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文档简介
2024年度河南省高校教师资格证之高等教育学题库检测试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、教育工作必须从学生的实际出发,针对不同年龄阶段的学生,提出不同的具体任务,这是因为个体身心发展具有()。
A.顺序性
B.阶段性
C.不平衡性
D.互补性
【答案】B2、与学年制相比,学分制的优点在于()。
A.教学效率高
B.灵活性强
C.教学秩序稳定
D.易于管理
【答案】B3、中国封建教育史上的第一所高等学府是()。
A.稷下学宫
B.岳麓书院
C.石鼓书院
D.白鹿洞书院
【答案】A4、1852年,英国红衣主教()发表了《大学的理想》一书。
A.纽曼
B.洪堡
C.亚里士多德
D.费希特
【答案】A5、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是()。
A.苏格拉底
B.费希特
C.洪堡
D.范海斯
【答案】B6、个别教学制的不足之处是()。
A.不利于因材施教
B.教学效率较低
C.学生的自主性不够
D.学生的积极性不够
【答案】B7、文化素质教育不是为了()。
A.提高大学生的文化品位
B.强化专业教育
C.提高审美情趣
D.提高人文素养
【答案】B8、社会服务职能是高校()。
A.教学和科研职能的延伸
B.教学职能的延伸
C.科研职能的延伸
D.创收的借口
【答案】A9、教育活动的依据和评判标准是()。
A.教育目的
B.课程
C.教育评价
D.教学
【答案】A10、()有利于提高教学效率和教学质量,同时还容易管理,保证教学秩序的稳定。
A.学年制
B.学分制
C.传统教学媒体
D.计算机教学
【答案】A11、教育活动的依据和评判标准是()。
A.教育目的
B.课程
C.教育评价
D.教学
【答案】A12、以下不属于我国高校办学自主权的是()。
A.一定的招生权
B.对外学术交流与合作的权力
C.教师及其他专业技术人员的职务评聘权
D.教学、科研和行政职能部门等组织机构的设置和人事配备权
【答案】D13、()依据人的活动类型,将教学方法划分为组织和实施认识活动的方法、激发和形成动机的方法、教学中检查和自我检查的方法三个大类。
A.巴班斯基
B.布卢姆
C.泰勒
D.施瓦布
【答案】A14、高校最基本的一项职能是()。
A.科研
B.社会服务
C.教学
D.知识创新
【答案】C15、高等学校整个教学过程中最后一个基本环节是()。
A.学生评定
B.教学总结
C.档案收集
D.毕业设计
【答案】D16、取得高等学校教师资格的最低学历应是()。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
【答案】B17、为替代“高等教育”这一概念,国际组织有时采用的概念有()。
A.中学后教育和成人教育
B.第三级教育和中学后教育
C.成人教育和继续教育
D.大学教育和社区教育
【答案】B18、高等学校教学组织形式的发展趋势是教学活动的小规模化、场所多样化和()。
A.高关联化
B.综合化
C.短学程化
D.融合化
【答案】C19、若某个国家的高等教育毛入学率为50%以上,则该国的高等教育发展阶段处于()。
A.精英高等教育发展水平
B.精英与大众之间的高等教育发展水平
C.大众高等教育发展水平
D.普及高等教育发展水平
【答案】D20、下列高等教育机构中,不属于古代高等教育机构的是()。
A.那烂陀
B.岳麓书院
C.康斯坦丁堡帝国大学
D.巴黎大学
【答案】D21、高等教育内不同教育程度和不同教育水平学校之间的比例关系是()。
A.教育层次结构
B.教育科类结构
C.教育形式结构
D.教育能级结构
【答案】A22、教育与人的发展之间的必然联系揭示了()。
A.教育的内外部关系规律
B.教育的两大基本规律
C.教育的外部关系规律
D.教育的内部关系规律
【答案】D23、学生在学习环境(包括物质环境、社会环境和文化体系)中所学习到的非预期性或非计划性的知识、价值观念、规范和态度,这类课程称为()。
A.核心课程
B.隐性课程
C.显性课程
D.活动课程
【答案】B24、下列哪一种教学方法更能对学生的需要做出敏感反应()。
A.讲授法
B.讨论法
C.多媒体教学法
D.案例教学法
【答案】B25、“道而弗牵,强而弗抑,开而弗达”出自于()。
A.《论语》
B.《学记》
C.《大学》
D.《中庸》
【答案】B26、高校内部权力重心明显倾向于基层教学和研究单位,并深刻体现了学术权威影响的高校管理模式是()。
A.美国模式
B.欧洲大陆模式
C.英国模式
D.日本模式
【答案】B27、高校战略管理常用的“SWOT分析法”的四个英文字母分别代表组织的()。
A.优势-机会-劣势-威胁
B.机会-威胁-优势-劣势
C.优势-劣势-机会-威胁
D.劣势-威胁-优势-机会
【答案】C28、大学生活全面发展和深化,同时大学生的人生观、世界观逐步确立、定型的时期是()。
A.新生阶段
B.二、三级阶段
C.高年级阶段
D.研究生阶段
【答案】B29、关于如何改变人文教育的落后状况,下列说法错误的是()。
A.在整个教育活动中渗透人文教育
B.开设人文学科方面的课程
C.使人文教育在高等教育中处于支配地位
D.在专业教育中补充人文教育的内容
【答案】C30、爱因斯坦与爱迪生分别代表了()。
A.精英人才与合格人才
B.学术型人才与应用型人才
C.通才与专才
D.杰出人才与通用人才
【答案】B31、1852年,英国红衣主教()发表了《大学的理想》一书。
A.纽曼
B.洪堡
C.亚里士多德
D.费希特
【答案】A32、为替代“高等教育”这一概念,国际组织有时采用的概念有()。
A.中学后教育和成人教育
B.第三级教育和中学后教育
C.成人教育和继续教育
D.大学教育和社区教育
【答案】B33、高等学校整个教学过程中的最后一个基本环节是()。
A.实践与实习
B.职业生涯辅导
C.求职培训
D.毕业设计或毕业论文
【答案】D34、课程性教学环节是()。
A.入学教育
B.军事训练
C.考查考试
D.社会实践
【答案】C35、教师在教育工作中要做到循序渐进,这是因为()。
A.学生只有机械记忆的能力
B.教师的知识、能力是不一样的
C.教育活动中要遵循人的身心发展的一般规律
D.教育活动完全受到人的遗传素质的制约
【答案】C36、不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是()。
A.教学与研究相结合
B.自由讲学
C.教师强调讲授法
D.自由听讲
【答案】C37、我国高校的办学自主权必须进一步()。
A.收归上级高等教育管理部门
B.扩大
C.保持
D.减少
【答案】B38、教师在教育工作中要做到循序渐进,这是因为()。
A.学生只有机械记忆的能力
B.教师的知识、能力是不一样的
C.教育活动中要遵循人的身心发展的一般规律
D.教育活动完全受到人的遗传素质的制约
【答案】C39、对高等教育结构的形成、发展和调整起决定性影响的是()。
A.文化因素
B.科技因素
C.教育因素
D.经济因素
【答案】D40、根据教学大纲的要求,在校内外组织学生进行实际操作,将书本知识运用于实践的教学方法是()。
A.练习法
B.实习法
C.演示法
D.实验法
【答案】B41、当代教学评价的主要目的是促进和改善教学,发挥()。
A.选拔性功能
B.发展性功能
C.鉴定性功能
D.导向性功能
【答案】B42、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为()。
A.<15%
B.>15%
C.15%-50%
D.>50%
【答案】C43、“习明纳尔”在性质上类似于常规的()。
A.练习法
B.讲演法
C.安全教学法
D.讨论法
【答案】D44、民族精神教育和成才教育属于思想政治教育课教学中的()。
A.马列主义理论课教学
B.政治课教学
C.校园文化
D.思想品德课教学
【答案】D45、专业存在和发展的根基是()。
A.教育性
B.组织性
C.合法性
D.自主性
【答案】C46、高等教育的本质特征是()。
A.基础性
B.专业性
C.人文性
D.科学性
【答案】B47、高校课程的纵向结构包括普通教育课程、基础课程、专业课程和()。
A.必修课程
B.选修课程
C.专业基础课程
D.实验实训课程
【答案】C48、以学群、学类为组织进行综合知识教学的筑波模式,以跨学科选课为主要特征的麻省理工学院(MIT)模式,以及通过复合课程将文、理学科融为一体的牛津模式,三种模式
A.课程内容综合化趋势
B.课程实施多样化趋势
C.课程方向人文化趋势
D.课程性质职业化趋势
【答案】A49、在西方国家的高等学校内部,存在两种主要权利,即()。
A.学术权利与行政权利
B.教师权利与学生权利
C.政党权利与学术权利
D.教授权利与学生权利
【答案】A50、关于教学与科研的叙述,错误的是()。
A.是包含与被包含的关系
B.是教师的职责要求
C.是“流”与“源”的关系
D.是有机的统一体
【答案】A51、使学生“跳一跳”就能摘到“桃子”,这反映了教学目标设计的基本要求是()。
A.一般目标和具体目标相结合
B.集体目标和个人目标相结合
C.难度适中
D.便于检测
【答案】C52、下列教学管理制度目前被我国高校普遍采用的是()。
A.完全学分制
B.学年制
C.学年学分制
D.美国学分制
【答案】C53、“习明纳尔”在性质上类似于常规的()。
A.练习法
B.讲演法
C.安全教学法
D.讨论法
【答案】D54、大学生作为一种青年群体,形成了自己的亚文化。作为青年亚文化,它具有()的特征。
A.反主流文化
B.反多元文化
C.反传统文化
D.反校园文化
【答案】A55、运用教育理论对教育具体实践面临的调控问题提供方法和手段的研究即()。
A.基础研究
B.发展研究
C.理论研究
D.应用研究
【答案】B56、主张高校课程内容应是经典学科,教材以古典名著为主的课程理论是()。
A.永恒主义课程观
B.改造主义课程观
C.科学主义课程观
D.结构主义课程观
【答案】A57、高等教育的目的可表述为:培养德、智、体全面发展的社会主义()。
A.中级人地
B.中级专门人才
C.高级人才
D.高级专门人才
【答案】D58、“测量”是学业评价的一种特殊手段,它()。
A.采用定性分析的方法
B.采用定量分析的方法
C.采用定量和定性相结合的方法
D.特别适合对美术、音乐等学科进行评价
【答案】B59、我国第一所新式高等学堂是()。
A.北京大学
B.京师同文馆
C.清华大学
D.天津大学
【答案】B60、根据比格斯的研究,学习动机可分为三种类型:工具性动机、内在动机和成就动机,这三种动机分别对应于哪三种学习策略()
A.再认策略、意义策略和组织策略
B.意义策略、组织策略和再认策略
C.再认策略、组织策略和意义策略
D.意义策略、组织策略和目标策略
【答案】A61、教育要适应人的发展的个别差异性,做到()。
A.循序渐进
B.教学相长
C.因材施教
D.防微杜渐
【答案】C62、狭义的课程评价是指()。
A.对课程方案制定过程的评价
B.对课程方案制定结果的评价
C.对课程方案实施过程的评价
D.对课程方案实施结果的评价
【答案】D63、美国1929~1957年间国民经济增长额中,有33%归因于教育。这一结论的提出者是()。
A.贝克尔
B.范海斯
C.丹尼森
D.舒尔茨
【答案】D64、根据《中华人民共和国学位条例》规定,我国学位分为()。
A.学士、硕士、博士三级
B.硕士、博士、博士后三级
C.协士、学士、硕士三级
D.协士、学士、硕士、博士四级
【答案】A65、下列哪一项不属于高等教育平等的内涵()。
A.起点平等
B.过程平等
C.资源均分
D.结果平等
【答案】C66、1978年,我国的第一个专门的高等教育研究机构是()的高等教育科学研究室。
A.北京大学
B.南京大学
C.厦门大学
D.山东大学
【答案】C67、教案编写的主体部分是()。
A.确定重点难点
B.选择教学方法
C.设计教学过程
D.教学反思
【答案】C68、由于学习差异导致学生的知识基础能力水平等的不同,因而要求教师在教学上遵循什么样的原则()
A.理论联系实际
B.直观性
C.因材施教
D.科学性与思想性结合
【答案】C69、理想的教学计划要处理好诸多关系,下列哪一项是错误的()。
A.要处理好基础课与专业课的关系
B.处理好必修课与选修课的关系
C.处理好学年制与学分制的关系
D.处理好理论教学与实践教学的关系。
【答案】C70、高等教育学是教育科学体系中的一门()。
A.基础学科
B.分支学科
C.重点学科
D.理论学科
【答案】B71、以一定的理论和事实为依据,对所研究的课题提出某种带有推测和假定意义上的理论解释和结论是()。
A.课题释义
B.课题目标
C.课题假设
D.课题想象
【答案】C72、教育与政治关系的核心是()。
A.政治教育
B.培养人才
C.完善政体
D.民主问题
【答案】D73、课程性教学环节是()。
A.入学教育
B.军事训练
C.考查考试
D.社会实践
【答案】C74、孔子主张“有教无类”体现了()的思想。
A.教育手段
B.教育管理
C.教育平等
D.教育效率
【答案】C75、《中华人民共和国高等教育法》规定,高等教育的任务是培养具有创造精神和实践能力的()。
A.学者
B.高级技术型人才
C.高级专门人才
D.研究型人才
【答案】C76、根据专业学科的二级学科,按水平层次划分为若干类,再根据不同学科点的现状、发展趋势配置不同数量的高、中、初各级岗位。这种方法属于()。
A.学科法
B.任务法
C.结构法
D.整体法
【答案】A77、社会实践活动的目的根本在于()。
A.培养学生
B.获得经验
C.了解社会
D.增长知识
【答案】A78、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是()
A.个人本位论
B.马克思主义关于人的全面发展学说
C.社会本位论
D.政治统帅论
【答案】C79、决定高等教育发展速度和规模的主要因素是()。
A.政治
B.经济
C.文化
D.法律
【答案】B80、当代高等教育的发展趋势是()。
A.大众化和普及化
B.民主化和终身化
C.国际化和全球化
D.上述三种趋势
【答案】D二多选题(共20题)1、文化素质教育的目的在于()。
A.提高大学生的文化品位
B.强化专业教育
C.提高审美情趣
D.提高人文素养
【答案】ACD2、哈佛大学心理学斯登伯格(Sternberg)认为,优秀的教师与普通教师存在以下哪些判别特征()。
A.知识的差别
B.效率的差别
C.态度的差别
D.洞察力的差别
【答案】ABD3、大学的教育功能主要体现在()等方面。
A.传授知识
B.思想道德教育
C.科学研究
D.技术开发确认答案
【答案】AB4、经济发展对高等教育的决定作用表现为()。
A.决定高等教育的性质
B.奠定高等教育发展的物质基础
C.影响高等教育发展的规模和速度
D.促进高等教育的体制改革确认答案
【答案】BCD5、中世纪大学具有的重要特征包括()。
A.大学自治和学术自由
B.宗教性和国际性
C.科研性和服务性
D.专业性和学术性
【答案】ABD6、我国高等学校的组织结构一般有以下哪几种类型()。
A.直线制组织结构
B.职能制组织结构
C.直线一职能制组织结构
D.矩阵式组织结构确认答案
【答案】ABCD7、课程内容的选择应遵循如下原则()。
A.适时原则
B.完整原则
C.经济原则
D.实践原则
E.量力和满足原则
【答案】ABCD8、选题时应注意的问题有()。
A.范围的大小要适度
B.问题难易要适度
C.主攻目标要明确
D.课题要有价值
E.课题的可行性
【答案】ABCD9、高等学校的组织特征是()。
A.学术性
B.分散性
C.模糊性
D.二元性
E.复杂性
【答案】ABCD10、高等教育的政治功能主要表现在()。
A.使受教育者政治化
B.培养政治精英和政法人才
C.创新文化
D.促进政治民主化
【答案】ABD11、高校培养目标的作用包括()。
A.定向作用
B.调控作用
C.评价作用
D.引领作用
【答案】ABC12、我国高校实施全面发展教育的主要途径是()。
A.教学工作
B.科学研究
C.社会实践
D.课外活动确认答案
【答案】ABC13、大学的教育功能主要体现在()等方面。
A.传授知识
B.思想道德教育
C.科学研究
D.技术开发确认答案
【答案】AB14、教育研究的意义是()。
A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向
B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神
C.使教师从经验走向理论
D.揭示教学规律、改进教学质量
E.提高教育决策水平、培育良好师资
【答案】ABCD15、教师专业的从业要求包括()。
A.资格证书
B.知识
C.能力
D.道德
【答案】ABCD16、我国最早的一批近现代大学包括()。
A.太学
B.书院
C.京师大学堂
D.天津中西学堂确认答案
【答案】CD17、确立大学生的主体地位,我们应该()。
A.增强大学生的主体意识
B.发展大学生的主体能力
C.加强学校的严格管理
D.塑造大学生的主体人格
【答案】ABD18、影响学习的客体因素有哪些()
A.想象力
B.兴趣
C.学习目标
D.学习材料
【答案】CD19、高校的基本职能是()。
A.教学
B.传承文化
C.科研
D.社会服务
【答案】ACD20、高等学校社会服务的原则有()。
A.培养人才与研究开发相结合
B.学术价值和知识创新相结合
C.全面投入和重点突破相结合
D.需求导向和技术推动相结合
E.放宽搞活和严格管理相结合
【答案】ACD三大题(共10题)1、5.30全国“三夏”大规模小麦机收全面展开。农业农村部统计,截至28日,全国已收获冬小麦3798万亩,日机收678万亩。5月29日,神舟十四号载人飞船与长征二号F遥十四运载火箭组合体转运至酒泉卫星发射中心发射区,计划近日择机发射。5月29日,执行问天实验舱发射任务的长征五号B遥三运载火箭安全运抵文昌航天发射场。据教育部消息,目前我国建成世界规模最大职业教育体系,共有职业学校1.12万所,在校生超过2915万人。安徽修订省科学技术进步条例,提出推动长三角区域内大型科学仪器设施开放共享。福建优化生育政策,将入户、入学、入职等与个人生育情况全面脱钩。西安出台楼市支持政策,明确首次申请住房公积金贷款购买普通住房的,首付比例降至两成。北京:居庸关长城、温榆河公园等景区今天起恢复开放。辽宁:全省汽车快速客运站今天起有序恢复运营。
【答案】2、6.24商务部消息,今年1至5月,全国实际使用外资金额同比增长17.3%,我国吸收外资增速仍处于较高水平。银保监会6月23日介绍,大病保险制度从2012年建立以来已覆盖1
2.2亿城乡居民。国家中医药管理局等四部门近日联合印发意见,提出到2025年,80%以上的村卫生室至少配备1名能够提供中医药服务的医务人员。6月23日,我国在西昌卫星发射中心使用长征二号丁运载火箭,采取一箭三星方式,成功将遥感三十五号02组卫星发射升空,卫星顺利进入预定轨道。工信部6月23日正式推出“反诈名片”服务,如果收到带有“反诈名片”标记的预警劝阻电话,可以放心接听。北京发布新版疫情防控指引,家电维修者须持48小时内核酸阴性证明上岗。上海公布征求意见稿,拟禁止设置直接射向住宅居室窗户的投光、激光等景观照明。内蒙古印发方案,2025年开始,中考将实行自治区统一命题、考试、评卷。
【答案】3、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括()。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
【答案】本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材(下册)P139。4、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑:“铜丝上的行走者”雕塑,寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才;“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明:一所大学要办得卓尔不凡,不仅需要培育大师,培养学术精英人才,同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式,培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德·戴维斯介绍,该校打破了美国常规教育体制,采取从9年到14年的学制,毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外,每天有90分钟时间接受职业培训,学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组,学习高科技公司所需要的核心技术,包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标,学术型精英人才具有其重要价值。但是,随着高等教育的日益多样化,以及社会需求的多样化,“高级专门人才”的类型也日趋多样化,并彰显出重要价值。请结合上述材料,论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”,并结合目前我国高等教育发展的实际,谈谈应如何培养。
【答案】(1)“高级专门人才”包括:①精英人才与一般人才;②学术人才与实用人才;③通才与专才。(2)培养方法:①扩大教育对象,教育大众化;②专业多样化;③课程类型多样化;④培养人才的具体模式—重视实践能力;⑤校企合作;⑥重视核心教学;⑦注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。5、5.30全国“三夏”大规模小麦机收全面展开。农业农村部统计,截至28日,全国已收获冬小麦3798万亩,日机收678万亩。5月29日,神舟十四号载人飞船与长征二号F遥十四运载火箭组合体转运至酒泉卫星发射中心发射区,计划近日择机发射。5月29日,执行问天实验舱发射任务的长征五号B遥三运载火箭安全运抵文昌航天发射场。据教育部消息,目前我国建成世界规模最大职业教育体系,共有职业学校1.12万所,在校生超过2915万人。安徽修订省科学技术进步条例,提出推动长三角区域内大型科学仪器设施开放共享。福建优化生育政策,将入户、入学、入职等与个人生育情况全面脱钩。西安出台楼市支持政策,明确首次申请住房公积金贷款购买普通住房的,首付比例降至两成。北京:居庸关长城、温榆河公园等景区今天起恢复开放。辽宁:全省汽车快速客运站今天起有序恢复运营。
【答案】6、6.30中组部最新统计显示,截至2021年底,中国共产党党员总数为9671.2万名,基层党组织493.6万个。工信部6月29日明确,取消通信行程卡“星号”标记。近日,教育部依法批准正式设立香港科技大学(广州)。北京明确,院前医疗急救机构和院内医疗急救机构不得因费用问题拒绝或者延误对患者的抢救工作。海南印发通知,将特困人员基本生活标准提高至800元/月。广西出台新规,7月1日起违规投放生活垃圾的个人,最高罚200元。截至6月29日,天问一号已完成既定科学探测任务,任务环绕器正常飞行706天。当地时间6月28日,在2022国际泳联世锦赛跳水男子双人十米台决赛中,中国组合练俊杰/杨昊夺得金牌。当地时间6月29日,在2022国际泳联世锦赛混合全能跳水决赛中,中国队全红婵、白钰鸣夺得冠军,摘得中国跳水队世锦赛第100枚金牌。
【答案】7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:()。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生
【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测
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