2024年合规性评估及内控设计

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年合规性评估及内控设计本合同目录一览1.合规性评估1.1评估范围与内容1.2评估时间与周期1.3评估方法与流程1.4评估团队与职责2.内控设计2.1设计原则与目标2.2设计内容与要求2.3设计时间与进度2.4设计团队与职责3.合规性评估报告3.1报告内容与格式3.2报告提交时间与方式3.3报告使用与保密4.内控设计方案4.1方案内容与格式4.2方案提交时间与方式4.3方案实施与监督5.合同金额与支付5.1合同金额5.2支付方式与时间5.3发票开具与报销6.合同期限与延长6.1合同期限6.2延长条件与程序6.3延长后的合同变更7.合同的解除与终止7.1解除条件与程序7.2终止条件与程序7.3解除与终止后的权益处理8.违约责任与赔偿8.1违约行为与责任8.2赔偿金额与方式8.3违约解决途径与时间9.争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁机构与程序9.3仲裁结果的执行与效力10.保密条款10.1保密信息范围与内容10.2保密期限与例外10.3违约保密与赔偿11.合同的生效与终止11.1生效条件与时间11.2终止条件与时间11.3终止后的合同处理12.权利与义务12.1双方的权利与义务12.2权利的转让与义务的继承13.一般条款13.1合同的修改与补充13.2合同的完整性与优先权13.3双方签署与盖章14.附则14.1合同的生效日期14.2合同的适用法律14.3合同的附件与补充协议第一部分：合同如下：第一条合规性评估1.1评估范围与内容评估范围包括公司治理结构、内部控制制度、风险管理体系、财务报告及相关法律法规的遵守情况。评估内容应涵盖公司各项业务流程、管理环节和操作步骤，以确保公司的合规性。1.2评估时间与周期合规性评估周期为一年，自合同生效之日起计算。评估时间安排应根据公司的业务特点和实际情况确定，但不得少于一次。1.3评估方法与流程评估采用现场检查、文件审查、访谈等方式进行。评估流程包括评估计划的制定、评估团队的组建、评估工作的开展、评估报告的编制和提交等。1.4评估团队与职责评估团队由具有相关专业背景和经验的评估人员组成。评估团队成员应保持独立性和客观性，评估团队负责人负责组织、协调和监督评估工作。第二条内控设计2.1设计原则与目标内控设计应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则。设计目标是建立健全内控体系，提高公司运营效率，降低经营风险，确保公司合规性。2.2设计内容与要求内控设计内容包括公司治理结构、内部控制制度、风险管理体系、业务流程和操作规范等。设计要求具体、明确，具备可操作性，并能有效应对各种风险。2.3设计时间与进度内控设计周期为六个月，自合同生效之日起计算。设计进度安排应根据公司的业务特点和实际情况确定，但不得少于一次。2.4设计团队与职责内控设计团队由具有相关专业背景和经验的内控设计人员组成。设计团队负责人负责组织、协调和监督内控设计工作。第三条合规性评估报告3.1报告内容与格式合规性评估报告应包括评估背景、评估目的、评估范围、评估方法、评估结果、存在问题及建议等内容。报告格式应规范、清晰，便于阅读和理解。3.2报告提交时间与方式合规性评估报告应在评估结束后十个工作日内提交。提交方式可以是纸质版或电子版，电子版应以电子邮件形式发送至约定邮箱。3.3报告使用与保密合规性评估报告仅限于公司内部使用，不得对外公开。双方应对报告内容予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。第四条内控设计方案4.1方案内容与格式内控设计方案应包括内控体系框架、内控制度、关键控制点、控制措施、信息与沟通、监督评价等内容。方案格式应规范、清晰，便于阅读和理解。4.2方案提交时间与方式内控设计方案应在设计结束后十个工作日内提交。提交方式可以是纸质版或电子版，电子版应以电子邮件形式发送至约定邮箱。4.3方案实施与监督内控设计方案实施过程中，公司应设立专门机构或指定专人负责监督。监督内容包括方案的执行情况、存在的问题及改进措施等。第五条合同金额与支付5.1合同金额本合同金额为人民币【】元整（大写：【】元整），包括合规性评估及内控设计的服务费用。5.2支付方式与时间支付方式为银行转账，支付时间为合同签订之日起七个工作日内。5.3发票开具与报销乙方应按照税法规定为甲方开具正规发票。甲方应在收到发票后按照约定时间进行报销。第六条合同期限与延长6.1合同期限本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年。6.2延长条件与程序如需延长合同期限，双方应提前一个月书面协商一致，并签订延长协议。6.3延长后的合同变更延长协议应明确延长后的合同期限、服务内容、费用等相关事项。第八条合同的解除与终止8.1解除条件与程序甲方有权在合同履行过程中，因乙方严重违约等原因解除合同。解除合同的条件和程序如下：a)甲方书面通知乙方解除合同；b)乙方在收到解除通知后五个工作日内，办理相关手续，退还已支付的款项；c)双方解除合同后，乙方不得要求任何赔偿。8.2终止条件与程序本合同有效期届满或双方协商一致终止合同。终止合同的条件和程序如下：a)双方签署终止合同的书面协议；b)乙方在签署终止协议后五个工作日内，办理相关手续，退还已支付的款项；c)双方终止合同后，乙方不得要求任何赔偿。8.3解除与终止后的权益处理合同解除或终止后，乙方应按照约定办理相关手续，退还已支付的款项。乙方应继续履行保密义务，不得泄露甲方商业秘密。第九条违约责任与赔偿9.1违约行为与责任双方应严格按照合同约定履行各自义务。如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。9.2赔偿金额与方式违约金的计算方式为：违约金额×违约天数×日利率。日利率为中国人民银行公布的一年期贷款基准利率。赔偿金额应根据实际损失计算，最高不超过违约金的数额。9.3违约解决途径与时间违约纠纷的解决途径如下：a)双方协商解决；b)若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条争议解决10.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2仲裁机构与程序如双方同意仲裁解决争议，仲裁机构为合同签订地仲裁委员会。仲裁程序按照该仲裁机构的仲裁规则进行。10.3仲裁结果的执行与效力仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。双方应按照仲裁裁决执行，如有必要，可申请法院强制执行。第十一条保密条款11.1保密信息范围与内容保密信息范围包括甲方提供的业务数据、运营情况、客户信息等，以及乙方在履行合同过程中形成的有关甲方的一切信息。11.2保密期限与例外保密期限自合同签订之日起计算，至合同解除或终止后五年止。但法律、法规、政策要求公开的除外。11.3违约保密与赔偿乙方泄露保密信息，应承担违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。第十二条合同的生效与终止12.1生效条件与时间本合同自双方签署之日起生效。12.2终止条件与时间本合同有效期届满或双方协商一致终止合同。12.3终止后的合同处理合同终止后，乙方应按照约定办理相关手续，退还已支付的款项。乙方应继续履行保密义务，不得泄露甲方商业秘密。第十三条权利与义务13.1双方的权利与义务双方应严格按照合同约定履行各自的权利与义务，确保合同的履行。13.2权利的转让与义务的继承未经对方同意，任何一方不得将合同权利和义务转让给第三方。合同解除或终止后，乙方应继续履行保密义务。第十四条一般条款14.1合同的修改与补充合同的修改与补充应采用书面形式，经双方签署后生效。14.2合同的完整性与优先权本合同及其附件是双方完整的意思表示，取代了所有之前的口头或书面协议。如有冲突，以本合同为准。14.3双方签署与盖章本合同一式两份，甲乙双方各执一份。双方签署并加盖公章后生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入1.1第三方概念第三方是指除甲方和乙方之外，与本合同无关的第三方主体。第三方介入是指在合同履行过程中，第三方主体参与或影响合同的履行。1.2第三方责任第三方介入并不免除甲乙双方按照合同约定履行各自义务的责任。第三方对于其自身行为所产生的后果承担责任。第二条第三方介入的处理2.1第三方介入的告知甲方或乙方如发现第三方介入情况，应立即书面通知对方，并共同协商处理。2.2第三方介入的解决双方应积极沟通，采取必要措施，消除第三方介入对合同履行产生的影响。如必要时，可寻求法律途径解决。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限定第三方对于因其介入导致的合同履行受阻或损失，承担有限责任。第三方责任限额为【】元整（大写：【】元整）。3.2第三方责任限额的调整双方可根据实际情况，协商调整第三方责任限额。调整后的限额应书面确认，并作为合同附件。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方第三方介入并不改变甲方根据合同约定应承担的权利与义务。甲方有权要求第三方履行合同约定的义务。4.2第三方与乙方第三方介入并不免除乙方根据合同约定应承担的权利与义务。乙方有权要求第三方履行合同约定的义务。第五条第三方介入的合同变更5.1第三方介入导致合同变更如第三方介入导致合同内容发生变化，甲乙双方应协商一致，并签订书面变更协议。5.2第三方介入的合同终止如第三方介入导致合同无法履行，甲乙双方均有权终止合同。终止协议应书面签署，并注明终止原因。第六条第三方介入的违约责任6.1第三方违约行为第三方如违反合同约定，应承担违约责任。违约金的计算方式按照本合同违约责任与赔偿条款执行。6.2第三方违约的解决第三方违约纠纷的解决途径按照本合同争议解决条款执行。第七条第三方介入的保密义务7.1第三方保密义务第三方应承担与甲方和乙方相同的保密义务，不得泄露甲方和乙方提供的保密信息。7.2第三方保密违约责任第三方如违反保密义务，应承担违约责任，向甲方和乙方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。第八条第三方介入的权益处理8.1第三方权益的处理合同解除或终止后，第三方对于甲方和乙方的义务继续有效。甲方和乙方有权要求第三方履行相关义务。8.2第三方权益的转让未经甲方和乙方同意，第三方不得将其在合同中的权益转让给第三方。第九条第三方介入的合同履行9.1第三方合同履行第三方应按照合同约定履行其义务，确保合同的正常履行。9.2第三方合同履行的监督甲方和乙方有权对第三方履行合同的情况进行监督，确保第三方履行合同的质量和效率。第十条第三方介入的附加条款10.1附加条款的制定双方可根据实际情况，制定附加条款，明确第三方介入的具体事项和责任。10.2附加条款的签署附加条款应书面签署，并作为本合同的附件。附件与本合同具有同等法律效力。第十一条第三方介入的适用法律本合同第三方介入相关条款的适用法律为中华人民共和国法律。第十二条第三方介入的争议解决双方因第三方介入产生的争议，应通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十三条第三方介入的效力本合同第三方介入相关条款自双方签署之日起生效，并对甲乙双方具有约束力。第十四条第三方介入的终止本合同第三方介入相关条款在合同解除或终止后失效。双方不再受该条款的约束。第二部分：第三方介入后的修正结束。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合规性评估计划书：详细描述评估的范围、内容、方法、流程和时间安排等。2.内控设计方案：包括内控体系框架、内控制度、关键控制点、控制措施、信息与沟通、监督评价等内容。3.合规性评估报告：包括评估背景、目的、范围、方法、结果、存在问题及建议等内容。4.内控设计方案的修改和完善记录：记录方案的修改和完善的详细过程和结果。5.合同履行过程中的相关文件：包括但不限于会议纪要、沟通记录、工作函件等。6.第三方介入的相关文件：包括第三方参与合同履行的情况说明、第三方与甲乙双方的沟通记录等。7.违约行为及责任认定记录：记录违约行为的发生时间、原因、责任认定及处理结果等。8.合同解除或终止的相关文件：包括解除或终止合同的协议、解除或终止后的权益处理等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为：未按时支付服务费用、未提供必要的工作条件和资料等。2.乙方违约行为：未按约定时间提交评估报告或设计方案、未按照合同约定履行保密义务等。3.第三方违约行为：未按照合同约定履行其义务、泄露甲乙双方的保密信息等。违约责任认定标准：a)违约行为导致合同无法履行或无法实现合同目的的，应承担违约责