(2024版)金融服务咨询与资产配置管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

(2024版)金融服务咨询与资产配置管理合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方（客户）1.2乙方（咨询机构）第二条咨询服务内容2.1金融服务咨询2.2资产配置管理第三条服务范围与限制3.1服务范围3.2服务限制第四条合同期限4.1起始日期4.2终止日期第五条费用与支付方式5.1咨询费用5.2资产配置管理费用5.3支付方式第六条保密条款6.1保密义务6.2保密期限第七条责任与赔偿7.1乙方责任7.2赔偿事项第八条违约责任8.1甲方违约8.2乙方违约第九条争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3法律途径第十条法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院第十一条合同的变更与终止11.1合同变更11.2合同终止第十二条继承与转让12.1继承12.2转让第十三条附则13.1合同附件13.2合同生效条件第十四条其他条款14.1双方约定的其他事项14.2补充协议第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义第二条咨询服务内容2.1金融服务咨询：乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和期限等因素，为甲方提供个性化的金融咨询服务。2.2资产配置管理：乙方根据甲方的需求和风险承受能力，为甲方制定并实施资产配置方案，以实现甲方资产的保值增值。第三条服务范围与限制3.1服务范围：乙方提供的金融服务咨询和资产配置管理服务范围包括但不限于投资建议、资产配置方案设计、市场分析、风险管理等。3.2服务限制：乙方不得以任何形式承诺投资收益，不得利用甲方提供的信息进行内幕交易，不得挪用甲方的资金。第四条合同期限4.1起始日期：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。4.2终止日期：本合同的终止日期为合同到期日，除非双方另有约定。第五条费用与支付方式5.1咨询费用：甲方应按照乙方制定的收费标准支付咨询费用。5.2资产配置管理费用：甲方应按照乙方制定的收费标准支付资产配置管理费用。第六条保密条款6.1保密义务：双方在履行本合同时，应对对方提供的商业秘密、个人隐私等信息予以保密。6.2保密期限：本合同项下的保密义务自合同生效之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。第七条责任与赔偿7.1乙方责任：乙方应按照甲方的要求，提供专业、及时、准确的金融服务咨询和资产配置管理服务。7.2赔偿事项：因乙方原因导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。但因甲方原因导致损失的，乙方不承担赔偿责任。第八条违约责任8.1甲方违约：甲方未按照约定时间支付费用或违反本合同其他约定的，应支付违约金，违约金为应付费用总额的10%。8.2乙方违约：乙方未按照约定提供服务或违反本合同其他约定的，应支付违约金，违约金为服务费用总额的10%。第九条争议解决9.1协商解决：双方应通过友好协商解决本合同履行过程中的争议。9.2调解解决：如协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民调解委员会申请调解。9.3法律途径：如调解不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第十条法律适用与管辖10.1法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院：本合同纠纷的管辖法院为乙方所在地人民法院。第十一条合同的变更与终止11.1合同变更：任何一方均可书面通知对方变更本合同的内容，经对方确认后变更生效。11.2合同终止：本合同期满或者双方协商一致解除合同的，合同即终止。第十二条继承与转让12.1继承：本合同项下的权利义务依法继承。12.2转让：任何一方未经对方同意，不得将其在本合同项下的权利义务全部或部分转让给第三方。第十三条附则13.1合同附件：本合同附件包括甲乙双方提供的与本合同有关的文件、资料、证明等。13.2合同生效条件：本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。第十四条其他条款14.1双方约定的其他事项：（1）本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，经甲乙双方签字（或盖章）后生效。（2）本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1第三方：指本合同之外，参与甲乙双方交易过程的的自然人、法人和其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构等。第二条第三方介入的情形2.1甲乙双方在履行本合同时，如涉及专业领域，需要第三方进行评估、审核、监管等，第三方有权介入。2.2甲乙双方在履行本合同时，如发生争议，需要第三方进行调解或仲裁，第三方有权介入。第三条第三方责任3.1第三方应按照甲乙双方的约定，提供专业、公正、及时的服务。3.2第三方应独立承担其提供的服务所引起的法律责任，与甲乙双方无关。第四条第三方责任限额4.1第三方对甲乙双方的损失承担的责任限额，按照甲乙双方的约定执行。4.2如无明确约定，第三方对甲乙双方的损失承担的责任限额，按照第三方收费的倍数计算。第五条第三方与甲乙双方的权利义务划分5.1第三方应按照甲乙双方的约定履行义务，如未按约定履行，第三方承担相应责任。5.2甲乙双方应协助第三方履行其义务，如未协助导致第三方损失的，甲乙双方承担相应责任。第六条第三方介入的程序6.1甲乙双方如需第三方介入，应提前书面通知对方。6.2第三方介入前，甲乙双方应就第三方的工作内容、方式、时间、费用等达成一致。第七条第三方与甲乙双方的交流与沟通7.1第三方应定期与甲乙双方交流，报告工作进展和结果。7.2甲乙双方对第三方的工作有疑问或建议的，应及时提出，第三方应及时回复。第八条第三方介入的费用8.1第三方介入的费用由甲乙双方按照约定承担。8.2如无明确约定，第三方介入的费用由甲乙双方协商承担。第九条第三方介入的终止9.1第三方完成其工作后，应向甲乙双方出具书面报告，并经甲乙双方确认。9.2甲乙双方对第三方的工作结果有异议的，应按照本合同约定的争议解决方式处理。第十条第三方介入后的合同变更与终止10.1第三方介入不影响本合同的变更和终止。10.2第三方介入的费用、责任等，如本合同有约定的，从其约定；如无约定，甲乙双方应协商确定。第十一条第三方介入后的保密义务11.1第三方应遵守本合同的保密条款，保护甲乙双方的商业秘密、个人隐私等信息。11.2第三方对甲乙双方的保密义务，不因本合同的终止或解除而免除。第十二条第三方介入后的违约责任12.1第三方未按照约定提供服务或违反本合同其他约定的，应支付违约金，违约金为服务费用总额的10%。12.2甲乙双方未按照约定协助第三方或违反本合同其他约定的，应承担相应责任。第十三条第三方介入后的争议解决13.1甲乙双方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。13.2如协商不成，任何一方均可向第三方所在地的人民调解委员会申请调解。13.3如调解不成，任何一方均有权向第三方所在地的人民法院提起诉讼。第十四条第三方介入后的其他条款14.1甲乙双方与第三方之间的其他事项，由甲乙双方另行协商确定。14.2本合同的修改、补充，须经甲乙双方和第三方共同签字（或盖章）后生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：金融服务咨询与资产配置管理服务内容详细清单附件2：甲方财务状况、风险承受能力、投资目标和期限等信息的详细说明附件3：乙方提供的金融服务咨询和资产配置管理服务的收费标准附件4：第三方介入的评估、审核、监管等服务的详细说明和收费标准附件5：争议解决过程中的调解书、仲裁裁决书等文件附件6：本合同的补充协议和修改协议附件的详细要求和说明：附件1：金融服务咨询与资产配置管理服务内容详细清单详细列出乙方提供的金融服务咨询和资产配置管理服务的具体内容，包括服务项目、服务流程、服务时间等。附件2：甲方财务状况、风险承受能力、投资目标和期限等信息的详细说明详细描述甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和期限等信息，以便乙方更好地为甲方提供服务。附件3：乙方提供的金融服务咨询和资产配置管理服务的收费标准明确乙方向甲方提供金融服务咨询和资产配置管理服务的收费标准，包括咨询费用、资产配置管理费用等。附件4：第三方介入的评估、审核、监管等服务的详细说明和收费标准详细说明第三方介入的评估、审核、监管等服务的具体内容、流程、时间等，并明确收费标准。附件5：争议解决过程中的调解书、仲裁裁决书等文件在争议解决过程中，产生的调解书、仲裁裁决书等文件应作为附件附在本合同后，以便双方查阅。附件6：本合同的补充协议和修改协议本合同履行过程中，如双方达成补充协议或修改协议，应以书面形式签订，并作为本合同的附件。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间支付费用。2.甲方违反本合同其他约定。3.乙方未按照约定提供服务。4.乙方违反本合同其他约定。5.第三方未按照约定提供评估、审核、监管等服务。6.第三方违反本合同其他约定。违约责任认定标准：1.甲方未按照约定时间支付费用，违约金为应付费用总额的10%。2.甲方违反本合同其他约定，应承担相应责任。3.乙方未按照约定提供服务，违约金为服务费用总额的10%。4.乙方违反本合同其他约定，应承担相应责任。5.第三方未按照约定提供评估、审核、监管等服务，违约金为服务费用总额的10%。6.第三方违反本合同其他约定，应承担相应责任。示例说明：如甲方未按照约定时间支付咨询费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金计算方式为咨询费用总额的10%。说明三：法律名词及解释：1.金融服务咨询：指乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标和期限等因素，为甲方提供个性化的金融咨询服务。2.资产配置管理：指乙方根据甲方的需求和风险承受能力，为甲方制定并实施资产配置方案，以实现甲方资产的保值增值。3.第三方：指本合同之外，参与甲乙双方交易过程的自然人、法人和其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构等。4.违约金：指违约方按照本合同约定，向守约方支付的违约赔偿金。5.争议解