真题库：证券考试《证券投资基金真题一》

A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私A.“收益保底，超额分成”B.“利益共享、风险共担”A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在A.指数基金B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”），答案：C11。下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推A.雨伞基金B.保底基金C.指数基金D.交易所交易A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委文件到工商行政管理部门办理登记注册手续20。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为答案：C21。封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募23。依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金26。根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经。27。开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当A.65%B.70%C.75%D.80%28。在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理。__A.基金持有人大会B.董事会C.基金总经理D.投资决策30。基金公司进行投资运作的风险控制和内A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制答案：B31。下列不属于美国公司治理结构D.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理D.为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直35。根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一A.10%B.30%C.15%D.20%36。根据《基金契约》，指数基金（或指标股基A.50%B.40%C.30%D.20%37。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债A.易模仿性B.无风险性C.持久性D.A.基金营销B.基金个性C.基金业绩D.基金产品和服务的A.销售费用B.管理费用C.惩罚性收费D.答案：A41。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股。__A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值A.1％B.1.5％C.2％D.2.5%43。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告46。基金监管“三公原则”中的公开原则是指B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完47。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.教育手段A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛49。根据满足投资者风险－回报目标的要求，在对主要资产类别的预方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置50。保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价A.购买－持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数A.无风险收益率B.风险溢价C.风险的价格D.效用等级56。采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相A.28%B.10%C.15%D.11.5%答案：A61。在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的C.在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益构63。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特瑞A.市场组合B.风险收益率C.组合收益率D.基A.方差B.贝塔值C.标准差D.65。夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考A.全部风险B.不可控制风险C.市场风险D.股票市66。基金收益率与基准收益率之间的差异收益率A.误差项系数B.跟踪误差C.绝对误差D.相对误差A.已知价法B.未知价法C.以上两种方法中的任何一种D.以上两种方法均不正确68。基金管理人选择进行披露信息的报刊在多长时间内不69。根据现行“好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少70。基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内。_______A.10%以上B.20%C.30%D.50%A.股票基金B.雨伞基C.债券基金D.货币市场基金E.混合基金75。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定76。我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基77。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封A.股份制商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司E.基金管78。封闭式基金的发行按发行对象和发行范A.一步转托管B.两步转托管C.三步转托管D.四部转托管E.五部转托管答案：AB81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接 B.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基82。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取83。从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致84。基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督90。关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确A.独立董事发表的意见应在董事会决议B.公司的关联交易必须由独立董事签字D.独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他答案：ABCD91。我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求C.基金核算以人民币为记账本位币，以E.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家92。下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金D.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金93。基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报D.最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业 A.银行B.非银行金融机构C.个人投资者D.国有企业E.民营企业答案：AB101。加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面A.通俗性