融资融券题目XXXX-827

1.投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择的方式，偿还向证券公司融入的证券。融资买入买券还券卖券还款融券卖出2.投资者向证券申请注销信用证券账户的，证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。错误3.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确错误正确印花税以上都包括佣金、手续费融资利息、融券费率5.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。正确错误（）维持担保比例折算率保证金保证金比例（）证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额8.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。正确错误9.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。正确错误10.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最11.投资者在融资业务中存在亏损放大的错误12.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率100300200220债券股票基金财产委托财产托管财产买卖15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资3个2个1个没有限制在交易所上市交易满三个月股票交易未被证券交易所实行特别处理股票发行公司已完成股权分置改革以上均包括（）折算率保证金保证金比例18.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户转入担保物授信转出担保物偿还债务19.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融20.是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户融资专用资金账户信用资金账户融券专用证券账户1.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户授信转出担保物偿还债务2.当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物1个交易日内2个交易日内3个交易日内4个交易日内3.（）是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券维持担保比例可充抵保证金证券折算率标的证券保证金可用余额4.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确签订合同和风险揭示书转入担保物开立账户。以上都包括6.担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时()按客户的意见以券商的名义投票按券商的意见已券商的名义投票不允许参加投票以每位客户的名义投票7.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。错误208.投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。错误9.是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户融资专用资金账户信用资金账户融券专用证券账户证券公司向投资者收取的保证金融券卖出所得的全部价款以上都包括投资者融资买入的全部证券11.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最12.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。错误13.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为40060048044014.交易所对投资者融资融券交易进行实时监控，当融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情形采取限制相关信用证券账户交易等措施。错误15.假设“证券A”属于交易所规定的可（）10000100000200000140000错误17.是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。标的证券。保证金债券股票18.是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。。信用证券账户融券专用证券账户信用资金账户融资专用资金账户19.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。正确错误20投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。上市证券债券股票基金2.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，非深圳100指数成份股股票的折算率最3.维持担保比例超过时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。4.是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。保证金可用余额维持担保比例担保物标的证券5.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高6.当维持担保比例达到标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。7.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户转入担保物授信转出担保物偿还债务印花税佣金、手续费融资利息、融券费率9.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。正确错误在交易所上市交易满三个月股票交易未被证券交易所实行特别处理股票发行公司已完成股权分置改革12.是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户的一种还款方式。直接还券买券还券直接还款投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券。以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用证券帐户可以超过一个，但与其普通证券帐户的姓名和名称应当一致。错误正确融券卖出所得的全部价款其他三项都包括证券公司向投资者收取的保证金投资者融资买入的全部证券17.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金错误正确18.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和错误（）增加减少无法判断20.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。正确错误1003002002202.维持担保比例超过时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。3.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。正确证券公司向投资者收取的保证金融券卖出所得的全部价款以上都包括投资者融资买入的全部证券5.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为4006004804406.融券交易则为投资者提供了做空的手段。正确错误7.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。正确8.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个2个1个没有限制9.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。正确错误10.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能正确错误投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。12.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。证券交易所中国证监会中国证券业协会证券公司13.某投资者信用证账户中有150万元保证金可用余额，该投资者的融券保证金比例为100%，则该投资者最大可融券卖出万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。50万元200万元100万元14.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。错误正确15.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金错误16.投资者在融资业务中存在亏损放大的正确错误（）委托价格满足证券交易所规定的申报价格要求。执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额。证券公司有足够的证券可供融出。18.当投资者出现下列情形之一时，证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，之后,再协助司法机关执行。投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例（130%且经公司通知后仍未补足担保物。到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。以上均包括19.是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。保证金可用余额维持担保比例担保物标的证券20.融资融券业务中，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券属于信托财产，其名义所有权归属证券公司，但投资者在履行义务后，有权要求返还相关证券。错误前一日平均收盘价最新成交价收盘价净值普通账户卡必要的财产证明身份证明文件4.投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择的方式，偿还向证券公司融入的证券。融资买入买券还券卖券还款融券卖出5.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。错误6.客户信用证券账户是公司客户信用交易（）二级一级三级初级（）证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额8.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。正确错误9.投资者从事融资融券交易，需向证券公司提供担保物，担保物主要包括()。融券卖出所得的全部价款其他三项都包括证券公司向投资者收取的保证金投资者融资买入的全部证券（）增加减少无法判断11.当投资者全部偿还证券公司的融资融券债务后，投资者不可以向证券公司申请将其信用账户内的剩余资产转入其普通账户以结束信用交易。正确12.投资者信用证券账户可以用于债券回购错误正确13.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过。14.作为标的证券的股票应当在交易所上市交（）132415.某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融资买入融资保证金比例为50%的证（）20010015040016.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为400600480440（）融券卖出买券还券以借还借融资买入（）增加无法判断不变减少投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。印花税以上都包括佣金、手续费融资利息、融券费率1.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金错误2.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。4.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。正确5.客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种()?汽车定期存折房产现金+符合规定条件的股票6.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确正确（）签订《融资融券合同》签订《融资融券交易风险揭示书》开立信用证券账户和信用资金账户增加无法判断不变9.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。正确错误10.是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。。保证金可用余额维持担保比例担保物标的证券11.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和正确错误12.在融资交易中，投资者进行卖出交易时，所得资金首先归还投资者欠证券公司款项，余额留存在通知信用账户里。正确错误13.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资3个2个1个没有限制证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额15.投资者向证券申请注销信用证券账户的，证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。错误正确16.担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者不得通过信用证券账户正确错误则该投资者最大可融资买入万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。50万元100万元150万元18.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示正确错误19.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的时，交易所可以在次一交易20.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为100万元160万元136万元120万元正确2.融资交易为看多的投资者提供了杠杆交易的手段。正确错误3.投资者的维持担保比例不得低于130%。当投资者维持担保比例低于130%时，证4.是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。标的证券保证金债券股票不变增加减少无法判断上市证券债券基金（）证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额8.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。错误正确B，A和B的折算率均为70则维持担保比例为。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（）融券卖出买券还券以借还借融资买入11.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示正确错误12.资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为()。13.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，非深圳100指数成份股股票的折算率最14.作为标的证券的股票应当在交易所上市交（）132415.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资3个2个1个没有限制16.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。正确错误17.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过。18.某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证（）400100150200（）折算率保证金保证金比例维持担保比例20.交易所对投资者融资融券交易进行实时监控，当融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情形采取限制相关信用证券账户交易等措施。错误正确3.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账。信托财产交易所财产登记结算公司财产证券公司财产14.是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。直接还券卖券还款直接还款买券还券15.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。错误正确如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为（）1003002002702.在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过时，客户可以提取保证金