.2调解程序如协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民调解委员会申请调解。1.8.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第九条一般条款1.9.1适用法律本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.9.2修改与补充本协议的修改和补充，应由双方协商一致并签订书面文件。1.9.3完整协议本协议构成双方就投资顾问服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面的协议和谈判。1.9.4通知程序双方应以书面形式发送通知，并确保对方收到。第十条附件1.10.1服务计划书本协议附件中包含的服务计划书是本协议不可分割的一部分，双方应按照服务计划书执行各自的权利和义务。1.10.2投资顾问资质证明投资顾问应向乙方出示其资质证明文件，以证明其具备提供投资顾问服务的资格。1.10.3客户投资目标与风险偏好声明乙方应向投资顾问出示其投资目标与风险偏好声明，以明确双方在投资顾问服务中的权利和义务。第十一条独立性投资顾问提供服务时应保持独立性，不受乙方或其他方的不当影响。第十二条投资顾问的更换第十三条服务的连续性第十四条强制性规定如本协议的任何条款与适用于双方的法律、法规、规章或政策相抵触，该条款应被视为可分割的，并不影响其他条款的效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务计划书附件一详细描述了投资顾问为客户提供的服务内容、服务方式、服务时间表以及服务目标的实现路径。服务计划书应明确双方在服务期限内的权利和义务，并作为本协议不可分割的一部分。2.附件二：投资顾问资质证明附件二提供了投资顾问的资质证明文件，包括但不限于投资顾问的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等。资质证明文件应证明投资顾问具备提供投资顾问服务的资格和能力。3.附件三：客户投资目标与风险偏好声明附件三明确了客户的投资目标、风险偏好以及客户的个人信息。客户应确保提供的信息真实、准确，以便投资顾问为客户提供符合其需求的投资建议和投资策略。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问未能按照服务计划书提供服务，或服务内容不符合服务计划书约定的，视为违约。示例：投资顾问未能在约定时间提供市场分析报告，或提供的报告质量不符合约定标准。2.投资顾问未能保持独立性，受到乙方或其他方的不当影响，导致投资建议和投资策略受到影响的，视为违约。示例：投资顾问在提供投资建议时，受到乙方不正当的要求，导致投资建议失去客观性和独立性。3.投资顾问未能按照服务计划书提供服务，或服务内容不符合服务计划书约定的，甲方有权解除本协议。示例：投资顾问连续三个月未能提供投资组合的运行情况报告，甲方有权解除本协议。5.任何一方未履行本协议约定的义务，均应承担违约责任。示例：乙方未能按时支付服务费用，或投资顾问未能按时提供投资建议。说明三：法律名词及解释：1.独立投资顾问：指由甲方指定的，为乙方提供投资建议、市场分析、投资策略制定以及定期报告等服务的人员或机构。2.服务期：指自协议生效之日起至协议终止或解除之日止的时间段。3.投资组合：指根据乙方提供的投资目标、风险偏好以