投资基金真题

（）A.投资者可以以相同的无风险利率进行无限制C.资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小,却无法告诉投资者APT明确指出了影响资产收益率的因素都D.APT建立在"一价原理"的基础上A.只要一项资产能够以不同的价格在两个市场进行交易,则存在套（）7.以下对外资参股基金管理公司的叙述，正确是A.外资参股基金管理公司只能由境外股东与境内股东共同出资设立基金管B.境外股东在最近一年未受到过当地监管机构和司法机关的重D.境外股东在外资参股基金管理公司的持股比例累计不得超过33%;在我国加入WTO后38.在我国，基金主要发起人为按照国家有D.基金管理公司的办事处不需要承担法律责任，但分公司需要承D.中国证监会对基金的核准表示中国证监会对基金风险和收益的实质性A.APT理论未指明影响证券期望收益率的因素（）（）（）（）（）（）19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于年，最低募集数额不得少于()亿元：期（）（）（）（）（）()。务。()。（）中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得A.半年内C.二年内2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为()。C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格金融债券，该基金属于()基金。A.货币市场B.债券5.在欧洲，()是主要的证券投资基金销售渠道。A.商业银行B.证券公司6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由()。8.目前，我国开放式基金由()设立。9.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起()个月内必须开业。A.610.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向()支付基金11.封闭式基金溢价发行是指()。A.基金按高于面值的价格发行B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.12.根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的()股票基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订()。A.注册登记协议B.托管协议C.投资管理协议D.委托代理协议14.()在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形15.依照《开放式证券投资基金试点办法》赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系17.依照《证券投资基金行业公约》现定，()是基金业共同遵守的行为18.受托负责证券投资基金具体投资操作A.注册制B.核准制20.一般来说，夏普比率受非系统风险()影响。A.同方向B.反方向21.()是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。22.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报()备案。A.所任职的非经营性机构B.聘任单位C.证券交易所23.目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过()的，基金方可成立。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.1024.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起()内。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月25.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是()。式基金可转换为开放式基金。27.基金清算后的全部剩余资产，在扣除()后向投资人分配。A.基金清算费用B.基金管理费28.目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的(A.40%B.C.80%29.投资人可以通过基账户买卖()。A.封闭式基金30.目前，我国证券投资基金的()应代表基金以基金的名义开设证券账户。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人31.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归()所有。32.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下(33.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，合理的基金费用可以从()中支付。A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产34.目前，我国证券投资基金管理费按()计提。35.我国证券投资基金托管费以()为基础计提。36.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，()必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人37.以下说法正确的是()。A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率()。40.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收()A.印花税B.营业税41.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入()。42.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金持有人43.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司()的合规性、合理性及有效性。A.董事会B.监事会C.内部控制制度44.()全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。A.董事会B.监事会C.总经理D.督45.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价()。46.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由()复核。47.社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于()。A.弥补社保基金投资的亏损B.扩大社保基金的投资规模C.支付社保基金的费用D.弥补高风险股票投资的亏损48.下列不属于货币市场工具的是()。A.短期国债B49.投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下()风险。50.对于投资者来说，风险与收益()。C.完全无关51.我国证券投资基金持有的未上市股票以()估值。52.在现代风险收益模型中，风险是用()定义的。A.资产价格的波动率B.资产收益率的波动率C.资产可能亏损的幅度D.资产亏损的概率分布53.在其他条件相同的情况下，选择相关度()的资产会导致投资组合风险的提高。A.高B.低54.有效的资产配置()降低投资风险，提高投资收益。55.动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是()。（）（）（）（）（）19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于年，最低募集数额不得少于()亿元：期（）（）（）金单位净值为。股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理计算基金单位净值为。（）（）60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于()。()。（）（）（）（）（）19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于年，最低募集数额不得少于()亿元：期（）（）（）应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请会计原则，计算基金单位净值为。（）（）于。义务。