2024年投资顾问服务协议格式

2024年投资顾问服务协议标准格式版A版本合同目录一览第一条定义与解释1.1合同当事人1.2投资顾问服务1.3服务期限1.4顾问费用1.5投资项目1.6投资额度1.7投资收益1.8投资风险1.9保密条款1.10违约责任1.11争议解决1.12合同的生效、变更与终止1.13法律适用与争议解决1.14其他条款与附件第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同当事人甲方（投资方）：【甲方全称】乙方（投资顾问方）：【乙方全称】1.2投资顾问服务乙方同意为甲方提供投资顾问服务，包括但不限于：（1）对甲方拟投资的项目进行市场调查、分析和评估；（2）为甲方提供投资建议和决策支持；（3）对甲方的投资项目进行跟踪管理、风险评估和优化调整；（4）其他与投资相关的顾问服务。1.3服务期限本合同的有效期限为：【起始日期】至【终止日期】。1.4顾问费用乙方向甲方提供投资顾问服务的费用为：【总费用】。1.5投资项目双方确定的投资项目为：【投资项目名称】。1.6投资额度甲方向【投资项目名称】投资的总额度为：【投资额度】。1.7投资收益（1）投资收益=投资本金×投资收益率；（2）投资收益率根据乙方向甲方提供的投资建议和决策支持确定；（3）投资收益的计算期限为：【计算起始日期】至【计算终止日期】。1.8投资风险甲方充分了解并自愿承担投资风险，包括但不限于：（1）市场风险；（2）政策风险；（3）技术风险；（4）管理风险；（5）其他不可预见的风险。1.9保密条款甲乙双方应对在合同执行过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。1.10违约责任一方违约的，应向守约方支付违约金，违约金为：【违约金金额】。1.11争议解决双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。1.12合同的生效、变更与终止（1）本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效；（2）本合同的变更应由甲乙双方协商一致，并以书面形式签订；（3）本合同终止的条件为：【终止条件】。1.13法律适用与争议解决本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.14其他条款与附件本合同附件为：【附件名称】，附件与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：_______________乙方（盖章）：_______________签订日期：【签订日期】第八条投资顾问职责（1）按照甲方的投资目标和投资范围，进行市场调查和研究，提供投资机会；（2）根据甲方的风险承受能力和投资偏好，提供投资建议，制定投资策略；（3）对投资项目进行尽职调查，确保投资项目的合法性、合规性；（4）对投资项目进行后期管理和风险监控，及时向甲方报告项目运行情况；（5）协助甲方处理与投资项目相关的各类事务。8.2乙方应保证其提供的投资顾问服务的专业性和准确性，尽力避免因乙方原因导致甲方产生损失。第九条甲方义务9.1甲方应按照本合同约定，向乙方支付顾问费用。9.2甲方应提供与投资项目相关的必要信息，包括但不限于财务状况、投资目标、投资范围等。9.3甲方应对乙方提供的投资顾问服务给予必要的配合和支持。第十条费用支付（1）【支付方式】；（2）【支付期限】。10.2乙方提供投资顾问服务过程中发生的其他费用，由甲方承担。第十一条信息披露与报告11.1乙方应按照甲方的要求，定期或不定期向甲方报告投资项目的运行情况、市场状况、风险状况等。11.2乙方应及时向甲方披露与投资项目相关的重大信息，确保甲方充分了解投资项目的实际情况。第十二条投资决策12.1甲方有权根据乙方的投资建议和决策支持，自行决定是否进行投资。12.2甲方自行承担投资决策产生的风险和损失。第十三条不可抗力13.1因不可抗力导致本合同无法履行或部分履行，双方应立即协商解决办法。13.2因不可抗力导致合同解除或终止的，双方互不承担责任。第十四条其他条款14.1本合同未尽事宜，由双方协商补充。14.2本合同的修改、补充应采用书面形式，与本合同具有同等法律效力。14.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：_______________乙方（盖章）：_______________签订日期：【签订日期】第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资项目详细信息附件内容：投资项目的详细信息，包括但不限于项目名称、项目简介、市场分析、财务预测等。附件二：投资顾问服务计划书附件内容：乙方向甲方提供的投资顾问服务计划书，详细描述服务内容、服务流程、服务时间表等。附件三：投资顾问费用明细表附件内容：详细列出乙方向甲方提供的投资顾问服务的费用构成、支付方式和支付期限等。附件四：投资项目尽职调查报告附件内容：乙方对投资项目进行的尽职调查报告，包括但不限于项目合规性、项目风险评估等。附件五：投资项目风险管理计划附件内容：针对投资项目的风险管理计划，包括但不限于风险识别、风险评估、风险应对措施等。附件六：投资项目后期管理协议附件内容：乙方与甲方就投资项目后期管理达成的协议，包括但不限于项目管理、信息披露等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.乙方未按照约定提供投资顾问服务，或者提供的服务不符合专业标准；2.乙方未按照约定时间提供服务报告或信息披露；3.甲方未按照约定时间支付顾问费用；4.甲方未提供必要的信息，或者提供的信息不真实、不完整；5.双方未按照约定履行合同的其他义务。责任认定：1.乙方违约的，应向甲方支付违约金，违约金为顾问费用的【百分比】；2.甲方违约的，应向乙方支付违约金，违约金为顾问费用的【百分比】；3.双方均违约的，各自承担相应的责任。示例说明：如果乙方未能在约定时间内提供投资顾问服务报告，则构成违约。乙方应向甲方支付违约金，违约金计算方式为顾问费用的20%。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方根据甲方的要求，提供投资建议、市场分析、风险评估等服务，以协助甲方进行投资决策。2.顾问费用：指乙方提供投资顾问服务所收取的费用。3.投资项目：指甲方根据乙方的投资建议和决策支持进行投资的项目。4.投资额度：指甲方进行投资的最高金额限制。5.投资收益：指甲方从投资项目中获取的收益。6.投资风险：指投资过程中可能出现的不确定性和损失风险。7.保密条款：指甲乙双方对合同履行过程中获知的对方商业秘