2024居间人提供金融理财规划服务的合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024居间人提供金融理财规划服务的合同本合同目录一览1.1金融理财规划服务内容1.2金融理财规划服务期限1.3金融理财规划服务费用2.1居间人的义务与责任2.2居间人应提供的资料和信息2.3居间人的保密义务3.1客户的义务与责任3.2客户提供的资料和信息4.1服务费用的支付方式4.2服务费用的支付时间5.1合同的生效条件5.2合同的解除条件5.3合同的终止条件6.1违约责任6.2违约赔偿金额的计算方式7.1争议解决方式7.2诉讼管辖法院8.1合同的修改和补充8.2合同的附件9.1合同的签署日期9.2合同的有效期10.1居间人的授权代表10.2客户的授权代表11.1通知与送达12.1适用法律13.1合同的份数13.2合同的保管14.1其他约定第一部分：合同如下：1.1金融理财规划服务内容1.1.1居间人应根据客户的需求，为客户提供个性化的金融理财规划服务，包括但不限于资产配置、投资建议、风险管理、税务规划等。1.1.2居间人应定期为客户提供金融市场分析报告，以便客户了解市场动态，调整理财策略。1.1.3居间人应为客户提供金融产品筛选服务，帮助客户选择适合其风险承受能力和理财目标的金融产品。1.2金融理财规划服务期限1.2.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年。1.2.2除非双方另有约定，否则居间人应在每个合同有效期届满前九十天内，与客户协商是否续签合同。1.3金融理财规划服务费用1.3.1客户应支付居间人金融理财规划服务费用，费率为客户理财资金总额的0.5%。1.3.2居间人应在提供服务后，按照约定的费率向客户收取服务费用。1.3.3客户应按照约定时间和方式支付服务费用，逾期支付的，应按照中国人民银行同期贷款基准利率支付滞纳金。2.1居间人的义务与责任2.1.1居间人应按照约定提供金融理财规划服务，并确保服务的质量和效果。2.1.2居间人应妥善保管客户提供的所有资料和信息，未经客户同意，不得向任何第三方透露。2.1.3居间人应遵守相关法律法规，不得利用客户提供的信息从事任何违法活动。2.2居间人应提供的资料和信息2.2.1居间人应向客户提供其基本情况、服务流程、收费标准等必要信息。2.2.2居间人应定期向客户提供金融市场分析报告、金融产品推荐报告等专业资料。2.3居间人的保密义务2.3.1居间人应对客户的身份信息、财务状况、投资偏好等所有资料和信息予以保密。2.3.2居间人不得将客户提供的任何资料和信息用于合同约定服务范围之外的其他目的。3.1客户的义务与责任3.1.1客户应向居间人提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况和投资偏好等资料。3.1.2客户应按照约定时间和方式支付服务费用，并按照居间人的建议进行投资。3.1.3客户不得要求居间人从事任何违法活动，也不得要求居间人提供任何虚假信息。8.1合同的修改和补充8.1.1合同的修改和补充应由双方协商一致，并以书面形式作出。8.1.2合同的修改和补充不得与法律法规相抵触，也不得损害国家、社会公共利益。8.1.3合同的修改和补充生效后，原合同相应条款即行失效，并以修改和补充的条款为准。8.2合同的附件8.2.1合同附件是合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。8.2.2合同附件应包括居间人的服务范围、收费标准、保密协议等。8.2.3客户在签署合同时，应仔细阅读合同附件，并对附件内容予以认可。9.1合同的签署日期9.1.1合同的签署日期为双方签字或者盖章的日期。9.1.2双方应在合同上签字或者盖章，并交换合同正本。9.1.3合同签署后，双方应按照合同约定履行各自的权利和义务。9.2合同的有效期9.2.1合同的有效期为一年，自合同签署之日起计算。9.2.2除非双方另有约定，否则合同期满后，如双方同意续约，应签署新的合同。9.2.3在合同有效期内，双方应继续履行合同约定的义务。10.1居间人的授权代表10.1.1居间人应指定一名授权代表，负责处理与合同履行有关的事务。10.1.2居间人的授权代表应具有完全民事行为能力，并取得居间人的授权。10.1.3居间人的授权代表在授权范围内，代表居间人行使合同权利和履行合同义务。10.2客户的授权代表10.2.1客户应指定一名授权代表，负责处理与合同履行有关的事务。10.2.2客户的授权代表应具有完全民事行为能力，并取得客户的授权。10.2.3客户的授权代表在授权范围内，代表客户行使合同权利和履行合同义务。11.1通知与送达11.1.1双方应以书面形式互相通知与送达，通知与送达应采用邮政快递、电子邮件等方式。11.1.2通知与送达的地址为双方在合同中约定的地址，如地址变更，应书面通知对方。11.1.3通知与送达的时间以对方实际收到的时间为准。12.1适用法律12.1.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.1.2如果双方同意，本合同可以适用其他国家的法律。12.1.3如果本合同的任何条款与法律法规相抵触，该条款将按法律法规的规定解释或者修改。13.1合同的份数13.1.1本合同一式两份，双方各执一份。13.1.2如果双方同意，可以签署合同的电子版本，其法律效力与纸质版本相同。13.1.3双方应妥善保管合同副本，以备不时之需。13.2合同的保管13.2.1双方应对合同的内容予以保密，不得泄露给第三方。13.2.2双方应将合同正本放置在安全的地方，避免丢失或者损坏。13.2.3如合同正本遗失或者损坏，双方应共同协商，尽快补签合同。14.1其他约定14.1.1除本合同明确约定的内容外，双方还有其他约定的，应以书面形式附加在合同后面。14.1.2附加条款与本合同具有同等法律效力，双方应予以遵守。14.1.3如果附加条款与本合同有任何冲突，应以附加条款为准。第二部分：第三方介入后的修正A.第三方概念界定A.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，参与或可能参与本合同项下金融理财规划服务活动的任何个人、法人或其他组织。A.2第三方包括但不限于中介机构、评估机构、金融机构、投资顾问、监管机构等。A.3第三方介入是指第三方根据本合同的约定或甲乙方的授权，参与金融理财规划服务的实施过程。B.第三方责任及权利B.1第三方应按照本合同的约定，履行其职责，并保证其提供的服务或产品的合法性、合规性。B.2第三方应对因其提供的服务或产品导致的甲乙方损失承担责任。B.3第三方应遵守相关法律法规，不得利用甲乙方的信息从事任何违法活动。C.第三方介入的额外条款及说明C.1当第三方介入时，甲乙方应与第三方签署相应的补充协议，明确第三方的权利、义务和责任。C.2补充协议应包括但不限于第三方的服务内容、服务期限、服务费用、保密义务、违约责任等条款。C.3补充协议的签署不影响甲乙方根据本合同产生的权利和义务。D.第三方责任限额D.1甲乙方明确，第三方介入并不免除甲乙方的法律责任。D.2甲乙方应根据本合同的约定，向第三方支付相应的费用，但甲乙方对第三方的支付义务，不构成对第三方的任何担保。D.3如果第三方因履行其职责导致甲乙方损失，甲乙方有权要求第三方承担责任，但甲乙方的损失赔偿额不得超过第三方收取的费用总额。E.第三方与甲乙方的关系E.1第三方与甲乙方之间的合同关系，不影响甲乙方之间的合同关系。E.2第三方对甲乙方的任何承诺或保证，均视为对甲乙方的委托，第三方应因此承担相应的法律责任。E.3如果第三方未能履行其职责，导致甲乙方损失，甲乙方有权要求第三方承担责任，同时也有权要求对方承担相应的违约责任。F.第三方介入的程序F.1当甲乙方决定引入第三方时，应向对方说明第三方的基本情况、职责和权利。F.2甲乙方应在第三方介入前，与第三方签署相应的补充协议，并通知对方。F.3甲乙方应确保第三方按照本合同的约定履行其职责，并保证第三方的服务或产品符合甲乙方的要求。G.第三方退出G.1如果第三方决定退出，甲乙方应与第三方协商，尽快签署退出协议，明确第三方的责任、义务和权利。G.2退出协议应包括但不限于第三方已提供的服务或产品的处理、未提供服务的处理、保密义务的延续等条款。G.3退出协议的签署不影响甲乙方根据本合同产生的权利和义务。H.第三方与甲乙方的沟通与协调H.2甲乙方应定期与第三方召开会议，讨论金融理财规划服务的进展、问题及改进措施。H.3当出现争议或问题时，甲乙方应与第三方协商解决，必要时可寻求专业机构的调解或仲裁。I.其他约定I.1如果本合同的任何条款与补充协议或第三方签署的协议相抵触，应以补充协议或第三方协议为准。I.2本合同的修改、补充或解除，应经甲乙方、第三方共同协商一致，并以书面形式作出。I.3本合同及其补充协议、第三方协议的签署、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：金融理财规划服务内容详细说明附件二：居间人服务范围、收费标准及保密协议附件三：客户提供的资料和信息清单附件四：居间人提供的金融市场分析报告、金融产品推荐报告附件五：合同续签申请表附件六：金融理财规划服务费用支付证明附件七：违约行为及责任认定详细说明附件八：法律名词及解释附件一：金融理财规划服务内容详细说明本附件详细描述了居间人应提供的金融理财规划服务内容，包括但不限于资产配置、投资建议、风险管理、税务规划等。附件二：居间人服务范围、收费标准及保密协议本附件详细列出了居间人的服务范围、收费标准以及保密协议的内容，包括但不限于居间人的服务内容、服务期限、服务费用等。附件三：客户提供的资料和信息清单本附件列出了客户应向居间人提供的资料和信息清单，包括但不限于客户的个人信息、财务状况、投资偏好等。附件四：居间人提供的金融市场分析报告、金融产品推荐报告本附件说明了居间人应定期向客户提供的金融市场分析报告、金融产品推荐报告的内容和要求。附件五：合同续签申请表本附件为合同续签申请表，客户和居间人可以在此表格上填写续签申请信息。附件六：金融理财规划服务费用支付证明本附件为客户支付金融理财规划服务费用的证明，居间人应在此附件上填写服务费用金额、支付日期等信息。附件七：违约行为及责任认定详细说明本附件详细列出了合作中可能出现的违约行为以及违约的责任认定标准，并进行简要的示例说明。附件八：法律名词及解释本附件详细罗列了本合同中涉及到的法律名词及解释，以及对应的法律名词在本合同中的应用。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照合同约定履行各自的权利和义务。2.居间人未按照约定提供金融理财规划服务，或提供的服务不符合约定的质量标准。3.客户未按照约定支付服务费用，或未按照居间人的建议进行投资。4.居间人未妥善保管客户提供的所有资料和信息，泄露给第三方。5.居间人利用客户提供的信息从事任何违法活动。违约的责任认定标准：1.违约方应承担因违约导致的直接经济损失。2.违约方应承担因违约导致的其他经济损失，包括但不限于律师费、诉讼费等。3.违约方应按照法律规定和合同约定，向守约方支付违约金。示例说明：如果居间人未按照约定提供金融理财规划服务，导致客户遭受经济损失，客户可以要求居间人承担违约责任，并要求支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.居